认证中心分公司质量手册D版

1、北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.3第C版 第0次修改第 1 页 共2页PAGE 0- PAGE 6北京联合合智业认认证有限限公司分公司质质量手册册文件编号号：UIICC-FQM受控状态态：分 发 号：编写：合合规管理理部审核：金金飘批准：金金飘第D版发发布日期期：20012年08月31日第D版实实施日期期：20012年09月01日北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.1第D版 第0次修改第 1 页 共1页0- PAGE 7章节号名称页码0.1目录0.2手册编写写与管理理0.3分公司概概况0.4分公司经经理任命命书0.5质量手册册发布令令0.6质量方针针和目

2、标标1.目的和适适用范围围2.引用文件件3.管理体系系原则4.通用要求求5.分公司组组织结构构和各部部门职责责6.资源管理理7.信息管理理8.认证过程程控制9.质量体系系审核及及管理评评审10.文件和资资料控制制11.质量记录录控制12.不符合及及纠正和和预防措措施控制制13.投诉、申申诉和争争议14.客户服务务附件公司与分分公司管管理接口口要求分公司部部门质量量目标分分解北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.2第D版 第0次修改第 1 页 共1页0.2手手册的编编写与管管理0.2.1手册册的编写写分公司司质量手手册公公司合规规管理部部编写，管理者者代表审审核，由由总经理理批准

3、后后发布实实施。编写质量量手册的的目的是是：对外外提供分分公司在在质量、环境、职业健健康安全全管理体体系、食食品安全全管理体体系认证证能力方方面的信信任；对对内作为为控制各各项质量量活动的的依据，以向顾顾客提供供达到预预期质量量水平的的认证服服务，使使顾客满满意。0.2.2手册册的内容容 手册内内容主要要涉及分分公司获获授权的业务活活动及与与公司接接口方面面的管理理要求，认证过过程的控控制执行行总公司司的相关关文件。0.2.3手册的的管理本分公公司质量量手册由分公公司综合合办公室室归口管管理，按按公司的的统一要要求，执执行文件资资料控制制程序。综合办公公室负责责分公公司质量量手册保存与与分公司

4、司内的发发放；手手册的内内部发放放范围由由综合办办公室提提出，经经分公司司经理批批示后发发放，接接收人须须在发放放登记表表上签字字；当手册持持有人调调离分公公司时，应将其其持有的的手册交交回；质量手册册受控版版本的发发放范围围： 北京京总部（简称“公司”）；分公司司经理； 分公公司各职职能部门门；有关主主管单位位（如认认可机构构）。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.3第D版 第0次修改第 2 页 共2页北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.3第D版 第0次修改第 1 页 共2页0.3分分公司概概况0.3.1 北北京联合合智业认认证有限限公司分分公司是是北京联

5、联合智业业认证有有限公司司直接在在相应全国国各地区区建立的的非独立立法人的的分支机机构；分分公司依依据公司司的质质量手册册、有有关程序序文件和和管理规规则的要要求建立立、实施施并保持持质量管管理体系系；分公公司具有公司司授权的的实施质质量/环环境/职职业健康康安全管管理体系系认证的的权利；为确保认认证的有有效性，分公司司配备并并与公司司共享一一支具有有扎实的的专业技技术、丰丰富审核核经验的的国家注注册审核核员队伍伍，以及及管理人人员队伍伍，配置置必要的的办公条条件与设设备设施施。分公司的的CNAAS认证证认领域域(质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系)由认监监委批准准，认证证范围具具有公

6、司司CNAAS认可可的相应应质量、环境、职业健健康安全全管理体体系认证证领域的的所有认认证业务务范围的的专业类类别。 分公司的的UKAAS认证证认领域域(质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系)由英国国皇家认认可委员员会认可可，认证证范围具具有公司司UKAAS认可可的相应应质量、环境、职业健健康安全全管理体体系认证证领域的的所有认认证业务务范围的的专业类类别。分公司具具体专业业类别见见公司UUI-GGZ-445的公司认证证业务范范围。分公司在在对组织织进行认认证审核核时，严严格遵守守公司的的公正性性声明和和保密规规定，并并始终坚坚持公司司制定的的质量方方针：“公正负负责、诚诚信热情情、高质

7、质高效、顾客惊惊喜”，为顾顾客提供供优质、满意的的服务。0.3.2 分分公司授授权0.3.2.11分公司司的认证证业务活活动由公公司授权权，按其其业务活活动的情情况分为为：关键场所所参与和/或实施施以下一一项或多多项认证证关键活活动的分分公司将将被授于于公司的的关键场场所：1）方针针制定与与批准；2）方法法和/或程序序（如质质量管理理体系文文件、认认证规则则等）的的开发与与批准；3）认证证人员的的选择（包括人人员的初初始能力力评价）/培训/持续监监控；4）对分分包方及及其人员员的管理理（包括括能力、活动和和结果的的管理）；5）合同同/申请评评审（包包括对申申请材料料的技术术评审，以及对对新技术

8、术领域的的认证确确定技术术要求或或针对限限于特定定活动的的认证确确定技术术要求。）；6）人员员的委派派；7）认证证策划与与实施；8）监督督或再认认证审核核的控制制。一般场所所参与实施施认证活活动中关关键活动动以外的的其他活活动的将将被授于于公司的的一般场所所。0.3.2.22联合智智业的认认证评定管理理活动不不授权于于分公司司；0.3.2.33分公司司按授权权的认证证活动过过程与职职责开展展工作，不可超超范围运运作和误误导宣传传；0.3.2.44分公司司与公司司同属于于一个质质量管理理体系，并在共共同的质质量管理理体系下下实施特特定的认认证活动动。该质质量管理理体系应应由公司司统一策策划、建建

