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文档简介

1、 权与决策，产品研发管理，客户适当性管理，标的证券管理，报价与 (1)发起研发需求 (2)设计产品结构 (3)可行性论证 (4)产品风险分类交易与衍生产品业务部对所有可交易的股票收益互换交易进行 中等风险、较高风险、高风险。销售人员向客户推介产品或客户提出 客户适当性管理流程分为审核准入标准和交易适合度评估两个 (1)准入标准审核 验、信用状况、资产状况、风险经受能力等信息。公司按照尽职调查 净资产规模在 3000 万(含)以上的机构客户； (2)交易适合度评估 适宜于具有保本投资需求的客户客户最大损失可能超过固定收益，是间接投资证券的方式，适宜于适宜于持有股票现货头寸的投资者，锁定未来股价，

2、将股票投资转变适宜于持有股票现货头寸的投资者进行市值管理，通过让渡未来或有固定收收取浮动挂钩收益固定收交换股价涨跌损益固定收交换股价涨跌损益固定收支付股价挂钩收益 (1)成立标的证券池a)交易决策委员会负责肯定标的证券的挑选标准，交易与衍生产 交易与衍生产品业务部或风险控制部可提议交易决策委员会从头审 历史波动率、相关系数、贝塔系数、流通市值、换手率等指标。风险 (2)利用标的证券池股票收益互换通过标的证券和产品结构表达客户对市场的特定 a) 按期梳理投资主题。交易与衍生产品业务部参考市场研究报 (3)标的证券池保护a)交易与衍生产品业务部负责对标的证券池进行动态管理和保 包括各类财务指标、市

3、场指标、流动性指标、风险指c)标的证券池的管理采用例会制度，交易与衍生产品业务部和风 (1)产品方案征询 a)客户可通过书面传真、邮件或电话等方式向交易与衍生产品业 以上材料应以 PDF 格式或其他不可更改的文本格式反馈至客 (2)产品询价与报价客户肯定拟交易的产品方案后，可就具体交易参数向我公司询 a)客户将具体产品结构的询价申请通过传真、电子邮件等形式发 (3)交易申请与受理a)客户同意产品报价后，可向我公司申请执行交易。客户须填 交易确认书的大体信息包括交易编号、交易两边名称、成交 容与产品方案不一致的，两边应协商确认。申请内容一致的，交易与 c) 交易两边在产品起息日之前完成期初资金交割，经我公司清 算部确认后，交易与衍生产品业务部代表公司签署交易确认书并 通过电话、传真和电子邮件方式通知客户。客户提交交易申请书 e) 客户发出交易申请书后可申请修改原交易：客户须先申 (1)系统和资金预备 (2)成立初始避险头寸 (3)日常避险交易 (4)特殊情形处置 策委员会。经交易决策委员会同意后，交易组负责实施应急方案。下 生产品业务部销售组与客户确认终止金额后 , 向交易组发送终止申 客户与我公司须客户发生提前赎回/终止客户赎回日，交易与衍 馈给客户。客户同意赎回费用的，可办理赎回，交易与衍生产品业务 b) 标的证券停牌。产品存续期间，若标的证券发生停牌，交易 风险控制部

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