基础研究和应用基础研究

基础研究和应用基础研究

基础研究和应用基础研究是科学技术进步的基础和源泉，在我国科学技术进步的战略部署中占有十分重要的地位。因此，《中华人民共和国科学技术进步法》以专章的形式对基础研究和应用基础研究的若干重要问题作出明确规定。本文试图对这些规定作一分述。

一、基础研究和应用基础研究的概念

（一）基础研究和应用基础研究的含义

《中华人民共和国科学技术进步法》第一次以法律形式明确提出“基础研究”和“应用基础研究”的概念。什么是基础研究？什么是应用基础研究？法律本身尚未有定义式规定。为了搞精这两个概念的含义，我们不妨先考察一下有关解释。人类从事的科学技术研究与开发（R＆D）活动，按联合国教科文组织的规定，分为基础研究（FundamentalResearch）、应用研究（AppliedResearch）和试验发展（ExperimentalPevelopment）三类。根据《联合国教科文组织技术统计手册》的解释，所谓基础研究，“主要是为了取得关于现象和可观察的事实的基本原理的新知识，并不以何特定的或具体的应用为目的而开展的实证性工作或理论性工作。”所谓应用研究，“主要是为了达到某一具体的实用目的或目标而获取新知识所进行的独创性研究”。

不过，随着科学技术的发展，联合国教科文组织的这种分类方法在逻辑和实践中也表明了它固有的缺陷。因此，一些国家并不受联合国教科文组织对R＆D活动三分类的定义或体系的局限，而是结合本国情况作些修正。

我国科技界对R＆D活动的分类方法也有不同认识，综合起来，国内外关于R＆D的分类不外乎有下列几种分类法：

（图略）

1989年2月召开的“全国基础研究和应用基础研究工作会议”上提出了“基础性研究”的概念，其内容包括基础研究和应用基础研究。并确认应用基础研究是应用研究的一部分：[1]

图略

《科学技术进步法》关于基础研究和应用基础研究概念的确切含义是什么呢？综合联合国教科文组织和国内外有关学者的解释，我们认为；所谓基础研究，主要是指为了认识的目的而获取自然规律、原理的新知识所进行的创造性研究；所谓应用基础研究，主要是指为了实现某一特定的或具体的应用目的或目标而获取应用原理、规律的新知识所进行的独创性研究。两者的共同点在于：都是获取有关规律、原理的新知识，都进行创造性或独创性研究。两者的区别主要是：前者主要以认识为目的的而无特定的或具体的应用目的，因而强调一般的创造性；后者则主要以特定的或具体的实际应用为目的，因而强调其独创性。

需要指出的是，当我们说基础研究主要以认识为目的时，并不否认某些基础研究具有广泛的、一般的应用目的或目标。一般地说，基础研究在有无应用目的或目标方面似乎可以分为两种情况。一种是确乎看不出有任何应用目的或目标，如发现新的基本粒子、地球的起源与寿命、生物的演化等研究。这类研究仅仅增添人类的知识和认识能力，超码在当前看不出有什么应用目的或目标，这就是人们所说的“纯粹基础研究”。另一种则具有远期的、广泛的或一般的应用目的或目标，尽管在当前还不能达到实际应用的程度，如超导原理研究、激光原理研究、癌症和艾滋病病理学研究等。这类研究则不仅仅增添人类的知识和认识能力，而且在将来肯定会有利于付诸实用。这类研究也就是人们所说的“定向（或目的）基础研究”。不过，不管是纯粹基础研究也好、定向基础研究也好，其特点都在于主要以认识为目的，并不以特定的或具体的实际应用为目的。如果说，应用基础研究与纯粹基础研究的区别容易被人们所认识的话，那么，由于上述特点的存在，定向基础研究与应用基础研究的区别也是明显的。有无特定的或具体的实际应用目的，不仅将基础研究与应用研究区别开来，而且将定向基础研究与应用基础研究区别开来。某些基础研究所具有的广泛的而非特定的、一般的而非具体的、远期的而非当前实际的应用目的或目标，不应成为混淆基础研究与应用研究、定向基础研究与应用基础研究的根据。

（二）基础研究和应用基础研究的特点

要了解基础研究和应用基础研究的概念，还须了解其特点。一般地说，基础研究和应用基础研究有如下特点：

1．基础研究和应用基础研究谋求获得新的知识，研究活动的意义越广泛、越久远，其基础性越强。

2．基础研究对社会生产有相对独立性，它一般不能直接给社会带来巨大的经济效益。即使是应用基础研究，因其有获得有关规律、原理的新知识的一面，并与社会生产隔着应用技术研究、试验发展的阶段，也有其相对独立性，其价值往往要经过一段时间才能表现出来。科学家证明，当今人们普遍使用的机电，电子产品，绝大多数应用的是四、五十年前的理论。

