2022年证券从业资格考试证券法律法规模拟试题整理版

1、1、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防备的风险涉及（）。.规模失控、决策失误 .变相自营、账外自营.操纵市场、内幕交易.信用交易【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:B答案解析:选项B对的：证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防备规模失控、决策失误（项对的）、超越授权、变相自营、账外自营（项对的）、操纵市场、内幕交易（项对的）等的风险。信用交易是被容许的。2、国内的基金强制托管制度于（）建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益【选择题】A.1997年B.1988年C.1998年D.1987年对的答案:C答案解析:选项C对的：国内的

2、基金强制托管制度于1998年建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益。3、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（）。.修改公司章程.决定公司的经营方针和投资筹划 .审议批准董事会的报告.对发行公司债券作出决策【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:D答案解析:选项D对的：中华人民共和国公司法规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资筹划（对的）；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告（对的）；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分派方案和弥补亏损方

3、案；对公司增长或者减少注册资本作出决策；对发行公司债券作出决策（对的）；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决策；修改公司章程（对的）；公司章程规定的其她职权。4、从事证券业务的专业人员涉及（）。.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:D答案解析:选项D对的：除上述四项外，中国证监会规定需要获得从业资格和执业证书的其她人员也是从事证券业务的专业人员。5、申请投资主办人注册的人员应当具有的条件不涉及（）。【选择题】A.获得证券从业资格B.获得证券经纪人资格C.具有良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、

4、研究、投资顾问或类似从业经历对的答案:B答案解析:选项B符合题意：申请投资主办人注册的人员应当具有下列条件：（1）已获得证券从业资格；（A涉及）（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（D涉及）（3）具有良好的诚信记录及职业操守，且近来3年内没有受到监管部门的行政惩罚。（C涉及）6、期货交易的基本特性涉及（）。.合约原则化.场合固定化.结算统一化.商品特殊化【组合型选择题】 A.、B.、C.、D.、对的答案:B答案解析:选项B对的：期货交易的基本特性涉及：（1）合约原则化（项对的）；（2）场合固定化（项对的）；（3）结算统一化（项对的）；（4）交割定点化；（5）交易经纪化；（

5、6）保证金制度化；（7）商品特殊化（项对的）；（8）日内平仓。7、（）是指银行或者其她金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其她委托、信托的财产，情节严重的行为。【选择题】A.背信运用受托财产罪B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.运用未公开信息交易罪对的答案:A答案解析:选项A对的：背信运用受托财产罪是指银行或者其她金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其她委托、信托的财产，情节严重的行为。8、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分告知之日起（）内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不断止执行。【选择题】A.5个工作日B.15个工作日

6、C.10个工作日D.20个工作日对的答案:B答案解析:监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分告知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不断止执行。9、下列对于上市公司的监督及有关信息披露的描述，错误的是（）。【选择题】A.监督的内容涉及上市公司分派或者配售新股的状况B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公示的状况进行监督C.监督的内容涉及上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公示的状况D.监督的内容涉及上市公司控股股东和信息披露义务人的行为对的答案:B答案解析:选项B符合题意：根据中华人民共和国证券法的规定，国务院

7、证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公示的状况进行监督（选项B错误、选项C对的），对上市公司分派或者配售新股的状况进行监督（选项A对的），对上市公司控股股东及其她信息披露义务人的行为进行监督（选项D对的）。10、【组合型选择题】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV对的答案:A答案解析:选项A对的：发行人浮现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销有关人员的保荐代表人资格：1、证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签

8、订。【选择题】A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会对的答案:A答案解析:选项A对的：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同；该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。2、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。.客体要件.客观要件.主体要件.主观要件【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:B答案解析:选项B对的：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件涉及：（1）客体要件（项对的）；（2）客观要件（项对的）；（3）主体要件（项对的）；（4）主观要件（项对的）。3、鼓励和引导创业投资基金投资（）。【选择题】

9、A.创业中期的小微公司B.创业初期的小微公司C.创业后期的小微公司D.创业的中小型公司对的答案:B答案解析:选项B对的：鼓励和引导创业投资基金投资创业初期的小微公司。4、下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小因素的是（）。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责状况B.知情限度和态度C.专业背景D.个人资产数额对的答案:D答案解析:选项D符合题意：信息披露违法负责人员的责任大小，可以从如下方面考虑负责人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（2）知情限度和态度；（B属于）（3）职务、具体职责及履行职责状

10、况；（A属于）（4）专业背景；（C属于）（5）其她影响责任认定的状况。5、证券公司、证券投资征询机构及其人员违背发布证券研究报告执业规范、证券分析师违背证券分析师执业行为准则的，（ ）将根据自律规定，视情节轻重采用自律管理措施或纪律处分，并将纪律处提成果报送中国证监会。【选择题】A.财政部B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会对的答案:B答案解析:证券公司、证券投资征询机构及其人员违背发布证券研究报告执业规范、证券分析师违背证券分析师执业行为准则的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采用自律管理措施或纪律处分，并将纪律处提成果报送中国证监会。6、在股票质押式回购业务中，单只A股股

11、票市场整体质押比例不得超过（）。【选择题】A.20%B.30%C.40%D.50%对的答案:D答案解析:在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。7、监管部门对经纪业务的监管措施涉及（）。.证券公司的内部控制 .证券交易所的监督.证券业协会的自律管理 .证券监管机构的监管【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案:B答案解析:选项B对的：监管部门对经纪业务的监管措施涉及：（1）证券公司的内部控制；（项对的）（2）证券业协会的自律管理；（项对的）（3）证券交易所的监督；（项对的）（4）证券监管机构的监管。（项对的）8、获得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构

12、申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。【选择题】A.未被机构聘任B.存在中华人民共和国证券法第126条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.近来3年未受过刑事惩罚对的答案:D答案解析:选项D对的：获得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1）已被机构聘任；（选项A错误）（2）近来3年未受过刑事惩罚；（选项D对的）（3）不存在中华人民共和国证券法第126条规定的情形；（选项B错误）（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（选项C错误）（5）品行端正，具有良好的职业道德；（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其她条件。9

13、、下列有关公司法的说法，错误的是（）。【选择题】A.国内公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中波及公司的规定涉及在实质意义上的公司法中D.实质的公司法涉及了形式公司法和其她一切调节公司的法律对的答案:B答案解析:选项B说法错误：本题考察公司法法律体系的构成。国内的公司法法律体系以公司法为核心，由有关法律、行政法规、部门规章等共同构成；最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法涉及了形式公司法和其她一切调节公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中波及公司的规定涉及在实质意义上的公司法中。10、有关证券经纪业务，下列说法对的的有（）。.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性.经纪商可以根据状况变化，自行变化委托人的委托价格.经纪商无端违背委托人批示并使其遭受损失的，应承当补偿责任.证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经纪商只承当连带补偿责任【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、对的答案: