论庞德的社会控制理论对我国法治建设的意义

论庞德的社会控制理论对我国法治建设的意义季珊珊法学院2013级刑法2班20130301040310【摘要】：庞德的社会控制理论主张法律是控制社会推进文明的手段，法律的任务与价值在于通过法律协调个人利益、公共利益和社会利益以满足人民的各种需求，该理论构成了西方社会法学的基础。从马克思主义的观点来看，该理论与社会主义法制存在诸多矛盾。例如该理论回避了法律的阶级性，没有从根本上说明发的本质。但是它对现代法治国家建设具有重要借鉴意义。从控制个人自我膨胀到控制制约政府的权力，都是较有效的手段。对于社会转型期的我国来说，运用法社会控制理论解决法制建设问题具有进步意义。【关键词】：社会法学派；社会控制理论；法治建设引论:通过本学期西方法理学的学习，我学习了法律实证主义、自然法理论、纯粹法理论等法理学流派。并没有涉及到我比较感兴趣的社会法学派，想试图通过写这篇文章了解一下社会法学派庞德的社会控制理论的内容价值，对其价值意义进行初步的评价。任何理论都需作用于实践才能发挥其作用，在我国致力于法治建设的当下，分析一下社会控制理论的对我国法制建设的借鉴意义也是有必要。社会法学派是现代西方法学派的主要派别之一。它是把法学的传统方法与社会学的概念、观点、理论和方法结合起来研究法律现象,注重法律的社会目的、作用和效果,注重社会公正,强调社会不同利益的整合,推进法律改良的一种资产阶级法学学派。庞德作为现代社会法学派的创始人和主要代表之一,其理论包含着一些现代法治的原则和法治精神,对他的理论进行深入的研究,总结和归纳,对于推进我国社会主义法治建设具有积极的作用。一、庞德及其法社会控制论庞德出生于美国内布拉斯加州,曾获植物学博士学位,后入哈佛大学学习法律,当过律师、法官、大学教授。1916年起担任哈佛大学法学院院长。他的社会法学理论,主要体现在他的著作《社会学法学的范围和目的》(1911)、《法律哲学导论》(1922)、《通过法律的社会控制》(1942)、《法律的任务》(1944)、《法理学》(1959)等中。庞德的法社会控制理论是其学说的核心,主要体现在《通过法律的社会控制》、《法律的任务》两部著作中。这一理论的要点主要包括如下几方面:第一,法律是控制社会、推进文明的手段。庞德首先从推进人类文明发展的高度,阐述法律与文明的关系,进而提出法社会控制理论。他指出:“文明是人类力量不断地更加完善的发展,是人在对外在的或物质自然界和对人类目前能加以控制的内在的或人类本性的最大限度的控制。”“文明有赖于摈弃专横的、固执的自作主张,而代之以理性。”罗斯科·庞德著．沈宗灵，董世忠译．通过法律的社会控制法律的任务［M］．商务印书馆．1984．无庸置疑,人类就是一个逐渐摈弃野蛮和专横,走向文明历史过程。在这一过程中,尤其当人类社会进入近代世界,“法律成了社会控制的主要手段。”罗斯科·庞德著．沈宗灵，董世忠译．通过法律的社会控制法律的任务［M］．商务印书馆．1984．罗斯科·庞德著．邓正来译．法律史解释[M]．中国法制出版社．2002．十九世纪末,资本主义进入垄断资本主义阶段,社会各种矛盾激化,战争、经济危机频繁爆发,新的利益冲突严重。这时的法律制度与资本主义初期提出的民主、法制理想的距离越来越大,社会问题日益突出。在这种条件下,资本主义国家的立法不得不关注劳动、福利、教育、经济等社会问题。法律社会化成为时代潮流,法律不得不把个人利益与社会利益有机结合起来,法学也把法律问题与社际问题结合起来加研究。因此,法社会控制学说即应运而生了。正是通过法律的控制来解决社会问题,进而使人类本性中的扩张性、欲望得以控制,促进了人类文明的发展。第二,法律的任务与价值在于通过法律协调个人利益、公共利益和社会利益,以满足人们的各种要求。庞德在批驳了自然法学派、历史法学派,以及分析法学派的法律即权力的论述之后,提出了新的法律的概念。他认为:所谓法律就是“我们可以设想一种制度,它是依照一批在司法和行政过程中使用的权威性法令来实施的高度专门形式的社会制度。”罗斯科·罗斯科·庞德著．