3．从总体来看，科学发展的动力归根结底取决于社会的需要，但是，对于基础研究，尤其是纯粹基础研究而言，人们从事其研究的最直接的、首要的动力则往往是人们在精神方面的需要，即科学研究主体的求知欲。诚如人们所说：“发展科学在很大程度上是为了满足科学家的好奇心。”当然，这种精神方面的需要也属于一种社会需要，并且这种精神需要也是社会发展的必然产物，但它具有偶发性、个体性的特点。

4．基础研究和应用基础研究相对于技术开发而言，风险大、失败率高。因为基础研究和应用基础研究是对未知领域的探索，本身是一项创造性、探索性很强的活动，人们由于对某种自然现象及其规律不了解、不认识，才产生强烈的求知欲而孜孜不倦地探求，而这种研究活动不仅要受到种种客观条件的限制，如社会提供的政治条件、经济条件（物质条件）、技术条件等的限制，而且在主观上也要受到诸如研究人员自身素质、人类现有认识能力水平等的限制。以超导研究为例，超导现象早在1911年就被发现了，但直至巴丁·库柏和施里弗提出电——声子相互作用的超导理论，从而为超导新材料的研究提供理论基础时，46年的时间已经过去。长期统计数据表明，基础研究的成功率只占2．5％左右，应用基础研究的成功率占10％左右。[2]

二、保障基础研究和应用基础研究持续稳定地发展的方针

（一）基础研究和应用基础研究是科技进步的基础

我国《科学技术进步法》第二十七条第一款规定：“国家保障基础研究和应用基础研究持续、稳定的发展，加强科学技术进步的基础。”这是我国第一次在法律中对基础研究和应用基础研究在科学技术进步中的基础地位作出明确肯定。

基础研究和应用基础研究之所以是科技进步的基础和源泉，主要是因为它们源源不断地为人类提供新的知识。为技术开发和应用提供智力、理论指导和人才。一切应用技术研究成果、试验发展研究成果，归根结底都是以基础研究和应用基础研究所提供的现有知识为基础的。

具体说来，基础研究和应用基础研究在科技进步中的基础地位和作用。主要表现在：

1．积累知识

科技进步有其内在机制，这种内在机制表现在科技以其已经获得的成果为基础，为人们更深刻地探索未知世界的奥秘提供多种多样的方法和手段，从而把科技自身推向前进。现代科技的发展速度之所以越来越快，甚至呈指数增长规律，除了社会因素的影响外，很大程度上是科技“自催化”作用的结果。[3]而科技的这种“自催化”则是建立在人们已经认识的自然界的现象及其规律的前提下。所以，基础研究在科技进步中最直接的作用是积累知识，并通过“自催化”作用推动科技进步。对于一国而言，忽视基础研究，忽视科学的这种“自催化”功能，认为单纯依靠引进技术的方式即可实现本国科技进步，无疑是一种天真的想法。因为它忽视了科学发展的内在规律。技术引进的有利条件要凭借自身的选择、吸收、消化、创新能力才能真正加快本国科学技术和经济发展的步伐，而自身选择、吸收、消化和创新能力的提高是靠发展基础研究来实现的。同时，任何独立的主权国家，其科学技术持续、稳定的发展最终还得依靠自身的力量，而不能建立在长期依赖他国的基础之上。“拿来主义”和“自力更生”并不互相排斥，而是互补的。近年来，日本不断加强对基础研究的投入强度，也正是基于这种认识。

2．为技术创新提供前提

基础研究探索自然界未被发现的现象、未被认识的规律，为应用和开发研究提供理论基础。如果把技术成果比喻为果实，应用技术研究和试验发展比喻为树枝和树叶，那么，应用基础研究和基础研究则是源源不断地为二者输送养料的树干和树根。抗生素、原子能、半导体、计算机、低温技术、真空技术、电子显微镜等都来源于科学发现或科学实验室。基础研究不仅以潜移默化的方式育化新技术成果，成为新技术、新发明的先导，基础研究的重大突破还往往会带来重大的技术革新以至技术革命，从而带动整个科学技术的发展。近代人类历史上三次技术革命无一不是以基础理论的重大突破为先导的。即使当今世界技术的发展进入高技术时代，基础研究和应用基础研究也仍是高技术的温床，以生物工程为例，如果没有华特森、克利克的DNA双重螺旋结构的发现，根本就不会有今天这种形式的遗传工程产业。这也是一些高技术和高技术产业发展很快的国家和企业把基础研究和应用基础研究资金中很大的一部分投入到高技术领域中的定向基础研究和应用基础研究上的原因，曾任里根总统科学顾问的基沃思说过：“基础研究以预见不到的、从容不迫的方式带来新技术，成为经济增长和新职业社会的源泉”，“它是使美国保持良好现状的一个重要社会力量。”[4]