9、立和持持续监督督其有效效性，并并且公司司有权对对任一分分场所的的资源实实施控制制并采取取相应措措施；0.3.2.55公司按按CNAAS-RRC055：20110多场所所认证机机构认可可规则的要求求和公司司的质量量管理体体系文件件对分公公司进行行管理，对分公公司的所所有认证证活动负负责。0.3.3机构名名称：中文名称称：北京京联合智智业认证证有限公公司XXX分公司司北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.5第D版 第0次修改第 1 页 共1页北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.4第D版 第0次修改第 1 页 共1页0.4分分公司经经理任命命书为贯彻中华人人民共和和

10、国认可可条例，执行行国家认认证主管管部门和和认可机机构颁布布的相关关准则，加强对对分公司司的领导导，由公公司统一一任命分分公司经经理。其职责是是：1）在分分公司全全面贯彻彻公司规规定适用用的体系系文件及及其它相相关文件件；确保保分公司司质量体体系高效效、健康康、有序序运行；2）制定定分公司司的质量量目标，并采取取措施实实现之；3）配合合公司组组织的内内部审核核和管理理评审；4）全面面负责分分公司的的认证业业务管理理工作，组织管管理和协协调分公公司与公公司有关关的各项项工作；5）配置置并管理理分公司司运作认认证工作作所需的的资源，维护财财务状况况稳定；6）负责责对分公公司工作作人员的的选择、聘用

11、及及考核工工作，根根据工作作需要，配备充充足的人人员。分公司各各级人员员应服从从分公司司经理在在工作上上的领导导，积极极配合，确保分分公司质质量体系系的有效效运行和和持续改改进。公司总经经理： 金飘20122年08月31日0.5质质量手册册发布令令分公司是是公司质质量体系系的一部部分，本本分公公司质量量手册依据公公司质质量手册册、分分公司管管理程序序（UII-P-23）和和认可规规范、认认可要求求制定；本手册册阐述了了分公司司的质量量目标，确定了了分公司司质量体体系的组组织结构构、职责责权限和和认证业务务范围及及与公司司之间的的关系，规定了了分公司司所应控控制的质质量、环环境、职职业健康康安全

12、、食品安安全管理理体系认认证服务务的要求求。它是是分公司司实施认认证质量量管理的法法规性、纲领性性文件，现予以以发布。各分公司司全体专专、兼职职人员在在各自的的工作中中必须严严格贯彻彻执行本本分公公司质量量手册的规定定，认真真履行自自己的职职责，保保证认证证工作的的公正性性和有效效性，自自觉维护护分公司司的信誉誉。公司总经经理：金金飘20122年08月31日北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.6第D版 第0次修改第 1 页 共1页0.6质质量方针针和目标标分公司执执行总公公司的质质量方针针和目标标0.6.1质量量方针：公正负责责诚信热热情高质质高效顾顾客惊喜喜质量方针针释义及

13、及内涵：公正负责责：严格格遵守国国家法律律、法规规和认证证认可准准则，不不受任何何外界因因素的制制约与干干扰，独独立完成成认证过过程，保保证认证证结果的的公正性性。向国国家负责责，向社社会负责责，向客客户负责责，向公公司负责责。诚信热情情：审核核员依据据有关标标准、规规定、产产品质量量保证能能力的要要求真诚诚地帮助助客户进行行规范化化管理，在审核核中平等等地与受受审核方方进行沟沟通和交交流，热热情地指指出他们们管理工工作中的的优点和和不足，审核员员工作要要讲道德德、讲信信誉。高质高效效：文审审要充分分、现场场审核要要实事求求是，不不符合事事实描述述要清楚楚、判标标要准确确，对审审核和审审核结果

14、果持公正正态度，在规定定的时间间内完成成审核任任务。通通过审核核使客户户既能看看到在管管理和产产品质量量保证能能力的要要求上取取得的成成绩，又又能了解解到自己己存在的的问题和和不足，明确今今后改进进、提高高的方向向。顾客惊喜喜：使我我们的审审核质量量和服务务质量都都能满足足顾客的的要求，促进客客户提高高质量管管理水平平和产品品质量的的提升，给客户户带来的的经济效效益和社社会效益益使顾客客感到振振奋和惊惊喜。使使认证审审核工作作成为给给顾客带带来增值值效果的的服务活活动。0.6.2质量量目标以严谨务务实的工工作作风风，优质质高效的的工作效效率及整整体一致致的工作作水平，赢得申申请人的的信任；指标

15、是：认可规规范关键键内容控控制率达达1000%；认证审核核人员重重大失当当率10人人次/年年；重大信息息的收集集和处理理即时率率1000%；获证组织织满意度度955%；获证组织织投诉率率1%。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号1第D版 第0次修改第 1 页 共1页1- PAGE 11目的的和适用用范围1.1目目的本分公公司质量量手册是依据据国家相相关法律律法规和和主管部部门相关关准则及及公司的的质量量手册与相关关程序文文件为指指南而编编制的，其目的的是规定定对分公公司质量量体系的的基本要要求，阐阐述分公公司的质质量目标标，向客客户提供供信任，为分公公司管理理提供依依据。1.2适

