一、政策分析与过程

1、政策分析与政策过程我们如何理解政策? What do we mean by policy?如何分析政策? How do we analyse it?我们如何去促进政策的改变? What can we influence policy changes? 政策分析与政策过程Slide 1政策是什么？What is policy?政策：为实现特定目标而设计的行动或不行动过程。公共政策：政府为解决给定的问题或一系列互相关联的问题而采取的行动或刻意未采取的行动。不是政府所有的行动都是政策。公共政策：通过一系列的机构和制度来实施的，这些制度包括：法律与法规、财政手段（税收与补贴）、规则；这些机构包括：传递

2、公共服务的政府组织、执法机构、受政府委托提供公共服务的私人和民间组织政策过程：政策的设计不等于政策现实。现实中，政策的产生、实施、影响是一个动态的、不确定的过程，在这一过程中，政策会产生改变；我们应该更多地关注它是如何实施的，也就是政策过程。政策分析与政策过程Slide 2我们如何理解政策?关于目标的一系列选择: 哪些目标? 如何达到?哪些目标最重要?如何防止目标之间的冲突? (Campbell, 1996)组织都在说他们将会做但我们感兴趣的是他们实际上做了什麽(Pasteur, 2001)它更像一只大象。当你看到它时，你知道它。但是你很难对它下一个定义. (Cunningham, 1963)

3、政策和策略是党的生命(毛泽东）农业发展，一靠政策，二靠科学（邓小平）上有政策，下有对策/雷声大雨点小/歪嘴和尚念错经（民谣）政策分析与政策过程Slide 3为什么要关注政策Why focus on policies?政策与制度可以决定：各种资产（如土地）的获得，通过市场从不同的资本中获得利益，私人资本的投资环境，再多大的程度上能够参与决策过程，个人和公民社会的权利。政策分析与政策过程Slide 4一个完整的政策包括：要解决的问题政策目标（价值）政策手段（工具）政策范围相关的角色（利益相关者）保证政策实施的措施政策分析与政策过程Slide 5不同角度、不同类型政策分析利益相关者分析目标差距分析实

4、施过程分析政策影响分析成本收益分析问题导向的政策分析政策分析与政策过程Slide 10社会资本人的选择人的策略脆弱性背景政策过程和角色政策背景政策表述政策措施人如何影响政策过程政策如何影响人以人为中心的分析以政策为中心的分析(改编自 Pasteur: IDS 2001)政策与人之间的界面制度,组织，人,规则,规定政策分析与政策过程Slide 7分析政策和政策过程的方法Adapted from Pasteur, 2002利益相关者分析、角色网络分析、关键人物访谈半结构式访谈、偏好排序、策略流程图权力分析、社会关系图、策略流程图、机构分析访谈、政策图、政策排序、前景分析文件分析、大事记、政策图文件

5、分析、关键人物访谈机构分析、社会图、权力分析人的策略社会资本政策重点政策环境政策内容政策措施体制和组织 政策过程和角色文件分析、关键人物访谈政策分析与政策过程Slide 11识别政策问题政策影响：人们看到的是什么？-规则，机构，项目，或者根本什么没看见政策影响：如何影响人的生活？- 资产、策略、对变化的反应、脆弱性、结果政策过程：冲突或如何协调？不同部门、地区、层次、利益群体间改变政策：促进政策与政策过程改变的机会？政治改变、结构改变、拥护者、处理“冲击”、杠杆支撑点政策分析与政策过程Slide 12政策的影响什麽是人们“看到”的政策的后果？规则和规定公众/私人机构人们和性格计划和项目缺乏政策

6、政策如何影响人们的生活?资产和人们获取资产的途径人的策略的范围和有效期限脆弱性环境成效政策分析与政策过程Slide 13政策中的利益相关者主要的,次要的 , 机构的 直接的，间接的主体，客体 受益者、受害者、策划者 应该如何识别他们？ 谁来识别他们？政策分析与政策过程Slide 6政策利益相关者分析分析利益相关者的角色 4个 “Rs”利益相关群体权力责任收益和回报关系政策分析与政策过程Slide 14利益相关者分析工作单-stakeholder analysis worksheet利益相关群体在政策中的利益政策的潜在影响利益的相对重要性群体的重要性群体的影响（权力）利益相关者分析核心问题谁的生