3．培养人才

科技进步需要科技人才，这是不言而喻的事实，离开了人才这一能动因素，要发展科学技术是不可想象的。基础研究的另一重要作用，就是培养科学家和有较高素质的科学技术人才。从历史经验看，科技人才是从基础研究开始流向应用、开发和管理各领域的。受到严格基础训练的人之所以较容易转入并胜任开发、应用工作，主要是因为基础研究探索的是自然规律，客观上要求研究者按自然法则去思维和工作，而不受任何人为因素的影响，因而可以对人进行严格的科学思考、观察、分析和实验方法的训练。也正因为如此。加强基础研究和应用基础研究工作，是培养训练有素、高水平的科学家和工程师的重要方式。各国之所以普遍把大学作为基础研究和应用基础研究的基地，大学承担的研究开发任务大都是基础研究和应用基础研究，其原因盖出于此。美国大学的R＆D活动中有60—70％为基础研究，日本大学的R＆D活动有60％左右为基础研究，其余是应用研究，并且这种比例长期保持稳定。[5]在大学里，学生受到全面的教育（企业要求于大学的，也不是基础研究方面高水平的成就，而是学生的全面教育），毕业后可适应各种R＆D活动的需要。

正因为基础研究和应用基础研究是科技进步的基础和源泉，各国纷纷把发展基础研究和应用基础研究作为本国科技发展战略的重要组成部分。美国现任总统克林顿的科学技术政策就包括在学校教育方面严格实验规则和增加教育课程中的理科科目数，以加强本国基础研究和应用基础研究。我国科技工作的布局，遵照“经济建设和社会发展必须依靠科学技术，科学技术工作必须面向经济建设和社会发展”的基本方针，分为“面向经济建设和社会发展主战场，发展高技术和高技术产业，加强基础研究和应用基础研究”这三个层次，充分肯定了基础研究和应用基础研究在科技进步中的地位和作用。

（二）基础研究和应用基础研究应当持续、稳定地发展

《科学技术进步法》第二十七条第一款明确规定了国家保障基础研究和应用基础研究持续、稳定地发展的方针，这是我国一项必须长期坚持的基本方针。

我国《科学技术进步法》之所以如此强调国家保障基础研究和应用基础研究持续、稳定地发展，首先是因为基础研究和应用基础研究本身的地位决定的。如前所述，基础研究和应用基础研究是整个科学技术进步事业的基础和源泉，是我国科技发展战略部署中重要的一环。离开了基础研究和应用基础研究，科技进步事业就会成为无基之厦、无源之水，难能有进一步的发展，整个科技发展战略也将无从实施。因此，促进科技进步，首先要保障基础研究和应用基础研究的发展，乃是不言而喻的事情。

我国《科学技术进步法》之所以如此强调保障基础研究和应用基础研究的发展，也是由基础性研究本身的特点决定的。基础研究和应用基础研究一方面由于研究的持续时间长、成功的风险性大、本身不能产生直接的经济效益用以自我支持，另一方面由于其研究成果具有广泛的经济和社会意义、与国家发展的长远目标密切有关，因此，基础研究和应用基础研究特别需要国家与社会持续不断地予以支持和保障。这种支持与保障如果停留于一般认识、号召、动员或行政性措施的阶段，显然是不够的。唯有将之纳有法律保障的范畴，才能使基础研究和应用基础研究获得强有力的支持，并得以持续、稳定的发展，这也就牵涉到我国《科学技术进步法》之所以用法律形式有力地保障基础研究和应用基础研究的另一个原因，即由法律本身的特点决定的。由于法律具有国家意志性、特殊强制性、权利义务性、普遍有效性等特点，因此，以法律形式确定基础研究和应用基础研究在科技进步中的地位及其发展方针等，不仅向全社会传达了法律信息、宣示了国家发展基础研究和应用基础研究的意志，而且基础研究和应用基础研究所需的外部条件获得了法律的支持与保障，使之不因领导人的改变而改变、不因领导人注意力的改变而改变。

