金融市场基础知识真题2019

1、金融市场基础知识真题2019金融市场基础知识真题2019(一)一、选择题()被称为“逐日盯市制度”。集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【正确答案】C下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度【正确答案】B下列不属于政府债券的特点的是()。A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强【正确答案】B证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。A.1个月B.2个月C.3个月D.1年【正确答案】C下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。以信息披

2、露的权威性为中心完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度增强信息披露的准确性和完整性【正确答案】C【正确答案】C加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【正确答案】A下列不属于有价证券的是()。商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券【正确答案】D上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。3000B.4000C.5000D.6000【正确答案】C申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。A.1000B.2000C.3000D.5000【正确答案】B发行长期次级债务补充附属资本时。全国性

3、商业银行核心资本充足率不得低于()其他商业银行核心资本充足率不得低于()。A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【正确答案】A()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A.社保基金B.企业年金C.证券投资基金D.社会公益基金送股时，将上市公司的()转入股本账户。资本B.留存收益C.收入D.实收资本【正确答案】B证券交易内幕信息的知情人不包括()。A.发行人的董事B持有公司3%以上股份的股东C.公司的实际控制人D.保荐人【正确答案】B如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【正确答案】D在金融产品和服务零售

4、领域中，()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性【正确答案】B可以免纳个人所得税的是()。A债券利息B.红利C.国债D.股息【正确答案】C沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5%B.8%C.10%D.15%记名股票的特点不包括()。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.安全性较差【正确答案】D我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。A.国债B.公司债C.地方政府债D.资产证券化证券【正确答案

5、】C关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展证券市场的形成得益于股份制的发展证券市场的形成得益于公司制的发展证券市场的形成得益于信用制度的发展【正确答案】C()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。A.上证50指数B.上证90指数C.上证100指数D.上证180指数【正确答案】D()是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易【正确答案】B封闭式

6、基金的固定存续期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.无固定期限【正确答案】A()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A.信用公司债券B.保证公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券【正确答案】C武士债券的面值为()。A.美元B.日元C.港币D.欧元【正确答案】B中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993【正确答案】B下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是()。A.政府债券B.附息债券C.金融债券D.公司债券【正确答案】B上海证券交易所的运作系统不包括()。A.综合协议交易平台B.集中

7、竞价交易系统C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台【正确答案】A关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模【正确答案】D截至2019年1月，我国现有基金管理公司()家。管理了916只公募基金产品。59B.69C.79D.89【正确答案】B下列不属于上市公司增发新股的方式为()。向公众公开增发向特定机构增发向个人增发向任意机构增发【正确答案】D下列关于中央银行票据的说法中，错误的是()。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

8、中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商是一种重要的货币政策日常操作工具【正确答案】B()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A.配股B增发C.发行可转换公司债券D.定向增发【正确答案】D()是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B附息债券C.双货币债券D附认股权证债券【正确答案】C下列符合业务创新的内部控制要求的是()。应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应

9、的财务核算、资金管理办法证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险【正确答案】C()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券B证券公司次级债务C保险公司次级债务财务公司债券【正确答案】A中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为()日。10B.20C.30D.40【正确答案】C37.1988年以前，我国国债采用()方式发行。通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【正确答案】C()有时统称为“公债”。A.政府债券和公司债券B.金融债券和中央政府债券C.公司债券和地方政府债券D.中央政府债券和地方政府债券【正确答案】D混合

10、资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()，发行人可以延期支付利息。4%B.5%C.8%D.10%【正确答案】A可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同【正确答案】D目前，凭证式国债发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配【正确答案】B国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9【正确答案】A()被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券

11、B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【正确答案】D在()下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.所有权B.产权A.所有权B.产权分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【正确答案】A()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【正确答案】C关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是()。接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准会员可以将席位部分以出

12、租或者承包等形式交由其他机构和个人使用决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案【正确答案】C证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【正确答案】D债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。C.债权债务D.委托【正确答案】C创业板市场的特点不包括()。前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【正确答案

13、】B二、组合型选择题我国证券公司的业务范围包括()。I证券经纪II.证券承销与保荐III证券投资咨询W.证券自营IIIIIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D中国证券业协会的诚信信息来源有()。I中国证监会及其派出机构传送的文件II.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道III有关媒体，经证实后予以记录W投诉，经核实后予以记录IIIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由()尝试发行金融债券。I中国人民银行II.中国工商银行III中国银行W.中国农业银行IIIIIIIIIWIIIIIW【正确答案】C

