法人治理主体“1+3”权责表

法人治理主体“1+3”权责表系基础上，以制度体系中的《公司章程》（即“1”）及《党委会议事规则》、（文件）1+3”表》（以下简称《“1+3”权责表》）。一、编制原则（一“权责统一性”原则行使权力的同时必然承担相关责任，且责任不能转移。（二“决策权责唯一性”原则订权、审议权和决策权，但决策权的权力主体和责任主体具有唯一性。（三“循序渐进”原则“1+3”1+3”权责表》是动态可变的，随着企业管理水平提升及实际情况变化进行滚动更新。“1+3”权责表》内容（一）权责框架44（二）权责主体“1+3”公会和职代会。（三）权责事项根据公司《章程革和改组事项管理、党的工作、制度建设等。（四）权责行为根据权责主体不同，将每项权责行为划分为决策权、审议权（党组前置拟订权、建议权，分别以“▲、○（◎）、*、△”表示。三、权限管理（一）党委职权党委职权，党委通过党委会集体审议决策职权范围内事项。权益。（二）董事会职权根据公司《章程会议审议决策职权范围内事项。会可授权总经理办公会进行决策。场前景和盈亏平衡及可能产生的风险。（三）董事长职权董事长行使公司《章程》规定的各项职权，经董事会授权，审议决定有关重要决策事项、审核拟提交董事会审议的事项。（四）总经理职权事会审议决策的事项。权，授权内容另行制定授权细则予以明确。（五）职代会职权根据公司《章程表大会集体审议职权范围内事项。和罢免职工董事、职工监事。（六）其他事项项，应当经党委研究讨论形成明确意见后由董事会或经理层做出决定。主体应形成会议纪要、记录、决议等，并建立相关资料档案。策过程及执行情况进行监督。范围。（计划（划（计划）外进行决策。预算（计划）外项目中董事会授权董事长、总经理决策的事项，须由董事长、总经理定期在董事会上进行报告。确定。四、附则（一“1+3”权责表》将根据公司管理需要及实际情况进行滚动更新。（二“1+3”“1+3”权责表》滚动修订时进行完善。（三“1+3”1+3”他管理制度、优化管理流程的基本依据。（四“1+3”需各部门在后续制度体系建设时进行完善。（五“1+3”附件：法人治理主体1+”权责表附件法人治理主体“1+3”权责表注：决策权、审议权（党委前置）、拟订权、建议权分别以“▲、○（◎）*承办部门提出。权责主体

出资人

党委 董事会 总办会 职代会 备权责事项 会 注一 人事权1 组织人事管理公司党委书记、董事长、纪委书记、财务总监的任免、聘用、解除聘用以及奖 惩、责任追究等处理意见公司董事会、监事会成员的任免、聘用、解除聘用以及奖惩、责任追究等处 理意见

职工董事、职工监事履行选举程序

公司职业经理人的任免、聘用、解除聘 ◎ 用以及奖惩、责任追究等处理意见公司工会主席的任免、聘用、解除聘用 ◎ 以及奖惩、责任追究等处理意见公司中层管理人员的任免、聘用、解除 △聘用，以及奖惩、责任追究等处理意见 ▲公司下属全资企业、控股企业、参股企

（经营管理）△

业领导班子成员和派出财务负责人的任 免、聘用、解除聘用以及奖惩、责任追究等处理意见

（经理层）权责事项

权责主体

出资人 党会

董事会 总办会 职代会 备注公司向下属全资企业、控股企业、参股企业委派股东代表，推荐董事会监事会 ▲ 成员等人选事宜后备干部人选和拟上报党委任免的干部 人员确定的事宜推荐区县级以上党代表、人大代表、政协委员及担任有一定影响力的社会职务 候选人事宜1.101.112

推荐、提名市级以上劳动模范、“五先进党组织、优秀党员、优秀党务工作 者等；表彰公司级先进党组织、优秀党员、优秀党务工作者等其他重要人事任免事项 ▲经营业绩和薪酬管理

推荐劳动模范需审议2.1公司工资总额预算 备案 ◎ ▲ ○2.22.32.4

公司非职业经理人领导班子成员业绩责 任书、绩效考核报告及薪酬分配方案公司职业经理人领导班子成员业绩责任 备案 ◎ 书、绩效考核报告及薪酬分配方案公司各部门、分公司、下属全资企业、控股企业负责人业绩责任书、绩效考核结果及薪酬分配；各部门、分公司的组 ◎ ▲织绩效结果公司中层正职管理人员收入分配方案 ◎集体合同草案、工资集体协议 ◎