我国《科学技术进步法》对基础研究和应用基础研究的保障，也是对有关国家立法经验进行吸收和借鉴的结果，同时又是我国一贯政策的延续。二战后，许多国家进一步认识到基础研究和应用基础研究对于增强本国技术未来发展的能力和后劲、提高国民的科技文化素养以及在国际上的竞争力等方面的作用，即所谓“世界上有不搞基础研究的国家，却没有不搞基础研究的强国”，因而纷纷采取对策，以加强基础研究和应用基础研究。其突出表现即是制定科技发展战略，用国家政策指引基础研究和应用基础研究，但政策和法律相比，终究缺乏强制执行的效力，于是，各国又纷纷出现了科技政策法制化的倾向。例如，《法国关于科研与技术发展的85—1376号法》规定，在1986—1988年阶段，国家的科研和技术经费及为其提供的就业问题优先用于继续基础研究方面的努力，和支持企业的科研、支持革新企业的创造，加强对中小企业的技术转让。法国1986年制定的第二部科技法再次强调并规定，在研究经费和人才分配上，要优先照顾基础研究。1982年《奥地利联邦科研促进法》规定，为促进以发展奥地利科学、而非以盈利为目的之研究（即基础研究和应用基础研究），在维也纳成立“科研促进基金会”。美国1976年4月通过的《国家科技政策、组织和重点法》，把发展基础科学放在科技发展重点的第一位。我国历来的科学技术发展纲领、规划和计划也都没有忽视基础研究和应用基础研究。在这些纲领、规划和计划的指导下，我国的基础研究和应用基础研究也确实取得了不少成就。但改革、开放和社会主义现代化建设对基础研究和应用基础研究的发展提出了新的要求。在高技术飞速发展的时代，基础研究与应用、开发研究关系日益紧密，基础研究和应用基础研究的成果转化为商品的周期越来越短，有的基础研究和应用基础研究甚至可以立即为当前的经济建设服务，经济建设中许多重大问题又迫切需要基础研究者开拓新的领域。鉴于此，为跻身于世界强国之林，将基础研究和应用基础研究纳入法律保障有其迫切的现实意义。

三、基础研究和应用基础研究的经费保障制度

《科学技术进步法》第二十七条第二款明确规定：“基础研究和应用基础研究经费在研究开发经费总额中应当占有适当比例。”这一规定对于保障基础研究和应用基础研究持续、稳定发展的方针的贯彻实施具有重要意义。

（一）政府是基础研究和应用基础研究的主要资助者

考察各国基础研究和应用基础研究活动情况，基础研究和应用基础研究经费来源不外乎这两种：一是政府拨款，二是多渠道（包括企业和其它私人机构）投资。由于基础研究和应用基础研究有耗时长、风险大，并且往往涉及国家、社会的长远目标等特点，不同经济体制、不同发达程度的国家都由政府承担大部分基础研究和应用基础研究经费。在发达国家，企业能够完成本国R＆D活动总量的75％，但企业对基础研究和应用基础研究的直接支出经费仅占10％—20％。在我国，随着市场经济的发展，经济体制改革的深入会改变企业行为，企业的R＆D投入也将增长，但各国实践都表明，由市场机制刺激造成的对基础研究的需求是有限的。企业一般也持这样一种观点，即发展知识这种基础性工作本来就应该由政府来完成，而不是由企业来分摊，而且基础研究和应用基础研究成果一般也不能作为专利来占有。因此，80年代以来，各国政府普遍倾向于更多地承担基础研究的责任，包括向基础研究和应用基础研究项目和机构的直接投资，也包括通过大型国防计划和高技术计划（如美国的“星球大战”计划、中国的“863”计划），迂回向基础性研究投资，超前创造对基础研究和应用基础研究的需求，以期今后在国际竞争中处于有利地位，并拥有先进的知识和人才。对我国而言，提高基础性研究和应用基础研究经费，不仅要依靠国家财政支持，而且也要争取社会各方面的投资，特别是动员和吸引大中企业和企业集团对相关的基础研究和应用基础研究方面投资。[6]但不论在何种情况下，政府永远是基础研究和应用基础研究的主要资助者，这是由基础研究和应用基础研究本身的特点决定的。