16、适用范围围本手册适适用于经经CNAAS和UUKASS认可与与公司授授权范围围内的质质量管理理活动。（见授授权书）北京联合智业认证有限公司上海分公司质 量 手 册章节号2第D版 第0次修改第 1 页 共1页2- PAGE 12.引用用文件2.1管理体体系认证证机构要要求CNAAS-CCC011:20011(ISOO/IEEC 1170221:220111)2.2质量手手册UUICCC-QM北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号3第D版 第0次修改第 1 页 共1页3- PAGE 13.管理理体系原原则3.1认认证的价价值认证是第第三方机机构对组组织管理理体系已已满足规规定要求求的证实

17、实。认证证的总体体目标是是使所有有相关方方相信被被认证组组织管理理体系满满足规定定的要求求。它能能促进国国际贸易易。因此此，认证证活动为为组织、组织的的顾客及及利益相相关方提提供了价价值。但认证的的这种价价值取决决于公正正、有能能力的第第三方评评定所建建立的公公信力程程度（公公众信赖赖程度）。因此此相关方方及其对对认证活活动的信信赖才是是认证公公司生存存、发展展的基础础。3.2 认证公公司利益益相关方方包括：1）认证证机构的的客户；2）获证证客户的的顾客；3）政府府部门；4）非政政府组织织，如协协会、社社团；5）消费费者和其其他公众众。3.3 建立所所有利益益相关方方（公众众）信赖赖的原则则和

18、承诺诺这些原则则包括：公正正性；能力力；责任任；公开开性；保密密性；对投投诉的回回应。这些原则则是管理理体系建建立的基基础，认认证活动动将严格格遵循并并作为对对未预料料情况决决策的指指南。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号4第D版 第0次修改第 PAGE 3 页 共2页4- PAGE 3北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号4第D版 第0次修改第 PAGE 1 页 共2页4- PAGE 14.通用用要求4.1法法律责任任与合同同管理4.1.1法律律责任北京联合合智业认认证有限限公司各各分公司司是经国国家认证证认可监监督管理理委员会会(CNNCA)批准的的并被认认可机

19、构构（CNNAS、UKAAS）认认可，在在公司授权权范围内内从事相相应管理理体系认认证的分分支机构构。各分公司司的认证证批准号号和工商商行政管管理登记记注册号号见附件件。4.1.2认证证合同的的法律责责任1）对符符合北京京联合智智业认证证有限公公司（简简称公司司）认证申申请受理理条件的的客户均均要签署署具备“法律效效力”的认证证合同；2）分公公司联系系的客户户也要与与公司签署署具备“法律效效力”的认证证合同；3）覆盖盖在客户户认证范范围中的的客户分分场所也也应该与与公司有合合同关系系（客户户分场所所应包含含在与公公司合同同中，或或客户分分场所与与公司另签签合同）。4.1.3认证证评定的责责任符

20、合认证证要求的的责任在在客户组组织而不不是认证证公司，公司根据据审核结结论进行行证据验验证，做做出“授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停和和撤（注注）销认认证”的决定定，并对对认证决决定负责责。公司司认证决决定权力力不外包包。4.2公公正性管管理4.2.1公正正性声明明本分公司司作为北北京联合合智业认认证有限限公司在在各地区的的分支机机构，为为保证认认证工作作的公正正性和有有效性，分公司司遵照北北京总部部公正性性要求进进行管理理（UIICC-QM第5.2节）。分公司在在质量、环境、职业健健康安全全、食品品安全管管理体系系认证工工作中将将严格遵遵守国家家的有关关法律、法规和和公司的的质量方方针，在

21、在公司授授权的业业务范围围内开展展管理体体系认证证活动。北京联合合智业认认证有限限公司各各分公司司郑重声明明，分公公司严格格杜绝影影响公司司公正性性、严重重违反国国家认可可委员会会（CNNAS）和英国国皇家认认可委员员会（UUKASS）认可可要求的的行为的的发生，如有发发生，分分公司坚坚决执行行CNAAS和UUKASS以及总总公司的的任何处处理决定定，包括括影响分分公司认认证资格格的保持持甚至被被撤销。4.2.2对认认证活动动和认证证机构的的各种关关系引起起利益冲冲突的识识别及分分析1）不向向国内、外任何何从事管管理体系系（质量量/环境境/职业业健康安安全/食食品安全全）机构构提供认认证；2）

22、不允允许从事事管理体体系认证证咨询，也不允允许为管管理体系系认证咨询询提供报报价；3）不向向获证组组织提供供内部审审核，如如果对某某个组织织管理体体系提供供过内审审或第二二方审核核，两年年内不对对其提供供认证；4）不向向与本机机构有利利益关系系的咨询询机构的的客户提提供认证证；5）不提提供“一条龙龙”服务。如果某某管理体体系认证证咨询机机构宣称称选择公公司将使使认证更更为简单单、容易易，迅速速或价廉廉，以及及公司任何何人员宣宣称选择择某管理理体系认认证咨询询机构将将使认证证更为简简单、容容易，迅迅速或价价廉，公公司声明明将追究究其法律律责任；6）为确确保没有有利益冲冲突，联联合智业业认证有有限

23、公司司各分公司司不允许许其工作作人员（无论是是审核员员，还是是管理人人员）参参加曾经经工作或或进行管管理体系系认证咨询询的组织织的审核核或其他他认证（如认证证评定）活动。除非已已结束有有关服务务活动两两年以上上；7）分公公司应对对其他人人员、机机构或组组织的行行为对其其公正性性产生威威胁的措措施是：公正性性声明预防防其他人人员、组组织不公公正的影影响；对公司司分公司人人员的公公正性培培训，提提高免疫疫力；一旦发发现有不不公正性性造成“认证污污点”，将推推倒重来来。8）分公公司所有有工作人人员都要要接受公公正性培培训，且且要签署署公正性性声明（协议）；公司司不提倡倡采用经经济指标标，承包包或其他