14、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。I.上证180指数II.上证综合指数III.8股指数W.债券指数TOC o 1-5 h zIIIIWIIWIIIW金融期货的基本功能有()。I套期保值功能II.价格发现功能III投机功能W套利功能IIIIIIWIIIW【正确答案】B下列属于金融期货的交易制度的有()。I集中交易制度II.标准化的期货合约和对冲机制III结算所和无负债结算制度W.大户报告制度TOC o 1-5 h zIIIIIWIIWIIIW【正确答案】D【正确答案】D创业板上市公司在下列（）事项发生后应及时进行信息披露。I董事会、监事会及股东大会作出决议II签署意向书III签署

15、协议W.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时IIIIIIIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D58有价证券的持有人可凭该证券取得（）。I商品II货币III利息W.股息IIIIIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D59金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（）。I金融远期合约II金融期货III金融互换W.金融期权IWIIIIIIIIIIIWIIIIIIW可转换债券的要素有()。I有效期限II.转换比例III赎回条款W.票面利率IIIWIIIWIIIIIIW【正确答案】D证券发行上市保荐制度包括()内容。I发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任

16、保荐人II.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任III保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任W保荐机构要建立完备的内部管理制度IIIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D发行无记名股票的，公司应当记载()。I股票数量II股票编号III股票价格W.股票发行日期TOC o 1-5 h zIIIWIIIWIIIIIIIIIW【正确答案】B可以通过综合协议交易平台进行的交易有()。I权益类证券大宗交易II债券大宗交易【正确答案】C【正确答案】CIll专项资产管理计划收益权份额协议交易W.公司债券交易IllWIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D基金份

17、额持有人大会可行使的职权有()。I提前终止基金合同II转换基金运作方式III提高基金管理人、基金托管人的报酬标准W.更换基金托管人IIIIIIIIIWIIIIWIIIIIW【正确答案】C申请证券上市交易应当满足的条件有()。I聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构II向证券交易所提出申请III由证券交易所依法审核同意W.双方签订上市协议IIIIIIIWIIIIIIW证券交易所的监管职能包括()。I对证券交易活动进行管理II对会员进行管理以及对上市公司进行管理III对全国证券、期货业进行集中统一监管W维护证券市场秩序，保障其合法运行IIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】A中国证监会对证券

18、公司实施分类监管的目的有()。I有效实施证券公司常规监管II.合理配置监管资源III.提高监管效率W.促进证券公司持续规范发展IIIIIIIWIIIIIWIIIIIIW.【正确答案】D按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()I股权联结型产品II收益保证型产品III基于期权的结构化产品W.汇率联结型产品TOC o 1-5 h zIIIWIIIWIIIIIIW【正确答案】B政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。I公司章程II.金融债券发行申请报告III发行人近3年经审计的财务报告及审计报告W.金融债券发行办法IIIIWIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】C下列说法正

19、确的有()。I大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心II.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查III金融机构临时冻结资金不得超过48小时W.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查IIIIIWIIIIWIIIIIIW【正确答案】C以下关于有价证券的分类，说法正确的有()。I按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券II.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券III按募集方式，分为公募证券和私募证券w按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类IIIIIWIIIIIIIIIIIIWIIIW【正确

20、答案】C证券交易所的职能包括()。I提供证券交易的场所和设施II.对会员进行监督III对上市公司进行监管W.管理和公布市场信息TOC o 1-5 h zIwIIIIIwIIIw【正确答案】D有下列()情形的，公司可以收购本公司股份。I增加公司注册资本II与持有本公司股份的其他公司合并III将股份奖励给本公司职工W股东要求公司收购其股份TOC o 1-5 h zIIwIIwIIIwIIw【正确答案】D企业发行企业债券必须符合的条件有()。I所筹资金用途符合国家产业政策II.企业规模达到国家规定的要求III企业财务会计制度符合国家规定W.发行企业债券前连续3年盈利IWIIIWIIIIIIIIIW【

21、正确答案】D发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。I筹资者的资信II.资金的使用方向III市场利率变化W债券的变现能力TOC o 1-5 h zIIIIIIIIIVIIWIIIW【正确答案】B公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。I将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资II不公平地对待其管理的不同基金财产III利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益W.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失TOC o 1-5 h zIIWIIWIIWIIIW【正确答案】D证券法规定的注册资本最低限额的标准有()。I.5000万元II.2亿元III.1亿元W.5亿元IIWII