（二）基础研究和应用基础研究经费在研究开发经费总额中应占有适当比例

衡量政府对基础研究和应用基础研究的资助情况有两个指标：一是基础研究的投入绝对数；二是基础研究和应用基础研究在R＆D总投入中的相对数（FR／R＆D）。第一类指标往往受各国经济实力等条件的限制，发达国家基础研究和应用基础研究的投入的绝对数动辄几十亿美元，发展中国家相比之下，该数字小得多。如1985—1986年，美国对基础研究和应用基础研究的财政年度支出达80亿美元，而我国近年来用于基础研究和应用基础研究的经费一般在6亿元——8亿元人民币之间。因此，国际上对基础研究和应用基础研究经费投入规模指标一般偏向于后种。

基础研究和应用基础研究经费在研究与发展经费中的比例是各国决策者普遍关注的问题，也是衡量一个国家科技发展内在因素的一个重要指标。一个国家的基础研究和应用基础研究经费在研究与发展经费中所占比例越适当、说明其科技发展结构越合理，国家发展科技的实力也就越强。关于“适当”，笔者想做以下两点解释：

1．“适当”并不意味着基础研究经费和应用基础研究在研究与开发活动经费中占的比例一定要高于应用技术研究与试验发展研究，过分强调基础研究和应用基础研究的投入，造成科技结构不平衡，一国的科技发展同样会受到相当程度的制约。英国在这方面是个典型的例子。英国曾是科技革命和工业革命的发源地，堪称一流的科技大国，但后来其科技总体实力之所以落后于美、日、德，正是由于过分强调基础科学的研究而忽视应用技术的发展。英国基础研究方面之花，往往在他国结为技术之果而为他国所用，即所谓“墙内开花墙外结果”，则是这一现象之表征。

2．考察R＆D经费在基础研究、应用研究与试验发展三种活动类型内的分布是制定科技政策和进行科技管理的重要内容之一，但对于基础研究与应用研究、试验发展在研究与开发活动经费中的比例究竟是多少才适当，才符合科学技术的发展规律，人们至今未找到足够的证据。美国科学政策制定者们确定美国的基础研究、应用研究和试验发展三者之间的经费比例大约为1：2：6，但是科技界与政界对此从未取得过一致意见，尤其是基础研究与应用研究之间的比例究竟应该是多少，一直是有争议的。二战期间，美国应用研究发展迅速，相比之下，基础研究则有嫌不足。战后，美国意识到为保持科技的持续发展，必须加强基础研究。于是，从50年代开始至60年代中期，美国的基础研究经费大幅增长，美国政府通过1950年成立的国家科学基金会有组织地在大范围内资助基础研究。但是，60年代末，政界、科技界不少人提出长此以往应用研究要受影响，认为基础研究在研究与开发活动中所占的经费比例过大。国会的有关委员会为此曾先后两次请全国科学院进行专门调查研究，并提出书面报告，但全国科学院的报告对此亦未能作任何结论。[7]实际上，不论是在美国还是在世界上任何其它国家，这个问题都是存在的，并且将在长期内一直存在下去。

虽然什么才是基础研究经费和应用基础研究在研究与开发活动经费中应占的适当比例尚无定论，但也不无经验可循，从世界各国经验看，基础研究、应用研究与试验发展三者经费分布大致如下：基础研究为10％—15％，应用研究为25％—30％，试验发展为55％—60％。

近几年，我国R＆D经费中用于基础研究的经费在6亿元—8亿元之间，仅占R＆D总量的7％左右。我国1988、1989年度R＆D经费中三种类型活动经费分布如下：[8]

中国R＆D经费分布表

类别／比例／年份基础研究（％）应用研究（％）试验发展（％）

19887．233．958．9

19897．738．354．0

虽然其中存在着统计上的原因（我国R＆D统计标准基本上是沿用联合国教科文组织的分类方法），基础研究经费在R＆D活动经费中所占百分比与同期其它国家相比仍是偏低的。

不可否认，基础研究、应用研究与试验发展经费本身就是一个十分复杂的问题，世界上没有固定的模式，各国由于各自基础与体制环境不同，经费分布也不会相同，同一个国家在不同经济发展时期经费分布也会有所变化。但无论如何，在我国尚不存在基础研究和应用基础研究经费在R＆D活动总经费中所占比例过高的问题，相反地，在目前高技术迅猛发展的情况下，加强基础研究和应用基础研究以增强我国科技发展后劲刻不容缓。许多科学家认为，从目前我国科技发展状况和国民经济社会发展要求分析，基础研究和应用基础研究的费用在整个R＆D活动经费中至少应占10％左右。[9]

