对BOT项目建设管理三要素的几点思考

1、对BOT项目建设管理三要素的几点思考 以BOT模式进行了大型基础设施项目建设在我国已经起步，结合目前BOT建设项目实际，重点分析了设计、监理、施工三个要素中存在的问题。特别提出了重视设计环节，引入设计监理，强化设计阶段的投资控制，完善监理制度等一些值得深入思考的问题，以及解决这些问题的思路或办法。 1 前言 以BOT模式（建设build经营operate移交transfer）进行大型基础设施项目建设，在我国还是处于起步阶段。长期以来政府一直是这种大型基础设施项目的建设主体，相比较而言BOT项目的运作和建设完全是种企业行为，因此，其目的、动机乃至结果，都应强调企业目标和企业利益，在建设过程中保证

2、企业利益的最大化也是十分正当的、合理的。但从目前BOT项目的建设管理过程来看，由于没有现成模式可借鉴，且受纯政府项目建设管理模式的影响，导致BOT项目建设管理也或多或少地带有些粗线条的特色。这是借鉴政府模式而导致的思维惯性的体现，与一般企业管理所应追求的精细化以求企业利益最大化（管理效益最大化）的目标相矛盾。如何认识、改变这种管理模式的粗放与企业内在的管理精细化、效益最大化化这一管理要求之间的矛盾也就很有必要。 在建建设管理理中，代代表业主主利益的的建设指指挥部处处在建设设管理活活动的中中心，其其在整个个建设管管理过程程中需要要调动、组织、协调多多方面的的资源和和力量。总的来来看，这这些资源源

3、和力量量主要可可以划归归为设计计、监理理和施工工三个方方面的要要素；相相比较而而言，三三要素中中行业上上游要素素的设计计是核心心要素，施工为为普通要要素，监监理应为为介于二二者之间间的中间间性质的的关键要要素。对对这三要要素控制制、协调调的水平平和程度度也就体体现了建建设指挥挥部的管管理水平平以及对对这些要要素理解解的程度度，如上上所述矛矛盾的认认识和解解决也从从这三方方面入手手。 2 关于设设计工程程建设过过程包括括项目决决策、项项目设计计和项目目实施三三大阶段段。进行行投资控控制的关关键在于于决策和和设计阶阶段，而而在项目目作出投投资决策策后，其其关键就就在于设设计。据据研究分分析，设设计

4、费一一般只相相当于建建设工程程全寿命命费用的的1以以下，但但正是这这少于11的费费用对投投资的影影响却高高达755以上上。在满满足同样样功能的的条件下下，技术术经济合合理的设设计，可可降低工工程造价价510，甚至至可达11020。另据据统计，在工程程质量事事故的众众多原因因中，设设计责任任占400.1，居第第一位。不少建建筑产品品由于缺缺乏优化化设计，而出现现功能设设置不合合理，影影响正常常使用；有的设设计质量量差，专专业设计计之间相相互矛盾盾，造成成施工返返工、停停工的现现象，有有的造成成质量缺缺陷和安安全隐患患，给投投资企业业带来巨巨大损失失，造成成投资的的极大浪浪费和社社会负面面影响。

5、设计方案案不仅直直接影响响投资，同时还还间接影影响投资资，设计计要素在在项目建建设中的的作用不不言而喻喻。但长长期以来来，在设设计市场场上形成成了一种种设计对对业主负负责，但但设计质质量由设设计单位位自行把把关的观观念，政政府主管管部门对对设计成成果缺乏乏必要的的考核与与评价，有的仅仅靠图纸纸会审来来发现一一些简单单问题，只有等等出现了了大的技技术问题题才来追追究责任任，而方方案的经经济性则则问及更更少。另另外，对对设计市市场管理理不够，越级、无证、挂靠设设计时有有发生，从而导导致设计计质量下下降。加加之由于于设计工工作的特特殊性，不同的的项目有有各自的的特点，所以针针对不同同项目优优化设计计

6、的成果果缺乏明明确的定定性考核核指标。这是我我国设计计市场上上比较普普遍存在在的现象象。对设设计单位位而言，优化设设计的开开展也缺缺乏必要要的压力力和动力力。长期期以来，我国的的设计人人员对设设计质量量、进度度、工程程技术比比较重视视，而对对工程造造价考虑虑的很少少，部分分工程设设计人员员通常以以为技术术上可行行，质量量上可靠靠，就算算完成任任务，造造成“肥梁、胖柱、深基础础”等现象象多有发发生。并并且由于于现在的的设计费费用是按按面积或或按造价价的比例例计取，几乎跟跟投资的的节约和和设计质质量的优优劣无关关，导致致对设计计方案不不认真进进行经济济分析，而是追追求高标标准；或或为保险险起见，随