22、IIWIIIIIWIIIIIIW【正确答案】B股价平均数可以分为()。I简单算术股价平均数II.加权算术股价平均数III.加权股价平均数W.修正股价平均数TOC o 1-5 h zIIIIIWIIWIIW【正确答案】C证券市场的自律性组织包括()。I证券交易所II.证券公司III中国证监会W.证券业协会IWIIIIIWIIW【正确答案】A以下属于机构投资者的有()。I政府机构II.金融机构III企业和事业法人W.社保基金IIIIIIIWIIIW【正确答案】D按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。1.股权联结型产品II利率联结型产品III汇率联结型产品W.商品联结型产品IIIWI

23、IIIWIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D记账式国债的发行分为()。I证券交易所市场发行II银行间债券市场发行III同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行W.银行同业拆借市场发行IIIIIWIIIIWIIIWIII【正确答案】D我国的证券自律性组织包括()。I证券登记结算机构II.证券服务机构III证券交易所W.证券业协会IIIIIWIIIIIW【正确答案】B影响债券利率的因素主要有()。I借贷资金市场利率水平II.筹资者的资信III流通市场风险W.债券期限长短IIIIIIIIIWIIIIIWIIIW【正确答案】B下列关于股票特征的说法，正确的是()。I股票是一种物权证券II.股票本身

24、虽然没有价值，但是代表着一定的价值III股票与它代表的财产权可以分开W股票证明了股东的权利TOC o 1-5 h zIIWIIWIWIW【正确答案】D在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是()。I安全性II盈利性III合规性W.流动性IIWIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正确答案】A下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有()。I证券发行市场是交易市场的基础和前提II.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行III交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件W.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格TOC o

25、1-5 h zIIIIIIIIIIIWIIIW【正确答案】D证券交易所的主要职能包括()。I为组织公平的集中交易提供保障II.提供场所和设施III对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告W对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息TOC o 1-5 h zIIWIIWIIWIIIW【正确答案】D记账式国债招标时，远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。I应急投标书II应急招标书III应急申请书W.应急意见书IIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】B证券投资人可分

26、为()。I机构投资者II政府投资者III个人投资者W.国家投资者TOC o 1-5 h zIIIIIWIIIIIIW【正确答案】B证券市场较为重要的结构有()。I层次结构II.品种结构III交易场所结构W.交易时间结构IIIIIIWIIIIIIWIIIIW【正确答案】B公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。I支付清算费用II支付公司员工工资和劳动保险费用III缴付所欠税款W.清偿公司债务IWIIIWIIIIWIIIIIIW【正确答案】D加权股价指数包括()。I简单算术加权股价指数II.基期加权股价指数III计算期加权股价指数W几何加权股价指数TOC o 1-5 h zIIIIIII

27、IIIIIWIIW【正确答案】D证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。I.审计报告II.资产评估报告III财务顾问报告W.资信评级报告TOC o 1-5 h zIIIIIIIWIIIW【正确答案】D证券投资基金业的发展特点有()。I基金规模迅速增长II开放式基金后来居上III基金的投资风格趋于多样化W.中国基金业发展迅速A.IIIIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D对证券投资基金进行投资限制，主要目的有()。I引导基金分散投资，降低风险II.避免基金操纵市场III防止出现违法

28、行为W.发挥基金引导市场的积极作用IIIIIIIIIWIIIIIWIIIW【正确答案】B下列关于股利政策的叙述正确的有()。I股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源III机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税W.资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入TOC o 1-5 h zIWIIIWIIWIIW【正确答案】B竞价结果可能出现()。I全部成交II.部分成交III不成交W.协议成交IIIIIIIIIWIIII

29、IWIIIIIIW【正确答案】A中证规模指数包括（）。I.中证100指数II.中证300指数III.中证500指数W.中证600指数TOC o 1-5 h zIIIIIIWIIIW【正确答案】B关于CBOE推出的中国指数描述正确的有（）。I以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本I.合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算III主要基于海外上市的中国公司W.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.o5点TOC o 1-5 h zIWIIWIIWIIIW【正确答案】D（二）一、选择题基金管理人与托管人之间的关系是()。A.委托与受托的关系B.相

30、互制衡的关系C.监督与被监督的关系D.管理与被管理的关系【正确答案】B()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股【正确答案】C以下不属于利率衍生工具的是()。A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换【正确答案】D涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由()制定并颁布的。A全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门【正确答案】B对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是()。A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价【正确答案】C下列关于深证成分股指数说法正确的