四、研究课题的计划管理与自主选择

《科学技术进步法》第二十八条规定：“国务院科学技术行政部门对学科的前沿和经济、社会发展中的重大基础性科学研究课题，应当有计划地组织实施。”“研究开发机构、高等院校及其他企业事业组织和公民可以自主选择课题，从事基础研究和应用基础研究。”该条一方面规定国家对重大基础性科学研究课题实行计划管理，另一方面肯定了研究开发机构、高等院校及其他企事业组织和公民的课题自由选择权。发展基础研究和应用基础研究终究要落实到研究课题的选择和管理上。

（一）国家组织实施重大基础性科研课题

1．国家组织实施重大基础性科研课题的意义和内容

科学的迅速发展使现今的科研活动高度专业化，而依靠科学研究解决社会问题的要求和期望也与日剧增。如前所述，国家是基础研究和应用基础研究的最重要支持者，但国家对基础研究和应用基础研究的资助从来也不是各个学科、领域“平均分配”，而往往是在保证各个学科平衡发展的同时，对重点，重大项目的优先照顾。

各国因国情的不同，对本国重大基础性科研课题“优先照顾”的方式和内容不尽相同，但在将重大科研项目纳入计划，增加投资强度这方面却大同小异。美国为保持世界科技大国地位，始终注意科学前沿探索，重视对重大科研计划和重大科学项目的科研经费投入。美国1993财政年度R＆D经费预算中有80亿美元用于联邦科学、工程与技术协调理事会的四大科研计划：全球变化计划、生物技术研究计划、先进材料与加工计划、高性能计算机和通用技术研究计划；82亿美元用于三大科学的项目：空间站、超导超级对撞机和战略防御计划。[10]日本也制定有基础科学的重大科研计划，由文部省直接主管的国立大学校际机构组织实施。这种校际机构具有与国立大学几乎相同的法律地位。并可直接与政府商议预算。

尽管“科学无国界”被认为是科学界的一项基本法则，但由于世界各国经济、科技发展不平衡，科学研究总体投入规模以及各国科学发展模式和战略的着眼点不同，国与国之间在基础学科侧重点、研究力量和经费投入的学科布局等方面存在明显差异，何为“重大基础性研究课题”各国的评价标准也各有不同，一个国家在其经济、社会发展不同阶段也对此会有不同的标准。即使如此，各国都认为重大基础性课题必须是处于学科前沿、对社会和经济发展有重大意义的，仅有如此，国家才有计划组织实施的必要，确保能在应用这些科学技术成果方面取得满意收益，或着力在激烈的国际竞争中争取主动，以寻求最大效益。《科技进步法》第二十八条并没有对“重大基础性科学研究课题”详细列举，但其范围可以《国民经济和社会发展十年规划和第八个五年计划纲要》和《中长期科学技术发展纲领》中略窥一斑，即对开拓新兴技术领域和其它技术领域有重大应用前景的课题，有利于发挥我国资源优势的课题，对加强科学技术自身发展有重大意义的，当代最活跃的前沿课题。我国有代表性的加强基础研究和应用基础研究的科技计划是国家重点实验室建设计划和攀登计划。攀登计划是国务院科学技术行政部门的基础研究计划，国家重点实验室建设计划是1984年开始施行，并纳入我国“七五”、“八五”国民经济、社会发展五年计划的科学计划之一，国家重点实验室本身又是开展学科前沿研究和承担实施国家重大科研项目的基地。在国家的计划保障下，基础研究硕果累累。我国科学家在人工合成胰岛素、全人工合成酵母丙氨酸转核糖核酸和高温超导等方面作出了世界性贡献。

2．国务院科学技术行政部门的基础研究计划——攀登计划

攀登计划是国家基础研究和应用基础研究重大关键项目计划，由国家科委于1991年酝酿试行，1992年正式实施开展，其宗旨在于适应当代自然科学发展需要，加强对基础研究和应用基础研究的指导，根据我国经济建设需要和当代科学发展的趋势，在支持一般性基础研究课题的同时，有选择地以指令性计划形式支持若干重点学科领域的专项基础研究和应用基础研究。

攀登计划的实施以设立基础研究和应用基础研究重大关键项目的方式进行。以《中长期科学技术发展纲领》为指导选择计划项目，计划项目还必须具备以下四个条件之一：（1）属于学科前沿性的研究，有较好运作基础，估计在本世纪末有可能取得重大突破；（2）具有重要应用背景的基础研究和应用基础研究，为我国经济建设所急需，国际上很活跃，预计在本世纪内有可能作出优异成绩；（3）能发挥我国地理、资源和研究工作特点的基础研究和应用基础研究，预计在本世纪内有可能取得具有中国特色的研究成果；（4）我国已在国际上具有优势，居世界先进水平的基础研究和应用基础研究，预计将继续取得重大进展。