24、他商业行行为形成成部门或或人员的的压力损损害公正正性；9）分公公司要求求所有工工作人员员，不论论是在外外活动的的审核员员、市场场人员，还是在在分公司内内部行使使管理活活动的人人员，要要求他们们及时向向分公司领领导或相相关部门门告知他他们了解解的任何何可能使使其或认认证机构构陷入利利益冲突突的情况况，分公公司将识识别、分分析他们们或其所所涉及单单位的活活动是否否会对公公正性产产生威胁胁，以决决定这些些人员是是否继续续进行该该项工作作或回避避。4.3责责任和财财力4.3.1风险险分析报报告总公司对对认证活活动引发发的风险险进行评评估，并并制定了了风险险防范规规则，为了承承担和抵抵御认证证业务相相关

25、风险险和责任任，建立立风险基基金，专专款专用用。分公公司的认认证风险险由公司司与分公公司共同同承担；4.3.2年度度财务分分析报告告及财务务收支报报表分公司每每年进行行年度财财务状况况分析，并定期期向总公公司提供供分析报报告和下下年度财财务预算算报告。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号5第D版 第0次修改第 PAGE 3 页 共3页5- PAGE 3北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号5第D版 第0次修改第 PAGE 1 页 共3页5- PAGE 15分公公司组织织结构和和各部门门职责5.1分分公司组组织机构构图和与公司司的关系系图经理1）分公公司组织织机构图图副

26、经理综合办公室综合业务部外联部财务部2）分公公司与公公司的工工作关系系图信息中心办公室审核部客户服务部分支管理部合规管理部人力资源部认证决定部财务部（外联部综合业务部综合办公室财务部说明：此此图为公公司与分分公司工工作关系系图，代代表公司司各部门门与分公公司各部部门主要要工作对对应关系系。5.2部部门及主主要岗位位职责5.2.1分公公司经理理1）全面面贯彻公公司规定定适用的的体系文文件及其其它相关关文件。确保分分公司质质量体系系高效、健康、有序运运行；2）制定定分公司司的质量量目标并并采取措措施，确确保分公公司质量量目标的的有效实实施；3）配合合公司组组织的内内部审核核和管理理评审；4）全面面

27、负责各各分公司司的认证证工作，组织管管理和协协调分公公司的各各项工作作；5）负责责与公司司的联络络和协调调，及时时完成公公司下达达的各项项任务；6）配置置并管理理各分公司司运作认认证工作作所需的的资源和和资金，维护财财务状况况稳定；7）负责责对各分公司司工作人人员的选选择、推荐、聘聘用和考核，根根据工作作需要，配备充充足的人人员。5.2.2分公公司副经经理1）协助助经理制制定分公公司各项项工作计计划，并并组织实实施、监监督和检检查；2）负责责经理委委托的分分管工作作。5.2.3综合合办公室室1)负责责公司文文件、规规章制度度的接收收并监督督执行；2)配合合公司开开展本分分公司的的人员配配置与员

28、员工关系系管理；3)负责责开展本本分公司司审核人人员现场场能力评评价的实实施；4)负责责本分公公司审核核员初次次注册及及资质保保持申报报资料的的审核；5)负责责并配合合公司开开展本分分公司人人员的培培训培养养；6)负责责并配合合公司处处理本分分公司涉涉及的申申投诉与与争议；7)配合合公司完完成分公公司的内内审与管管理评审审工作；8)负责责分公司司的认可可评审工工作；9)负责责本分公公司档案案与业务务信息的的管理；10)负负责分公公司体系系运行的的日常监监督检查查和质量量目标的的考核。5.2.4财务务部1）负责责分公司司的财务务管理与与核算工工作；2）负责责做好分分公司固固定资产产的管理理。5.

29、2.5外联联部1）依据据国家法法律法规规配合公公司开展展相应区区域的市市场宣传传；2）负责责本分公公司认证证业务的的市场拓拓展与推推广；3）负责责本分公公司认证证项目的的管理、协调和和统计；4) 负负责分公公司客户户监审、再认证证沟通联联络；5）配合合公司总总部开展展分公司司客户服服务工作作；6) 配配合公司司开展本本分公司司认证证证书状态态管理；7) 配配合公司司发放认认证证书书/年度度确认书书。5.2.6综合合业务部部1）负责责分公司司公司审审核计划划的拟订订；2)负责责分公司司认证项项目申请请评审的的初评；3) 负负责分公公司认证证项目审审核方案案的策划划、调整整与落实实；4）负责责分公

30、司司审核项项目的预预安排；5）负责责分公司司认证项项目审核核现场问问题的处处理；6）负责责分公司司认证项项目审核核的现场场稽查工工作；7）负责责分公司司认证项项目审核核资料的的接收、确认、登记、核查、统计和和督促；8）负责责分公司司认证项项目认证证评定工作作的沟通通、协调调。5.2.7审核核组长/审核员员/技术术专家见UI-P-114各各类人员员岗位任任职要求求及能力力评定程程序和和UI-P-116审审核员、检查员员监视和和再评价价程序。5.2.8分公公司与公公司的关关键接口口及分公公司的管管理要求求见附件件一公公司与分分公司管管理接口口要求。5.2.9分包包：分公公司无分分包情况况发生。北京