7、意加加大安全全系数。有时设设计单位位投入大大量的人人力、物物力进行行了优化化设计，降低了了造价，但设计计费反而而变少了了，从而而挫伤了了优化设设计的积积极性。 对上上述问题题的解决决，除了了寄希望望于政府府主管部部门改善善、解决决行业环环境外；从业主主角度出出发，设设计控制制的必要要性和迫迫切性还还需要业业主采取取如下措措施：a.转变观观念，充充分重视视设计环环节 目前前业主往往往把投投资的控控制重心心放在施施工环节节上，其其原因：一是对对于设计计对投资资影响的的重要性性认识不不够，只只看到搞搞施工招招标，投投标价要要低于标标底价、施工单单位要让让利等，殊不知知设计方方案的优优化会带带来更大大

8、的节约约；二是是无法很很好地选选择设计计单位，因为在在设计前前业主不不知道谁谁能优化化到什么么程度。有些项项目设计计虽然通通过招投投标，但但此时方方案不细细，概算算粗略，很难来来综合评评定；三三是业主主由于专专业知识识上的限限制，对对设计方方案难以以从优化化的角度度提出要要求或疑疑意；四四是有些些业主自自身对工工程应具具备的功功能要求求及应达达到的目目标不明明确，随随意性大大，要求求出图时时间紧，从而影影响了优优化设计计的开展展。 bb.引入入设计监监理 优化化设计工工作的推推行，仅仅靠政府府监控还还不能满满足当前前形势发发展的要要求，设设计监理理已成为为形势所所迫，业业主所需需。通过过设计监

9、监理可打打破设计计单位自自身的单单一局面面。这对对于那种种规模巨巨大或具具有数家家设计单单位的项项目值得得尝试。但设计计监理工工作在我我国尚未未成熟。单独设立立设计部部 因目目前受国国家法律律所限制制，业主主并不能能自己直直接从事事设计工工作。对对设计工工作的控控制多通通过指挥挥部的相相关部门门、专业业人员进进行（如如工程部部）。目目前一般般建设指指挥部的的相关专专业人员员事实上上大多一一直从事事施工工工作，而而设计和和施工在在专业上上还是存存在着较较大差距距的。这这种差距距往往导导致业主主的优化化设计、控制投投资的目目标难以以完全实实现。因因此可以以考虑在在指挥部部的部门门设置中中增加由由专

10、业设设计人员员组成的的“设计部部”，使设设计部能能紧跟或或者引导导设计单单位的工工作，以以更专业业的角度度更充分分地体现现业主意意志，保保证业主主的利益益，并使使这种“体现”、“保证”实现“日常化化”、“具体化化”、“制度化化”。成立立设计部部应是业业主掌控控设计这这一核心心要素的的最为有有效、可可行的措措施，这这也符合合“核心要要素企业业宜自己己直接掌掌握并应应用”这一一一般管理理原则。 d.强化设设计阶段段的投资资控制当前前在大中中型工程程项目管管理工作作中，普普遍忽视视设计阶阶段的项项目投资资控制，往往把把控制项项目投资资放在实实施阶段段。据有有关资料料反映，设计阶阶段影响响工程投投资的

11、可可能性在在80以上，而实施施阶段不不超过220。所以在在设计阶阶段，加加强对项项目的投投资控制制至关重重要，应应加强对对设计的的宏观审审查和微微观监督督，从严严把关。 e.建立共共同目标标 制定定项目实实施阶段段优化设设计的奖奖励办法法，使优优化设计计能成为为建设指指挥部（设计部部）、设设计单位位、监理理单位及及施工单单位的共共同目标标。 3 关于监监理 业主主一般对对监理工工作实行行社会化化管理方方式，即即业主并并不将监监理单位位纳入自自己直接接的组织织体系之之内，这这也是由由于我国国目前的的法律法法规所致致，要求求监理只只能是种种社会监监理。对于于监理的的中心任任务，一一般的表表述是：监

12、理工工程师以以合同条条款、设设计文件件和技术术规范为为依据，建立适适合本项项目的组组织系统统，执行行规定的的工作程程序、运运用合同同、组织织、技术术、经济济手段和和方法，对工程程质量、进度、投资进进行全方方位、全全天候、全过程程的监督督和管理理，使工工程在合合同规定定的工期期和费用用内完成成，并到到达设计计文件、合同文文件及技技术规范范的规定定和质量量要求，从而保保证业主主项目建建设总目目标的实实现。如上上可以看看出监理理的工作作手段、方法和和目标等等与建设设指挥部部十分的的相似、吻合。实际工工作中，建设指指挥部的的许多目目标、事事务往往往需要通通过监理理去实施施和落实实，指挥挥部没有有精力也

13、也没有必必要去具具体地实实施每件件事务。由于监监理工作作的重要要性及业业务的相相似性，指挥部部在某种种程度上上可以将将监理单单位、监监理工作作理解为为指挥部部工作职职能的延延伸和组组织结构构的延伸伸；另一一方面也也应在此此理念的的指导下下，最大大程度地地利用监监理这一一社会资资源去实实现自身身的目标标。 但在建设设管理实实践中，指挥部部对监理理单位的的约束、控制手手段和方方法的有有限与监监理工作作的重要要性二者者之间存存在着矛矛盾，即即指挥部部并没有有完全有有效的约约束、控控制手段段、方法法促使监监理人员员最大程程度地服服务于业业主的建建设管理理目标。 一般般而言，在指挥挥部和监监理单位位（建