攀登计划项目以国家财政拨款给予支持并保持相对充裕的经费额。从1991年起，国家每年选择确定10个重大基础研究和应用基础研究项目，每项平均120万元。该计划自实行以来，其成果已初见端倪，相信随着这项计划的深入开展，其成果必将在带动各个基础性学科发展方面起显著作用，并带来巨大的社会、经济效益。

（二）科研课题的自主选择

《科技进步法》第二八条第二款是宪法第四十七条的具体体现。我国宪法第四十七条规定，“中华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其它文化活动的自由。”科学研究包括基础研究和应用基础研究，科学研究自由包括选择课题的自由，没有选择课题的自由，科学研究自由亦无从体现。因此，科技进步法以宪法确立的原则为指导，将科研自由原则具体落实到基础研究和应用基础研究活动中的自主选择课题上，是符合我国立法原则的。

科技进步法在《基础研究和应用基础研究》这一章中强调基础研究和应用基础研究活动中允许自主选题主要有以下两方面意义：

第一，在民主和法制已有相当程度发展的前提下，科研主体的合法权利能得到法律的保障，任意剥夺科研主体科研活动自由的情况已属鲜见，但科研主体自主选题这“次一级”的科研自由还常常受到所属单位或主管部门的限制，因此，在科技进步法中提倡、允许自主选题具有现实意义。

第二，基础研究和应用基础研究的特点决定了从事其研究活动的主体要比从事一般科学研究的主体享有更多的选题自由。科学家往往是在这种求知欲的驱使下，根据自己的好奇心选择课题，也只有在这种情况下，才容易出成果，出好成果，如果任意限制科研主体的选题自由，科研人员若对课题没有兴趣，其积极性和主动性很难发挥出来。

科研自由不是绝对的、无限制的，自主选题也不意味着科研主体可以完全不考虑其它因素，而仅仅凭着兴趣选题。在当今社会，要想完全凭着一己之力，依靠有限的资金和设备从事科研活动，尤其是投资高、风险大的基础研究和应用基础研究几乎是不可能的，科研主体总是力求获得多方面资金援助，因此，自主选题往往围绕能否获得资金援助开展。以申请国家资助为例，各基金会对自由申请项目审批的条件是比较宽泛的，但也要经过专家评审，择优而定。可以说，当代基础研究和应用基础研究的特点决定了“自主选题”已包含了自我限制的内容，所以法条中并未对自主选题应考虑的因素作出规定。

自主选题应考虑的因素主要有：

（1）伦理道德等社会因素。这一点在生物学研究中表现最为明显，尤其是涉及基因工程中可能导致改变人体遗传的实验。美国国家卫生研究院曾于1976年颁布一项重组DNA研究的指导准则，规定只向遵守遵守的科学家提供研究资金，其内容特别强调对实验加强防范，以防止转化菌运载体在人体温下复制。

（2）技术性因素。选择课题后一般要对项目可行性进行论证，如所选的课题是否是重复选择；是否会给社会带来巨大效益或选择环境污染、浪费能源和资源以至于弊大于利等等。技术性因素主要是从防止、无益研究、浪费能源、资源这一角度出发的。

（3）其它因素。如资金是否充分、自身科研能力的强弱等也是选择课题时应考虑的。

自主选择题必须以资金援助为后盾。国家计划保障、基金资助和社会资助是我国对自主选题从事基础研究和应用基础研究的三种资助方式。

（1）国家计划保障。国家发展基础研究和应用基础研究的计划有重点实验室建设计划和攀登计划，二者对基础研究和应用基础研究的重大项目予以计划保障和支持。但是政府立项与自主选题并不是水火不相容的，在国家计划确立的基础研究和应用基础研究重大项目内，科研主体仍有选题自由。以攀登计划为例，国家设立的攀登计划在“八五”期间由30项基础研究和应用基础研究重大关键项目组成，但具体落实到课题上都永不止30项，所以，自主选题仍是可以获得计划资助的。计划保障资助的特点是：自主选题范围小，是计划内的“自主”，但与其它资助方式相比，资金来源最有保障，而且数额最大。

（2）基金资助。申请基金资助是自主选题研究最普遍的资金来源。与计划保障资助相比，其选题的自主性比前者大，但资金没有前者有保障，不是凡申请皆有资助。国家自然科学基金会资助全国范围的基础研究和应用基础研究，其中由科学家自主选题的项目的批准资助经费约占资助总额的70％。科研人员参照国家自然科学基金会发布的项目指南自主选题，自愿组合项目组提出申请，申请的项目须经过评审，评审通过者方予资助。此外，各部门行业的科学技术基金组织与地区科学基金组织也对自由申请项目提供资助。