31、联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号6第D版 第0次修改第 PAGE 4 页 共3页6- PAGE 4北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号6第D版 第0次修改第 PAGE 1 页 共3页6- PAGE 16.资源源管理6.1人人力资源源管理6.1.1总则则人力资源源管理包包括对人人员的聘聘用、培培训培养养、人员员注册资格格及专业业能力管管理、人人员档案案管理、考评。分公司司的人力力资源管管理执行行公司人人力资源源制度，其他相相关决策策须报公公司批准准；6.1.2人员员分类人员分为为行政人人员、市市场人员员、认证证人员三三类，其其中认证证人员包包括认证证审核人人员（审审核

32、员、技术专专家）和和认证管管理人员员（申请请评审人人员、审审核方案案管理人人员、审审核调度度）；6.1.3 各各类人员的的聘用分公司综综合办公公室负责责配合公公司人力力资源部部进行各各类人员的的初步招招聘与评评价工作作,对审核人人员申报报材料的的真实性性与完整整性由综综合办公公室初审审，呈报报公司进进行技术术能力的的评定并并批准；公司已已批准的的认证人人员，综综合办公公室要建建立审核核员/技技术专家家个人资资料清单单。6.1.3.11聘用条条件1)行政政人员：应聘人人员一般般应具有大大专及以以上学历历，工作作作风正正派；熟熟悉国家家认证制制度，掌掌握与本本职工作作有关的的政策、法规和和技术知知

33、识与技技能，遵遵守公司司的规章章制度，能胜任任相关岗岗位工作作；2)市场场人员：具备一一定的市市场营销销知识，沟通能能力强，能够承承受一定定的工作作压力，有较好好的服务务意识；3)认证证人员：满足公公司认证证人员能力力要求，见公司司各类类人员岗岗位任职职要求及及能力评评定程序序。6.1.3.22 聘用用程序经公司人人力资源源部评价价合格的的分公司司应聘人员员，由公公司总经经理或授授权分公公司经理理批准聘聘用。6.1.4培训训与培养养人员培训训和培养养由综合合办公室室负责配配合公司司人力资资源部组组织实施施；6.1.4.11培训1)每年年1月各各部门向向综合办办公室报报送员工工培训需需求，根根据

34、各部部门需求求及工作作和知识识更新需需要，综综合办公公室拟制制员工年年度培训训需求，经分公公司负责责人审核核，报公公司人力力资源部部列入年年度培训训计划，经公司司批准后后，年度度培训计计划发给给各分公公司，各各分公司司根据公公司的年年度培训训计划制制定本分分公司的的年度培培训计划划，并按按计划组组织实施施，保留留培训记记录，专专业培训训、标准准培训等等公司要要求参加加的培训训均由公公司统一一组织实实施，各各分公司司组织相相关人员员参加；2)年度度培训计计划外新新增加的的培训项项目由需需求部门门向综合合办公室室提出申申请，经经分公司司负责人人审核，报公司司人力资资源部形形成补充充计划，经公司总总

35、经理批批准后综综合办公公室组织织实施，并并保留培培训记录录；3）培训训方式包包括授课课、座谈谈、网络络等，通通过考试试、问答答、领导导评价等等方式对对考核记记过进行行评价，各种培培训均应应填写培训实实施记录录。由公司司统一组组织的培培训，培培训记录录在人力力资源部部进行保保存；由由分公司司组织的的培训，培训训实施记记录由由综合办办公室备备案。6.1.4.22培养每年1月月综合办办公室拟拟制年度度人员培培养计划划报公司司人力资资源部，公司人人力资源源部根据据公司人人力资源源需求分分析及人人力资源源规划汇汇总形成成公司年年度人员员培养计计划，经经公司批批准，将将年度培培养计划划分解至至各分公公司，

36、分分公司根根据本分分公司人人员培养养计划实实施人员员的培养养，并每每半年统统计人员员培养的的完成情情况报人人力资源源部。6.1.5考评评6.1.5.11组织与与实施1)分公公司人员员的日常常业绩资资料由综综合办公公室上报报公司人人力资源源部；2)分公公司人员员考评由由人力资资源部归归口管理理；3)综合合办公室室负责收收集审核核人员评评价资料料，向公公司人力力资源部部呈报。6.1.5.22考评时时间1)每年年1月，由人力力资源部部组织对对分公司司人员进进行年度度评价；2)每年年1月由由公司人人力资源源部对审审核员进进行年度度评价；3）分公公司每年年1月对对分公司司负责人人以下的的管理人人员进行行

37、年度评评价。6.1.5.33考评的的内容员工的考考评包括括德、勤勤、能、绩四个个方面。6.1.5.44考评的的程序1)分公公司负责责人的年年度考评评由人力力资源部部负责组组织实施施；2）分公公司负责责人以下下的管理理人员的的年度考考评由分分公司综综合办公公室组织织实施；3)市场场人员考考评由分分公司根根据公司司总部相相关制度度进行考考评；4)认证证审核人人员的考考评由公公司统一一进行日日常评价价和年度度评价。 6.1.6人员员注册资资格管理理综合办公公室负责责对审核员员初次注注册、再再注册、年度确确认申报报资料的的完整性性、真实实性进行行初审，报公司司人力资资源部确确认。6.1.6.1注册册资