14、立立在合同同基础上上）的关关系中，指挥部部处于实实际上的的主导地地位：对对监理单单位进行行月度的的计量支支付；对对其日常常工作提提出要求求、指导导、批评评或表扬扬等。也也就是指指挥部主主要通过过两方面面的手段段约束监监理单位位：一方方面是经经济手段段：月度度的计量量支付；另一方方面是行行政性质质的手段段，当然然其中的的一些具具体方式式是有不不同程度度的合同同性质的的。前者者在监理理单位人人员到位位的情况况下基本本上不能能起到什什么约束束、激励励作用，对业主主来说基基本不具具备管理理弹性，这是监监理计量量以人数数这一硬硬性指数数为标准准的必然然结果（当然建建立以监监理工作作绩效为为标准之之一的计

15、计量办法法在操作作上存在在一定的的困难，更重要要的是似似乎缺乏乏合同法法依据）。而后后者所说说的手段段主要是是非正面面激励性性质的，也就是是它主要要局限于于“不能做做什么”、“做不好会会有什么么后果”，而不不能充分分激励其其为业主主利益、按指挥挥部要求求去充分分开展工工作，即即不能促促使监理理人员观观念由知知道“不能做做什么”向“我愿意意（想）做什么么”转变。监理人人员主要要有压力力，而没没什么动动力。另外外从监理理单位对对其内部部人员的的控制管管理情况况也能发发现问题题。监理理单位内内部人员员目前绝绝大部分分是临时时性受聘聘，组织织的高度度流动性性、分散散性和临临时性（缺乏组组织约束束力），

16、导致其其组织凝凝聚力不不高度弱弱化。这这样导致致组织意意识向个个体流通通、渗透透时阻力力过大或或者说管管道不通通畅；而而在市场场经济环环境下，往往还还会增加加这种渗渗透的负负向压力力。 在这这种情况况下，建建设指挥挥部在进进行建设设管理时时，其压压力或者者动力（负面激激励或正正面激励励）都难难以及时时、完全全地传导导至具体体的监理理人员。总而言言之，由由于监理理单位组组织构成成上的缺缺陷，业业主所期期望的激激励监理理人员主主动负责责地工作作的目标标不能完完全寄希希望于监监理单位位本身；激励手手段中缺缺乏正面面激励手手段，而而正面激激励手段段更容易易取得管管理效果果。在以以上二点点认识的的前提下

17、下，可以以尝试以以下并不不增加业业主负担担的正面面激励措措施：监理理招标时时，业主主有激励励意愿的的那部分分费用并并不进入入监理标标价中，甚至通通过有些些途径或或方法降降低其价价格水平平。这部部分资金金用于建建设管理理中对监监理单位位人员的的奖励。这种奖奖励主要要是针对对个人（奖金直直接分配配到个人人）而不不是监理理单位。奖励的的频率、范围及及人员比比例等值值得研究究。以岑岑梧高速速公路某某监理标标为例，其总价价约为4447万万元，单单价为883800元/人人.月。如降低低其价格格为50000元元/人.月为合合同单价价，则进进入合同同的总价价约为2267万万元，该该业主最最多可有有1800万元

18、用用于奖励励该监理理合同段段人员。假设该该监理合合同工期期内共有有20人人受奖，工期为为2.55年，每每季度奖奖励一次次，则其其平均奖奖励额度度最大可可达0.9万元元/人.季，这这样的激激励水平平相对于于目前国国内监理理人员的的薪资水水平而言言力度是是显而易易见了，必定会会收到明明显的管管理效果果。如此此指挥部部将对比比较松散散的监理理人员形形成强大大的内在在组织向向心力。指挥部部和监理理单位的的关系也也由纯合合同关系系向合同同关系和和内部管管理关系系的混合合型关系系发展。 4 关于于施工由于于目前各各种施工工技术应应用的广广泛性和和成熟性性，且建建筑市场场上存在在众多综综合能力力强大的的一级施施工单位位可供选选择，对对业主而而言，对对于施工工要素更更有把握握科学、有效地地控制。但这并并不意味味业主在在这方面面已经达达到了完完善的地地步。a.施工单单位方面面 目前前的施工工单位，特别是是一级施施工单位位，一般般都是实实行“核心化化、专业业化管理理，社会会化施工工”的操作作模式，对于从从事具体体施工操操作的各各类社会会力量而而言，自自身经济济获益如如何是至至为重要要的事情情，单价价高、单单价低的的项目获获有不同同的施工工进度和和施工质质量。而而施工单单位投标标，总是是或多或或少地存存在不平平衡报价价行为，这为其其下步的的“社会化化施工”留下了了管理隐隐患。因因此，