▲▲ 审议权责事项

权责主体

出资人

党委 董事会 总办会 职代会 会 公司公积金、年金调整方案 ◎ ▲ 审议二 财权3 投资管理3.1年度投资计划 ▲ ◎ ○ *3.2

（土地收购、房地产开发项目投资、无形BTBOT、PPP）

▲ ◎ ○3.31000（含定资产投资

▲ ◎ ○3.4

1000（不含固定资产投资

备案 ◎ ○非主业投资和境外投资项目、对外资合3.5资合作建设重大项目、年度投资计划外▲非主业投资和境外投资项目、对外资合3.5资合作建设重大项目、年度投资计划外▲◎*追加的投资项目4 财务预决算管理4.1财务预决算方案、利润分配和弥补亏损方案等重大事项▲◎○*5融资管理5.1发行债券▲◎○*5.2公司预算内通过金融机构进行借款▲○5.3公司预算外通过金融机构进行借款▲◎○*权责事项

权责主体

出资人

党委 董事会 总办会 职代会 会 5.45.55.7供有息/无息借款5.7供有息/无息借款公司向系统外企业提供借款▲◎○*5.8公司及系统内企业对外担保▲◎○*5.9公司对内担保备案▲○

公司与上级集团之间的有息/无息借款/委托贷款▲◎▲◎○▲○▲◎○*公司向非全资企业在持股比例范围内提5.106

公司及下属全资企业、控股企业、参股 ▲ ◎ 企业作为出租人融资租赁或融资事项产股权管理国有产权股权变动（（

*如涉如涉及及6.1

无偿划转所持国有股权）、注销、清算退出、解散、破产等（不含已在改革、调整退出事项年度计划中批复无需补充决策内容事项）公司单项或批次资产账面值或评估值超

▲ ◎ ○ *

职代会审议 人审批6.2过10万元且不超过50万元的国有资产 ◎ 转让6.3

公司单项或批次资产评估值超过50万元且不超过500万元的国有资产转让

◎ ▲ *公司及下属全资企业、控股企业、参股500元的国有资产转让等资本运营事宜

▲ ◎ ○ *▲ ◎ *

如涉及出资人审批如涉及职代会审议权责事项

权责主体

出资人 党会

董事会 总办会

职代会 备注公司及下属全资企业、控股企业、参股等重大资产管理事项

如涉及▲ ◎ ○ * 出资人审批7 金融产品和资本市场投资注：以下内容涉及境内外上市公司和相关子企业相应业务，应按上市公司规则执行7.1

固定收益类金融产品及资本市场权益类投资业务半年度计划及方向公司及具有实际控制权的下属企业固定

▲ ◎ ○ *收益类金融产品投资或资本市场权益类 ▲ ◎ ○ 投资业务（低风险理财投资除外）低风险短期理财资金配置事项 ◎ ▲88.18.28.38.48.5

大额资金使用公司因日常经营支付需要按合同约定与公司外部发生的单笔支出在3000万元以上的经营性资金往来公司因日常经营支付需要按合同约定与公司外部发生的单笔支出在1000-3000万元（不含）的经营性资金往来公司因日常经营支付需要按合同约定与公司系统内部发生的单笔支出在5000万元以上的经营性资金往来公司因日常经营支付需要按合同约定与公司系统内部发生的单笔支出在3000-5000万元（不含）的经营性资金往来公司300万元以上的重大工程建设项目、重要设备和技术引进、采购大宗物资和购买服务

▲ ○○▲ ○○◎ ▲ *公司300万元（不含）以下的重大工程8.6建设项目、重要设备和技术引进、采购大宗物资和购买服务公司300万元（不含）以下的重大工程8.6建设项目、重要设备和技术引进、采购大宗物资和购买服务◎▲8.7公司及下属企业的对外捐赠、赞助▲◎○8.8控股公司下达资金调拨通知与公司发生◎▲ ○

权责主体

出资人党委会

董事会总办会 职代会 备注9的内部往来款土地管理9.1土地、房产的盘活处置等事项▲◎*三事权10战略管理10.110.2

发展战略、经营方针、中长期发展规划等事项▲◎▲◎*▲◎○*◎▲*▲◎○* 审议▲◎○*改革和改组事项管理11.111.211.3

公司分支机构的设立或撤销、内部管理机构的设置等重大机构调整事项改制职工安置方案等重大事项改革、调整退出事项年度计划制度建设如涉及12.1

公司章程制订修订 ▲ ◎ ○ 出资人审批12.212.3

公司党委会议事规则等党委会相关制度制订修订公司治理制度的制定修订：包括股东会、董事会、监事会、总经理办公会议事规则；董事会、监事会管理；三重一大等总体纲领性制度

▲○◎ ▲ （及）党委董事会党委董事会总办会职代会备会注权责事项 出资人12.4

公司基本管理制度的制定修订：包括投融资、财务、预算、担保、捐赠、固定高级管理人员、职业经理人、审计、资产、合同、保密、档案、市场营销、工程管理、安全生产、科技管理等总体统领性制度公司专项制度、具体规章的制定修订：包括：行政办公、考核兑现、分包、采

○◎ ▲ （及）

如涉及职代会审议12.5

购、法律纠纷、法律审核、项目审计、 ◎ 安全文明施工、中介机构选聘、技术管理、资产管理、工程管理责任追究等具体操作性办法或细则风险管理13.113.2

重大法