38、格的的保持与与晋升1)资格格保持人力资资源部负负责对聘聘用的专专/兼职职审核员员的资格格保持申申报资料料的确认认和上报报；综合办办公室对对审核员员按照CCCAAA注册准准则要求求确认其其审核经经历和专专业发展展活动完完成情况况，组织织审核员员做好年年度确认认、再注注册申报报工作。其审核核经历和和专业发发展培训训必须是是公司派派遣和承承认的活活动；= 3 * GB3对相应应级别注注册审核核员注册册到期前前三个月月，由公公司对其其资格进进行确认认，办理理再注册册申报。2)资格格晋升综合办公公室负责责组织对对相应级级别审核核员的初初次注册册申报资资料完整整性进行行评审，由公司司人力资资源部负负责按照

39、照CCAAA注册册准则要要求做好好注册申申报工作作。6.1.7认证证人员的的专业能能力管理理1）分公公司综合合办公室室负责对对认证人人员的技技术能力力评定材材料的真真实性、完整性性、符合合性核查查，并上上报公司司人力资资源部；由公司司人力资资源部人人员能力力评价人人员对其其进行评评定，并并建立人人员档案案，分公公司综合合办公室室建立审审核人员员/技术术专家个个人资料料清单；2）审核核人员的的专业能能力的评评价和证证实依据据公司各类人人员岗位位任职要要求及能能力评价价程序实施。6.2办办公资源源分公司为为认证工工作提供供必需的的设施和和设备，综合办办公室对对这些设设施和设设备进行行必要的的采购维

40、维护和管管理，以以满足认认证工作作的需要要。办公公资源的的采购与与管理等等决策由由公司批批准后执执行。6.3财财务管理理分公司建建立独立立的帐号号，根据据公司相相关制度度制定符符合国家家相关规规定的管管理办法法，得到到公司批批准后严严格执行行。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号7第D版 第0次修改第 PAGE 1 页 共1页7- PAGE 17信息息管理分公司有有关信息息管理按按公司质量手手册第第8章要要求执行行。7.1保保密控制制分公司管管理工作作人员、审核人人员应遵遵守的保保密要求求；7.1.1保密密范围公司及申申请认证证组织提提供的所所有有关关认证、技术及及商业秘秘密的资

41、资料和有有关信息息；7.1.2公司司承诺：保证对对在所有有组织的的认证活活动中所所获取的的信息保保密。遵遵守受审审核方提提出的任任何保密密要求；7.1.3由公司人人力资源源部负责责归口管管理保密密要求。与认证证活动有有关的所所有人员员都必须须严格遵遵守公司司的保密密制度，作出保保密承诺诺，签署署保密声声明。7.2有有关认证证文件需需由专人人保管，文件的的传递要要有交接接手续，做到责责任明确确；7.3有有关认证证活动的的秘密文文件、报报告、传传真、电电话的内内容，未未经分公公司经理理批准，任何人人不得抄抄录、复复制，不不得在任任何场合合以任何何方式扩扩散和传传播；7.4凡凡违反本本规定而而造成后

42、后果或由由此引起起投诉、申诉，其责任任由当事事人负责责。公司司将视情情节轻重重给予经经济、行行政处分分，直至至解聘、辞退；7.5如如有泄密密情况发发生，由由分公司司经理或或指定人人员负责责组织调调查，作作出具体体处理决决定和补补救方法法，并向向公司报报告。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号8第D版 第0次修改第 2页 共2页8- PAGE 2北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号8第D版 第0次修改第 PAGE 1 页 共2页8- PAGE 18认证证过程控控制8.1为为确保管管理体系系认证工工作符合合认可规规范要求求，符合合公司的的质量管管理要求求；保证证认证审审

43、核的质质量，必必须对实实施管理理体系认认证审核核的过程程实施有有效控制制；8.2分分公司认认证审核核过程完完全按照照北京总总部制定定的相应应程序文文件和规规则执行行，现阶阶段按公司与与分公司司管理接接口要求求实施施；8.3认认证评定审核组将将审核资资料提交交分公司司，分公司司综合业业务部人人员按移移交记录录清单的的内容对对其进行行完整性性审查，传递到到公司审审核部资资料组，资料组组对审核核资料进进行核查查，提交交认证决决定部进进行评定定。公司作作出认证证决定后后，寄回回认证证证书和部部分认证证审核资资料复印印件留存存分公司司。综合合业务部部收到证证书后复复印留底底，将复复印件存存放于客客户档案

44、案中，原原件发放放给客户户。审核组也也可将审审核资料料直接交交公司。8.4认认证证书书管理8.4.1综合合业务部部负责证证书的管管理，认认证证书书由公司司寄到分分公司后后，由综综合业务务部统一一发放或或在企业业需要时时直接寄寄给企业业；8.4.2 若若获证组组织有重重大事故故或违反反认证规规则的情情况，综综合办公公室将企企业事故故调查报报告或违违反认证证规则情情况说明明及处置置建议报报公司，由公司司作出暂暂停、注注销和撤撤销的处处置。8.5 年度监监督和再再认证审审核8.5.1每月月公司客户户服务部部与分公公司外联联部核对对监审、再认证证计划，分公司司外联部部负责与与获证组组织进行行联系，协调

45、，确定监监审或再再认证时时间； 8.5.2分公公司外联联部负责责获证组组织的信信息协调调， 并并将获证证组织状状态变化化信息传传递给公公司客户户服务部部；8.5.3综合合业务部部初选，确定审审核组人人员（当当分公司司专业人人员不完完全满足足受审核核组织范范围要求求时，由由公司派派员支持持），下下达审核核任务书书草案，传公司司审核部部批准后后执行；8.5.4监督督审核和和再认证证的实施施，即监监督审核核和再认认证的频频次/时时间间隔隔/需临临时增加加监审和和再认证证的情况况/监审审和再认认证的程程序及要要求/监监审和再再认证的的结论、资料、报告/监审和和再认证证的认证证评定等，均按总总公司程程序