7、计受到了直接的影响？第一层利益相关者谁的生计间接地受到了影响？第二层利益相关者谁对此问题有影响或利益相关？第三层利益相关者Slide 15政策分析与政策过程政策中的冲突在哪里?哪里? 部门之间, 地区之间, 不同层次之间, 利益群体之间如何协调这些冲突?政策过程的制约因素?时效性表述所有权代表性责任性如何负?谁来监测？IFAD可持续性生计研讨班政策分析与政策过程Slide 16改变政策的机会改变政策和政策过程的机会在哪里?政治变革结构转变有一些支持变革的个人冲击、趋势和变化也会提供机遇支点？手段？政策分析与政策过程Slide 17政策制定的特点 (Keeley and Scoones, 199

8、9).特点意味着什么？政策经常基于尝试,偶然事件,从错误中学习, 和一系列其他影响渐进而且复杂受“政策叙事(narratives)”的影响多元性受人的网络的影响政治观点受实践的影响有不同的故事来描述事件。其中一些故事比其他故事有更多的权威来影响政策制定。许多人和利益群体都可以影响政策过程。也许会有一系列的机制来听到这些声音。一些个人和机构通过说服和影响的链条来传播和保持“叙事”，以及影响政策.公民/专家/政治权威之间的权力关系 意味着政策并不是中性的。 个人政治和政党政治影响了政策的制定。项目和一线工作者的实践，可以对政策产生很大的影响。政策分析与政策过程Slide 19促进政策改变矩阵我们想

9、实现什么What are we trying to achieve? improved livelihood es for people subject to poverty贫困人群生计结果得到改善 improved livelihood es for people in general大众的生计结果得到改善 improved service delivery服务供给得到改善怎么样知道我们是否实现了目标How will we know if were achieving it? quality质量 quantity数量 time时间需要改变什么What needs to change? pol

10、icy & policy instruments政策和政策手段 policy processes政策过程 people大众政策分析与政策过程Slide 20改变政策所涉及的角色谁需要做出改变（需要告知和受到影响） Who needs to be changed?(informed and influenced)主要的利益相关者(资源的使用者、贫困人群)Primary stakeholders (resource users, the poor) Politicians政治家 Bureaucrats - national and local国家和地方的政府机构人员 Private sector

11、groups私营部门 Local elites or interest groups当地精英和各利益群体 Policy networks政策网络 Academics学术界人士 Grassroots groups / organisations or NGOs基层组织或非政府组织 The electorate选民 Bilateral partners双边合作伙伴他们在政策过程中的哪个阶段发挥作用At what stage in the policy process do they operate? Knowledge generation/ research形成知识/研究 Agenda sett

12、ing确定议事日程 Option identification确定方案 Prioritisation of options对方案排序 Policy formulation制定政策 Policy legitimisation政策合法化 Planning for policy implementation政策实施的计划 Review and evaluation对实施的回顾和评估 Review of policy and policy implementation对政策和政策实施的回顾政策分析与政策过程Slide 21理解不同角色的作用和受到的影响每一主体的作用是什么What is the rol

13、e of each subject?informer,告知人influencer,影响者dependent,依靠者Decider,决策者Antagonist, 对手需要哪些变化How do they need to change? Attitude态度 Skills技能 Knowledge知识 Behaviour行为变化对人们的影响？What will be the impacts on them? 短期的 长期的 不同群体的影响不 一样（性别、年龄、阶层)政策分析与政策过程Slide 22理解政策改变的激励因素和限制因素Understanding incentives & constrain

14、ts可能有哪些激励方面What incentives or forces are likely to influence them? Political or powerful pressure政治或权力压力 International pressure/persuasion国际压力/游说Bilateral pressure/persuasion双边压力/游说Bureaucratic pressure行政压力Evidence from action in the field实地证据Private sector pressure私营部门的压力 Interest groups e.g. NGOs利

15、益团体如非政府组织 Policy networks政策网络 Academic evidence学术证据 Grassroots pressure/persuasion基层压力/说服哪些机会和限制因素影响该变化What opportunities or constraints affect this change? Past policies过去的政策 Policy complexity政策的复杂性 Institutional constraints机构限制因素 Feasibility可行性分析 Patronage赞助 Rent seeking寻租 Cost费用 Consensus舆论政策分析与政

16、策过程Slide 23改变政策的措施和蕴含Measures and implications我们需要做什么What do we need to do? Generate evidence获得证据 Inform, disseminate告知和传播 Facilitate discussion协助讨论 Combine forces & form coalitions综合各方力量形成联盟 Lobby游说 Provide resources提供资源需要哪些资源What resources are required? Time时间 Money资金 People人力 Linkages / alliances 联系/联合这种变化具有哪些政策含义What are the wider policy implications of this change? On other policies对其它政策 On