31、是()。从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股以成分股的发行量为权数【正确答案】B【正确答案】B以成分股成交量为权数【正确答案】B“金边债券”是指()。政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【正确答案】A上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于()。A增发股票B.股份回购股票分割D.股票合并【正确答案】B下列关于洗钱的说法中，不正确的是()。A银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域金融机构是洗钱的唯一渠道C是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为履行反洗钱义务

32、的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。20%2B.25%430%4D.35%5【正确答案】B股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万股。A.60B.100C.160D.300【正确答案】D【正确答案】D基金资产不能运用于()。已上市股票B非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【正确答案】B下列说法错误的是()。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

33、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节经纪关系的建立形成了实质上的委托关系证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书【正确答案】C中期国债是指偿还期限在()的国债。1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【正确答案】C沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。A.80B.90C.100D.110【正确答案】C证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.717.1987年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。A.深圳特

34、区证券公司B.上海证券公司C.大连证券公司D.北京证券公司【正确答案】A改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于()年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983【正确答案】B基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。A.20B.30C.40D.50【正确答案】D我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后3年内，外资比例不超过()。A.33%49%B.30%50%C.35

35、%45%D.33%50%【正确答案】A根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。A.中国证券业协会B国家发改委C.国务院D.中国证监会通过发行()所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。【正确答案】A【正确答案】A优先股票B.普通股票C记名股票D无记名股票【正确答案】B中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳【正确答案】B证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.20万元以上

36、60万元以下D.30万元以上60万元以下【正确答案】D沪深300指数的基点为()。A.1000B.1500C.2000D.2500【正确答案】A中证指数有限公司成立于()年A.2000B.2019C.2019D.2019【正确答案】D上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月下列不属于年度报告应当报送的内容有()。公司概况涉及公司的重大诉讼事项公司的实际控制人公司财务会计报告和经营情况【正确答案】B因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民

37、政府或者有关方面予以支持有可行的重组计划的证券公司，可向()申请进行行政重组。中央银行中国证监会中国证券业协会国务院证券监督管理机构【正确答案】B关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件优先股票的股息率是固定的【正确答案】B我国企业债券出现于()年。A.1982B.1984C.1986D.1988【正确答案】B证券市场上最重要的中介机构是()。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【正确答案】B预计价格上

38、涨的投机者会建立期货()。空头B.多头C.对冲D.交割【正确答案】B中证100指数以()作为样本空间。沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股【正确答案】A下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()。A债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易【正确答案】A货币市场基金的投资对象期限为()年以内。1B.23D.4【正确答

39、案】A国务院证券监督管理机构由()组成。中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构中国银行监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会和证券交易所【正确答案】C封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。60%B.70%C.80%D.90%【正确答案】D不属于证券服务机构的是()。审计所B.投资咨询机构C.会计师事务所D.资产评估机构【正确答案】A股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。11B.14C.12D.18【正确答案】C股东大会作出修改公司章程、

40、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。1/2B.1/3C.2/3D.1/4【正确答案】C集合资产管理业务的特点不包括()。A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露【正确答案】B44.1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()形式。A.记账式国债B储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【正确答案】C发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券

41、1年的利息最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%【正确答案】B发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。30B.50C.60D.90【正确答案】C可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。等于B.大于C.小于D.无法比较【正确答案】A上海证券交易所证券的收盘价为()。A.当日该证券的最后一笔成交价格B当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C当日该证券的第一笔成交价格D当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【

42、正确答案】B下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是()。A根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准对证券的上市交易申请行使审核权上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权【正确答案】A投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。活跃市场B.获取收益C.加强监管D.遵守法律【正确答案】B二、组合型选择题下列说法正确的有()。I发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定II.保荐人保荐发行人发行股票并在创业

43、板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见III招股说明书的有效期为5个月W发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间TOC o 1-5 h zIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】B非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。I公司控股股东II实际控制人III证券投资基金W.公司董事IIIIIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。I公司章程II.发起人协议III发起人姓名W.承销机构名称IIIIIITOC o 1-5 h zII

44、IWIIIIIWIIIW【正确答案】D深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有()。I公司财务状况II上市规模III交易活跃程度W行业代表性IWIIIIIWIIIW【正确答案】D与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有(I数额大II.时间短III.成本低W.不受贷款银行的条件限制IIIIIWIIIIIIIIIIW【正确答案】D关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。I公司型基金是依据基金公司章程设立II公司型基金以发行股份的方式募集资金III公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似W.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益TOC o 1-5 h zIIII