46、文件件和实施施规则执执行。8.6 审核档档案认证审核核资料原原件由公公司档案案室保存存，综合合办公室室保存组组织的认认证申请请、认证证合同、审核任任务书、审核计计划、不不符合报报告、审审核报告告和认证证证书等等复印件件整理归归档,如如需借阅阅须经分分公司经经理审批批同意。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号9第D版 第0次修改第 1 页 共1页9- PAGE 19. 内内部质量量体系审审核及管管理评审审9.1 内部质质量体系系审核9.1.1分公公司的质质量体系系内部审审核由公公司统一一策划，每年至至少进行行一次；9.1.2分公司司受审核核部门应应积极配配合内审审员的工工作；9.1

47、.3受审核核部门，针对不不符合项项进行原原因分析析，举一一反三，制定纠纠正措施施。如果果该不符符合在公公司其他他场所也也有发生生，应在在所有场场所实施施纠正措措施。如如果不符符合仅在在分公司司发生，只需在在分公司司范围内内实施该该措施；9.1.4综合办办公室负负责内外外审和体体系日常常运行中中出现的的不符合合项关闭闭的跟踪踪和验证证。9.2管管理评审审分公司质质量体系系管理评评审由公公司统一一策划,分公公司每年年必须参参加公司司的管理理评审。9.2.1管理理评审输输入：分分公司应应按下述述内容准准备管理理评审输输入资料料1）质量量方针、质量目目标的实实现情况况；2）顾客客的投诉诉申诉诉；3）认

48、证证审核工工作现状状；4）其他他重要问问题。9.2.2管理理评审输输出管理评审审报告由由总公司司编制，内容包包括：质质量体系系运行有有效性评评价，质质量方针针和质量量目标适适宜性评评价，组组织机构构、资源源能力的的适宜性性评价，质量体体系改进进意见等等；9.2.3分公公司经理理将评审审结果通通知到各各有关部部门负责责人，对对涉及分分公司的的不符合合及潜在在不符合合组织有有关部门门制定纠纠正和预预防措施施计划；9.2.4纠正正和预防防措施的的实施情情况由综综合办公公室进行行监督并并验证实实施效果果；9.2.5纠正正和预防防措施报报告等有有关资料料由综合合办公室室负责存存档。并并向公司司质量技技术

49、部上上报。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号10第D版 第0次修改第 2 页 共2页10- PAGE 2北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号10第D版 第0次修改第 1 页 共2页10- PAGE 110. 文件和和资料控控制10.11总则本章规定定了受控控文件的的范围，阐述了了文件编编写、审审核、批批准、更更改和发发放要求求，明确确了有关关部门的的职责，以控制制所有与与质量体体系有关关的文件件，确保保分公司司工作人人员使用用与所从从事工作作相关的的有效版版本的文文件，使使质量体体系有效效运行。10.22职责10.22.1与质质量体系系相关的的外来文文件及公公司发

50、放放的相关关文件，由综合办办公室负负责做好好接收、登记、编号、发放、保管并并建立相相关记录录，对已已作废的的文件负负责回收收和销毁毁；其他他外来文文件由综综合办公公室负责责按规定定处理；10.22.2分公司司质量手手册由公司司合规管管理部组组织编写写、修改改，归口口管理；分公公司质量量手册管理者者代表审审核，公公司总经经理批准准；10.22.3分分公司发发出的行行政、业业务文件件，由经经办人拟拟制，部部门负责责人审核核（必要要时经有有关部门门会签后后），由由分公司司经理批批准；10.22.4投投诉和申申诉文件件由合规规管理部部负责受受理和处处置。10.33质量管管理体系系文件和和资料控控制范围

51、围公司合规规管理部部策划分分公司所所需的体体系文件件，形成成分公司司受控文文件清单单，纸版版或电子子版文件件发放到到分公司司。10.33.1外外来文件件 公司将将需要分分公司学学习、贯贯彻、落落实的相相关文件件及时发发放到分分公司，分公司司接收组组织学习习与落实实，并作作好接收收记录。主要有有：10.33.1.1有关关国际和和国家标标准、法法律法规规及相关关规定；10.33.1.2有关关地区、行业、公共性性法规和和规定；10.33.1.3上级级文件：认监委委、认可可协会、认可机机构及公公司下发发的文件件；10.33.2分分公司质质量体系系文件分公司与与公司执执行统一一的质量量管理体体系文件件，

52、合规规管理部部组织各各部门识识别分公公司所需需的质量量管理体体系文件件，建立立分公司司文件包包，主要要有： 10.33.2.1质质量手册册、分公司司质量手手册、程序文文件、规则10.33.3.2 空白白表格。10.44文件的的发放质量管理理体系文文件由合合规管理理部以纸纸版文件件发放，分公司司综合办办公室负负责接收收公司发发放的体体系文件件，作好好接收的的记录。10.55文件的的修订/换版文件的修修改/换换版由公公司统一一策划进进行，合合规管理理部及时时将修改改/换版版后的有有效文件件发放到到分公司司，分公公司接收收后可将将电子版版作废文文件删除除或替换换，另建建文件夹夹标识作作废保存存。 1