邓正来译．法理学[M]．中国政法大学出版社．2004庞德在论述了法律的概念之后,提出法律的任务。他认为,法律的任务就是法律通过协调人们的利益关系来满足人们的要求和愿望。这种利益是以最小的阻力和浪费最大限度地满足社会中人类的利益。所谓利益是：“人们,个别地或通过集团、联合或关系,企求满足的一种要求、愿望、或期待；因而利益也就是通过政治组织社会的武力对人类关系进行调整和对人们的行为加以安排时所必须考虑到的东西。”陶永峰．庞德社会控制论研究[J]．湘潭大学硕士学报．2007．这种利益分为个人利益、公共利益和社会利益。在这三种利益中,庞德认为社会利益最为重要,它是存在于人类社会生活中并为维护社会的正常秩序和活动而提出的主张、要求和愿望。它包括一般安全、社会组织安全、一般道德、保护社会资源、一般进步和个人生活。庞德在这里把保护资源包括自然资源作为法律保护的对象,这对于当代人类社会具有非常重要的意义。如何确定法律所要承认和保护的共同社会利益,庞德认为要遵循一种经验的标准。人们可以从这种标准中寻找消灭或减少阻碍或浪费,以实现最大社会效果的经验。这是法律价值所在。“法律是一个实际的东西。如果我们不能建立一个每个人所普遍同意的法律的价值尺度,那也不能由此得出结论,说我们必须放弃一切而将社会交给不受约束的强力。我们有着几个世纪以来用法调整关系和安排行为的经验。而且我们已经学会了去发展这种经验,并利用它去衡量和评价各种利益。”罗斯科陶永峰．庞德社会控制论研究[J]．湘潭大学硕士学报．2007．罗斯科·庞德著．沈宗灵，董世忠译．通过法律的社会控制法律的任务［M］．商务印书馆．1984．二、法社会控制理论的科学理念及法治精神庞德的法社会控制理论,构成西方社会法学的基础。它在现代西方法制史上产生过重大影响;同时对中国的立法、司法和法学理论也起过一定有益的作用。但是，它毕竟是资产阶级学者提出的理论,是一种资产阶级法学理论。我们在研究的过程中需要用马克思主义的观点对它进行科学评析,挖掘其精华所在。第一,法社会控制理论回避法的阶级性,它只是一种空洞的理念,而不是科学的理论。马克思主义认为,法律与一定政治和社会组织有着不可分割的密切联系。法律不是从来就有的,它是在阶级社会才出现的特殊社会现象,它具有明显的阶级性。没有国家就不存在法律,反之,没有法律就不存在国家。国家只是一个阶级统治另一个阶级的工具。资本主义社会,法律是资产阶级和劳动者之间进行斗争的一种武器。只有资产阶级才强调通过法律来控制社会。《马克思恩格斯全集》第4卷[M],人民出版社1956年版,第121-122页因为这里的法律是资产阶级的法律,是为资产阶级服务的。如果只强调通过法律的控制,而不考虑这个控制社会的法律是哪个阶级的法律,这样的理论只是空洞的说教。把阶级的观点引入法学理论,用阶级的观点分析法律与社会现象,在阶级社会中无疑是正确的。就连资产阶级学者也承认:“马克思主义法律学说的有力贡献还在于剥去了法律的神圣外衣,甚至可以说,破除了法律的神秘力量,使人们得以把它作为社会生活的一项正常内容,人们能够、也必须象考察整个社会其他现象,诸如艺术、语言等现象那样来考察它。”《马克思恩格斯全集》第4卷[M],人民出版社1956年版,第121-122页付罗芬．庞德社会控制理论研究．法制与社会[M]．2010（11）．第二,以法律保护社会利益的观点没有从根本上说明法的本质。庞德虽然从社会控制的角度,给出法律的概念,强调法律的社会性、任务和价值。但是,他始终没有揭示出法的本质。法律不仅是一种特殊的社会规范,由国家制定或认可,由国家强制力保证实施,是统治阶级整体利益的体现。而且,法律的内容也是由统治阶级的物质条件决定,这是法律的本质所在。马克思很早就指出:“君主们在任何时候都不得不服从经济条件,并且从来不能向经济发号施令。无论是政治的立法或市民的立法,都只是表明和记载经济关系的要求而已。”金健《契约自由·国家干预与中国合同法》,《法学评论》[J].1998年第6期在现代资本主义社会,不可能找到一种普遍的、共同的利益。因为,各种利益关系反映各阶级、阶层之间的关系。