《产业经济学》第五章进入与退出

第五章进入与退出

学习目标读完本章，你需要了解和掌握以下内容：1.进入壁垒及其福利分析。2.厂商在什么情况下能够从策略性行为中获益。3.竞争政策是否应该禁止所有的策略性行为。4.国际战略联盟的内涵和类型。

第一节市场结构、进入壁垒和福利分析第二节策略性行为、进入和退出

第三节国际战略联盟第一节市场结构、进入壁垒和福利分析

一、进入成本与市场结构

（一）一个简化的模型分析假设：市场达到均衡时，每一企业的利润为，当此利润为0时，进一步讨论：

1、市场规模和集中度

企业数量是市场规模的增函数(市场规模直接由S决定或间接由a决定)，是固定成本与变动成本二者的减函数(F和c)。在位企业的均衡数量变化程度小于市场规模的变化程度。

2、最小有效规模与集中度

3、规模经济和集中度

此比率大于1，即如果平均成本大于边际成本，则存在规模经济，反之，则存在规模不经济。最小有效规模越大，集中度越高；规模经济程度越高，集中度越高。

（二）外生进入成本和内生进入成本现实中往往企业的数量并没有随市场规模的增加而相应增加。一个合理的解释是，一个更大的市场吸引企业进行更大的投资。即使没有价格竞争的效应，企业数量的增加也远小于市场规模的增长幅度。案例二、进入壁垒（一）进入壁垒的概念

所谓进入是指在某一产业内出现新的卖者（企业）。潜在进入者会关注在进入某一有利可图的产业时所遇到的困难和障碍，即进入壁垒。研究者对于进入壁垒的不同定义：梅森(Mason)和贝恩(Bain)的SCP范式解释施蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)强调产业内在位企业相对于寻求进入的企业享有成本上的优势。色罗普(Salop)的博弈论分析把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准。（二）进入壁垒的分类色罗普：“无意的”进入壁垒和“策略性的”进入壁垒冯·威泽克：结构性进入壁垒和策略性进入壁垒（进入阻止）策略性进入壁垒日益成为主导形式。5.1：阻止进入的代价

（三）进入壁垒的结构性因素1、规模经济规模经济壁垒的高低取决于：①市场容量OM的大小；②最小有效规模产量OB相对于OM的大小；③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。2、绝对成本优势绝对成本优势是指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。产量图5-2绝对成本优势O平均成本在位者的平均成本进入者的平均成本P1

P2

P

D(P)3、必要资本量4、网络效应5、产品差异化6、政策法律制度三、进入壁垒与社会福利从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技术进步，因此，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。完全竞争理论表明，如果满足自由进入和其他一些条件，则长期竞争均衡将实现资源的有效配置。但是如果完全竞争的其他条件不满足（比如企业不是价格接受者），自由进入不一定会改善资源配置效率。PBCDEFHI图5-3自由进入和福利G返回第二节策略性行为、进入和退出

策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。一、进入阻止

进入阻止是在位企业通过其策略性行为设置的进入障碍。常见的进入阻止策略能力：过度生产投资、干中学(learningbydoing)、提高竞争对手的成本、影响未来的需求结构。（一）过度生产能力投资

产量边际成本在位者的边际成本进入者的边际成本过度生产能力Q1Q2图5-4过度生产能力投资（二）干中学

ATC累计产量：平均成本图5-5干中学（三）提高竞争对手的成本

在位者进入者不进入进入不提高成本提高成本图5－6提高成本博弈的扩展式进入者进入不进入(0,-10)(50,0)(40,40)(100,0)（四）影响未来的需求结构在位者也可以通过策略性行动来影响未来的需求结构，使进入者在进入后很难获得足够的市场份额来保证从进入中获利，从而使潜在进入者选择不进入。在位企业影响未来需求结构的策略性行为

（1）产品扩散策略（2）提高转换成本（3）利用长期契约锁定产品需求

二、掠夺假如在位垄断者借助进入壁垒或通过进入阻止策略仍不能阻止新企业的进入，它还可以通过迫使对手退出来获得垄断势力。主要有掠夺性定价和非价格掠夺策略两类形式。（一）掠夺性定价理论包括芝加哥学派理论和后芝加哥学派理论。两者对于信息的假定不一致。芝加哥学派认为掠夺性定价非理性、不符合厂商的长期利润最大化目标；后芝加哥学派理论通过引入信息不对称、认为掠夺性定价是厂商理性行为。案例5.2烟草业掠夺性定价的证据

（二）捆绑销售和搭配销售属于非掠夺性定价1、捆绑销售将可分离的产品或服务捆在一起向买方出售。捆绑销售使企图进入的竞争对手必须在捆绑式产品的每个组件上都发展生产能力，而不能专门化经营，由此提高了进入壁垒。2、搭配销售指经营者利用其经济和技术的优势地位，违背顾客的意愿，在向顾客供应一种商品或服务的同时，又要求其购买另一种商品或服务（搭售品）。购买或实施的理由：可提高效率；可以避开价格管制；暗中给予价格折扣；给予质量保证。三、兼并（一）兼并的理论分析成本降低效应、协同效应（二）兼并浪潮产生的原因

外生原因和内生原因返回第三节国际战略联盟一、国际战略联盟的内涵国际战略联盟是指两个或两个以上国家的企业或跨国公司为了实现特定的战略目标而结成的合作伙伴