53、0.66文件的的保存与与销毁10.66.1分分公司接接到的纸纸版文件件、资料料要作好好接收记记录，建建立清单单，分类类归档保保存，应应保证文文件、资资料的安安全并便便于查询询；10.66.2分分公司接接收到的的电子版版文件分分类建立立文件夹夹保存，作好必必要的备备份；10.66.3需需要销毁毁的文件件资料，由公司司统一进进行，合合规管理理部将总总经理批批准后的的文件件资料销销毁申请请表传传递到分分公司统统一要求求销毁。销毁时时要有二二人在场场，保证证不丢失失，漏销销；10.77对于需需要保存存的作废废文件资资料，要要加盖“作废”印章保存存。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号11

54、第D版 第0次修改第 2 页 共2页11- PAGE 3北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号11第D版 第0次修改第 1 页 共2页11- PAGE 111. 质量记记录控制制11.11总则本章规定定了对在在质量体体系运行行过程中中发生的的各类质质量记录录进行分分类管理理和控制制的要求求。11.22 职责责11.22.1质质量记录录由综合合办公室室归口管管理。11.22.2各各责任部部门及时时作好质质量记录录的收集集、整理理、存档档和作废废处理工工作。质质量记录录必须书书写认真真，内容容完整，有可追追溯性，编目方方法便于于检索。11.33 质量量记录的的控制11.33.1质质量记

55、录录有文本本文件、电子版版文件等等形式；11.33.2 质量体体系运行行中产生生的质量量记录，主要包包括：1) 组组织申请请书及提提交的管管理体系系文件及及其它信信息资料料；2) 各各种本手手册规定定的认证证审核记记录；3）公司司内部质质量活动动记录（人员培培训等）；4）接受受外部审审核记录录；5）公司司的有关关记录；6）投诉诉和申诉诉登记记录录；7）其它它。11.33.3质质量记录录表格的的编制和和修改1）质量量记录表表格由公公司质量量技术部部统一提提供、管管理；2）需对对质量记记录表格格进行修修改时，由使用用部门填填写文文件更改改申请单单，报报总经理批批准后，公司质量量技术部部负责修修改；

56、3）需新新增质量量记录表表格时，由使用用部门负负责编制制并报总总经理批批准后，由公司司质量技技术部统统一编号号并纳入入质量量记录表表格清单单中。11.33.4质量记记录的填填写1）质量量记录的的填写要要字迹清清晰，内内容详实实，数据据准确，不留空空项；2）未按按要求填填写的质质量记录录，保管管人员有有权拒收收。11.33.5质质量记录录的管理理和保存存1）质量量记录的的保存期期限：外部审审核有关关记录、公司记记录长期期保存；有关人人员考核核、评定定记录，在与其其解除聘聘用合同同后保存存1年；认证审审核记录录及相关关质量记记录保存存期为客客户现行行运行期期加上一一个完整整的认证证周期。2）质量量

57、记录的的保存要要防蛀、防霉，防损坏坏变质和和散落，确保其其安全；质量记记录保存存的库房房应符合合防潮、防霉、防火、防盗和和保密的的要求；3）质量量记录应应严格管管理，保保护受审审核方秘秘密和公公司信誉誉；4）如需需借阅质质量记录录时，办办理相应应的借阅阅手续；5）质量量记录不不得更改改；6）分公公司客户户的完整整认证记记录保存存在北京京总部，分公司司仅保存存客户的的申请资资料及审审核报告告、不符符合报告告及证书书的复印印件。11.33.6质量记记录的处处理逾期失效效的质量量记录，销毁前前填写文件资资料销毁毁申请表表，报报分公司司总经理批批准后，分公司司自行销销毁。任任何部门门或人员员均不得得擅

58、自处处理。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号12第D版 第0修改第 1 页 共1页12- PAGE 112. 不符合合及纠正正和预防防措施控控制12.11总则为防止分分公司质质量管理理体系运运行的不不符合再再次发生生，对出现现的不符符合采取取纠正和和预防措措施是必必要的。 12.22职责综合办公公室负责责分公司司质量管管理体系系运行中中的不符符合及纠纠正和预预防措施施控制的的归口管管理并对对纠正措措施实施施效果的的有效性性进行验验证。相关责任任部门负负责不符符合原因因分析，针对原原因制定定相应的的纠正措措施，并并组织实实施。12.33内审中中发现的的不符合合12.33.1内内审

59、中发发现的不不符合，由内审审员开具具不符符合报告告，陈陈述不符符合事实实，评定定不符合合的严重重程度；12.33.2有有关责任任部门针针对不符符合事实实，分析析原因，制定相相应的纠纠正措施施，并组组织实施施；12.33.3内内审组长长对实施施效果进进行验证证，确保保实施效效果的有有效性。12.44管理评评审中确确认的纠纠正/预预防措施施管理评审审中确定定的纠正正/预防防措施，由综合合办公室室填写管理评评审纠正正措施报报告单， 制制订纠正正措施报报分公司司经理批批准后组组织实施施，并对对实施效效果进行行验证。12.55外部监监督评审审中发现现的不符符合12.55.1对对认可机机构在评评审中发发现

60、的不不符合，由综合合办公室室组织有有关责任任部门针针对不符符合事实实分析原原因，制制定相应应的纠正正措施并并组织实实施；12.55.2管管理者代代表负责责纠正措措施有效效性的验验证并报报认可机机构。12.66日常监监督检查查中发现现的不符符合12.66.1日日常监督督检查中中发现的的不符合合，由综综合办公公室开具具不符符合报告告，有有关责任任部门分分析原因因，制定定相应的的纠正措措施并组组织实施施；12.66.2综综合办公公室对纠纠正措施施的有效效性进行行验证并并报告管管理者代代表。12.77不符合合报告和和纠正措措施实施施的有关关记录由由综合办办公室保保存；12.88由不符符合引起起对体系系