利益关系是经济关系的反映。资产阶级的法只能保护资产阶级的利益,而不会去保护广大劳动者的利益。从以上的分析,我们可以看出庞德的法社会控制理论,本质上与马克思主义理论相违背。但是,我们也可以看出,在他的理论中包含着一些法治的原则：首先,法社会控制理论强调通过法律来控制社会,遏制人本性中的扩张、私欲等劣性,走法治的道路,这一理念是现代法治精神,也是法治建设的思想基础。其次,庞德谴责和批判暴力统治,反对“法律即权力”的观点,提出通过法律遏制权力,控制权威,这是现代法治的核心目的之一。再次,庞德提出的通过法律保护社会利益的观点,虽然没有从本质上揭示法的本质,但是,它提示我们:法律具有保护社会利益的功能。“法律不仅保护个人权利,而且更强调保护社会利益,法的精神就代之以社会利益。”(法)亨利·莱维·布律尔《法律社会学》[M],上海人民出版社1978年版三、法社会控制理论的启示与借鉴庞德的法社会理论所包含的法治精神,对现代法治国家具有重要的作用;对于我国法治建设也具有有益的启示作用,值得借鉴。第一,通过法治控制私欲,遏制腐败。人本性中难免有欲望,欲望的膨胀必然导致私欲和腐败。我国改革开放以来,民主法制建设已经取得了巨大的成就,建设社会主义法治国家已经成为全体公民的共同要求和理想。但是,在现实生活中,以言代法,以权代法,滥用权力等现象时有发生。这除了客观的因素外,主体本性中私欲的扩张起着主要的作用。纵观诸如胡长清、陈克杰等行贿受贿、贪赃枉法等严重的腐败现象,以及其他严重的经济犯罪,无不是为了金钱、美色等私欲而产生的。要从根本上预防和遏制这些丑恶现象,法治是最有效的途径。第二,通过法律保护劳动者的利益,调动社会主体的积极性。在市场经济条件下,利益与效益已经有了不可分割的关系。在这种关系中,合法、合理、正当的利益,应当得到保障和保护。现代法治已经是以弘扬人的主体自由和理性力量为价值取向的。在这种法治社会中,民主政治和市场经济在尽可能的程度上把权力分解为权利,并且形成集合权利对有限权力的制衡,从而为法治提供前提与基础。正是在这样的社会中,劳动者的利益得以法律的保障,自由和责任、权利与义务得以和谐一致；劳动者参与社会活动,参与改造自然和社会的积极性得到了充分调动和发挥。这样,确立与保障权利的法律也得到主体的权威性认同和服从。第三,通过法律可以真正使社会资源包括自然资源得到保护。自然资源是一种有限的资源。庞德在其理论中将保护自然资源提到法治的高度,这给予我们重要的启示。当今世界,由于人口的急剧增加,人类无节制地开发、利用自然资源,自然资源已遭受到极大的破坏。人类生存也由于自然资源的破坏而受到影响。自然资源以及环境问题从根本上讲不是一个金钱问题或经济问题,它是一个涉及人类生存的问题。保护环境,保护自然资源已经是世界各国人民的共识。当今,世界各国都通过立法来保护自然资源,而且也只有通过法律的途径才能使自然资源得到真正保护,并且使之国际化、统一化。四、社会控制理论对我们法律制度建设的启示庞德创造性地把社会学引入到法学之中,首创社会控制理论学说,确定法律作为最重要的社会控制手段，其思想无疑具有重大的进步性与独到性。他提出了用法律来进行社会控制的根本目的在于实现秩序、正义,促进社会文明的发展，而不在于仅仅维护个人权利,因而，从某种程度上说他完善了法律的价值理论。下面，笔者从庞德的社会控制理论中形成了一些自己的看法，对我国实施依法治国有一定的促进作用。（一）控制个人的自我膨胀的本能。庞德认为,每个人的本性中都具有自我扩张的倾向。而根据柏克的理论,人性的先天不足是由于人具有的邪恶和由此产生的灾难。在我国建设和谐社会的进程中,出现了一系列不和谐不诚信的行为：如不良奸商生产销售毒大米、假奶粉等严重威胁消费者人身健康安全的不法事件，政府机关工作人员贪污腐败等等问题层出不穷。人的私欲是产生这些现象的根源。必须完善相关制度对其进行控制,并且加强法治建设。（二）控制制约政府的权力。对于掌握国家权力的政府和政府工作人员具有自我扩张的本性也是不会例外的，如不能进行有效制约，很有可能会造成权力的滥用与错用，导致社会的混乱，上文提到的“钓鱼执法”即是一个很好的例证。