45、IIIIIIWIIIW【正确答案】D政府债券的特征是()。I安全性低II流通性强III收益不稳定W.免税待遇IIIWIWIIIW【正确答案】C债券利率的形式有I单利II.复利III市场利率W.贴现利率IIIIIWIIIIwIIIIIW【正确答案】B公司经营状况的好坏，可以从()来分析。I公司治理水平II公司管理层质量)。III公司规模W公司合并TOC o 1-5 h zIIIWIIIIIIWIIwII【正确答案】A下列属于2019年以来我国资产证券化业务特点的有()。I发行规模大幅增长II机构投资者范围增加III二级市场交易活跃W.发起主体减少TOC o 1-5 h zIIIwIIwIIIw【

46、正确答案】A有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有(I公司名称II公司地址III公司规模W.公司成立日期IwIIIIIwIIIw【正确答案】A记账式国债的承销程序主要有()阶段。I招标发行II场内挂牌分销III分销W.银行间债券市场分销IIIIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】B我国国际债券的品种有()。I政府债券II.地方债券III金融债券W可转换公司债券IIIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正确答案】B签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()。I股票获准在证券交易所交易的日期II持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额III公司的实际控

47、制人W.董事的姓名IWIIIWIIIIW)。IIIIIIW【正确答案】D【正确答案】D【正确答案】C下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。I我国股票市场实行T+1清算制度II期货市场实行T+0清算制度III期货投机具有较低的杠杆率W期货具有更高的风险性IIIWIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正确答案】A金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。I货币衍生工具II.股权类产品的衍生工具III结构化金融衍生工具W.OTC交易的衍生工具IIIIIWIIIIIWIIIIIIW【正确答案】A沪深300指数成分股涵盖的行业包括()。I原材料II金融III健康护理W.公共事业

48、TOC o 1-5 h zIIIIWIIWIIIW下列关于混合资本债券的说法正确的有()。【正确答案】D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回II.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利崖III当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖W.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息IIIIIIIIIWIIIIWIIIIIW【正确答案】B中国外汇交易中心的主要职能包括()。I提供银行间外汇交易II.提供网

49、上票据报价系统III办理外汇交易的资金清算、交割W.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务TOC o 1-5 h zIIIIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。I衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权II.其价值随特定利率等类似变量的变动而变动III不要求初始净投资W.在未来某一日期结算IIIIIIIIIIIIW【正确答案】A2019年新修订的证券法的特点有()。I进一步完善了证券公司设立制度II对证券公司实行按地点分类监管III建立以净资本为核心的监管指标体系W.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度TOC o 1-5 h zIIIWII

50、WIIWIIIW【正确答案】B证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()I自有资金和证券II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III通过证券金融公司业务平台融入的资金W.发行公司债券TOC o 1-5 h zIIIIIIWIIIW下列说法正确的有()。I股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌II交易所对上市证券实行挂牌交易III证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易w交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告TOC o 1-5 h zIIIWIIIIIWIIIwII【正确答案】B属于保险公司次级定期债务的性质有()。I保险公司经批

51、准定向募集的I.期限在10年以上(含10年)III本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后W先于保险公司股权资本的保险公司债务TOC o 1-5 h zIIwIIIIIwIIIw【正确答案】A金融期货与金融期权的区别有()。I.基础资产不同II.履约保证不同III.现金流转不同W.盈亏特点不同IwIIIIIIII【正确答案】C在证券交易所挂牌交易的品种包括()。I股票II基金III债券w.权证TOC o 1-5 h zIIIIIIIIIIIwIIIw【正确答案】D对公司治理情况的分析包括()之间的关系。I公司股东II管理层III员工W.外部利益相关者IIIIwIIIwII【正确答案】C债

52、券票面上的基本要素有()。I债券的票面价值II.债券的到期期限III债券的票面利率W债券的发行者名称TOC o 1-5 h zIIIwIIwIIIw证券投资基金存在的风险主要有()。I市场风险II管理能力风险III技术风险W.巨额赎回风险IIIIWIIIWIIIIIWIIIIIIW【正确答案】D证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有()。I责令改正II没收业务收入III暂停证券服务业务许可W.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款IIIWIIIIWIIIIIIIIIW【正确答案】C证券、期货市场诚信建设工作包括()。基本形成诚信制度规范体