庞德提出法律是一种对权力的制约机制而并非是政府的权力,；将权力的组织化、系统化组织成法律,使之成为帮助政府控制社会的力量。限权是庞德法治思想的重要表现之一。（三）法律是当今社会控制的最高手段，道德和宗教只是辅助手段。这个时代的社会经济生活复杂多变,要调整好社会中复杂多变的利益关系只有通过了然、稳定、系统化的法律才能实现,建立民主的政治更是离不开法制建设，必须树立法治的权威,同时认识到法律是有它的局限性的。张文显．法理学［M］．北京:高等教育出版社，2007．（四）文明是人类对自我膨胀的本性和外在自然界的控制。这说明社会发展是对精神文明建设（控制自我扩张）和物质文明的建设（控制外在自然界）两个方面同时进步为标准的。因而,我国应当在发展经济建设的同时，以执政党的理念和力量进一步促进人们的精神文明建设,来提高社会大众的整体素质,构建良好、健康的法制环境，促进社会的和谐进步与发展。五、社会控制与道德建设对我国法治建设的借鉴意义自改革开放以来,我国就进入全面的社会转型期。社会转型期也意味着社会的规范和秩序处在重新分化和整合的过程之中,同时,社会转型期也是社会问题多发时期,对社会控制的需求更为紧要和迫切。在这个特殊的时期,社会控制体系的构建必须以社会成员的道德建设为基础,而道德建设又必须结合社会文化实际。因此,转型期进行社会控制与道德建设的基础是正确解读转型期及与之相关的诸多方面。转型社会的社会结构处在不断的变化重组过程中,因而耦合度不高,运行不稳定,脆性较大。一方面,运用的社会控制手段的变化不能总是与社会秩序的相应变化相对应或相符合,那些为社会成员和组织提供认知坐标和安全保障的理念体系被人为取消和修改,造成社会的“控制失灵”；另一方面,转型期由于社会价值观和社会行为方式处在变动不居的状态,因而一些新的价值观产生的行为方式往往超出了原有社会规范的控制的有效范畴,而对应的新的制度和行为理念的形成存在滞后效应,形成“规范真空”。这两个方面成为这一时期社会控制机制的两大软肋。另外,现代化和全球化带来的文化变迁也改变了传统社会秩序赖以维持的社会基础,社会的物质文明不断发展,大众只是享受物质的成果,而思想观念、生活方式和科学素养却滞后于物质发展,这种文化反映了社会的道德困境。转型期社会的特点决定了我国当前的社会控制机制应当是一个适度的、多元化的、接续传统又开拓创新的新型的社会控制系统。这里面,首先要有强有力的控制手段,以此来维护社会的稳定和谐,提高驾驭和处理大的危机事件的能力。赖荣珍:《关于思想道德教育可接受性的思考》,《探索》[J].2004年第5期。赖荣珍:《关于思想道德教育可接受性的思考》,《探索》[J].2004年第5期。在我国社会转型期,道德的建设无疑在社会控制和构建和谐社会方面发挥重要作用,但是传统的道德教育存在着片面的唯社会价值观,将社会价值与个人价值人为地对立起来,只强调社会要求,忽视甚至否定个人的内在需要,致使思想道德教育难以吸引教育对象的积极参与,因而收效不大。事实上,现代人非常需要思想道德教育给予他们丰富多彩的个性,高尚完美的人格,并在其中获得全面、和谐、自由的发展。在现代社会条件下,个体在增强自主性的同时,个体与社会的联系、交往更广泛了,从社会获得自身发展的条件的途径与方式更多了,个体社会化程度的提高,表明个体对社会依附性也在增强。根据教育对象的上述特点,在思想道德教育中,要考虑到作为主体的思想道德教育对象是一个独立的社会存在,具有自身的合理需要,思想道德建设要以承认并尽力满足他们的合理需要为前提。道德发挥作用的前提是为社会所认可的道德准则被大众所接受,单纯的道德说教不会发挥实质性的作用。作为认识论意义上的接受,是指受传主体对传授主体通过一定传播媒介而传递的思想文化客体的选择、接纳、认可的动态过程。思想道德教育接受则是指发生在思想道德教育领域中的特殊的接受活动,它是受教育者出于自身的需要,而对教育者利用各种媒介所传递的思想文化信息的反映与择取、理解与解释、整合与内