（3）社会资助。主要是企业资助。这种资助方式目前采用的不是很多，但前景看好，其特点是资金来源比较分散。政府是基础研究和应用基础研究的主要资助者，但基础研究和应用基础研究中的定向基础研究因其有具体或一般的应用目标或目的，往往对企业长远发展有利，其投入可由企业来分担。大中企业和企业集团对维持其竞争力密切相关的定向基础研究和应用基础研究往往也会乐于承担，单独一个企业承担不起的可由数家企业联合承担。

五、国家自然科学基金制

我国《科学技术进步法》第二十九条规定：“国家建立自然科学基金，按照专家评议、择优支持的原则，资助基础研究和应用基础研究。”“国家支持优秀青年的科学研究活动，在自然科学基金中设立青年科学基金。”国家自然科学基金制度是一项保障基础研究和应用基础研究的重要法律制度。

（一）自然科学基金制度简介

科学基金制，又称资助制，起源于中世纪的欧洲，最初是作为私人慈善事业的一种特殊形式出现的。19世纪以后，随着科学技术的发展，国家对科学研究的资助和支持逐渐成为主流。不同国家由于经济、科技体制不同，对基础研究的资助方式也各有不同。但不论在何种体制的国家内，科学基金制都是国家对基础研究采取的最重要的一种资助方式。

新中国成立后，由于国家长期实行计划经济，有计划的拨款作为国家对科学研究的管理杠杆。1982年，中国科学院设立了科学基金局，国家拨出专款，面向全国，资助基础研究工作，这可以说是我国科学基金制的开始。1985年，《中共中央关于科学技术体制改革的决定》指出：“对基础研究和部分应用研究工作，逐步试行科学基金制，基金来源，主要靠国家预算拨款。设立国家自然科学基金会和其他科学技术基金会。”1986年，国务院决定正式成立国家自然科学基金会，国家自然科学基金会的成立标志着我国国家科学基金制的正式诞生。1986年《国务院关于科学技术拨款管理的暂行规定》规定：“主要从事基础研究和近期尚不能取得实用价值的应用研究工作的单位，其研究经费应该逐步做到主要依靠申请基金，国家只拨给一定额度的事业费，以保证必要的经常费用和公共设施费用”。作为国家自然科学基金的补充，我国先后建立了地震、机械、气象等20多个部门行业的科学技术基金组织，以及北京、上海等20多个省、市、自治区的地区科学基金组织。

国家自然科学基金支持全国范围内的基础研究和应用基础研究。基金额从1986年的8000万元起步，逐年增长，1991年已达1．85亿元，成为我国支持基础研究和应用基础研究的主要渠道。自然科学基金制在我国基础研究和应用基础研究工作中最主要的作用也表现在对基础研究和应用基础研究的基金资助，即根据国家科技发展规划，制订和发布基础研究和应用基础研究项目指南，受理课题申请，组织专家评议，择优资助基础研究和应用基础研究项目。自然科学基金会每年平均批准资助项目1．2万元，并且大都取得良好成果，其中有相当数量的项目理论意义大，应用前景强，属于学科发展前沿，可望进入世界前列；还有一些项目与直接为国民经济服务的“主战场”工作以及“863计划”、“火炬计划”等高科技工作做了很好的衔接，成为它们的前期工程。

国家自然科学基金会除了用基金直接资助基础研究和应用基础研究外，还以多方位、多层次间接支持全国的基础研究和应用基础研究，如：稳定基础研究和应用基础研究队伍，促进人才培养。国家自然科学基金在持续资助着全国约6万科技人员和2万多研究生从事基础研究和应用基础研究工作的同时。也为国家培养了一支源源不断的有较高素质的基础研究和应用基础研究队伍。基金会中青年科学基金的设立，为我国科技后备力量的成长开辟了途径；地区科学基金的设立，为边远地区不拘一格选拔人才创造了条件。

广泛开拓基础研究和应用基础研究的国际合作与交流渠道。合作形式多样，交流渠道广泛，如与其它国家和地区的科学基金组织或学术管理机构签订科技合作协议和谅解备忘录，资助国际合作和交流项目，提高我国基金资助项目的研究水平，增强我国基础科研的国际地位。

接受委托，为国家基础研究和应用基础研究方面的重大问题提供资助。如受国家计委委托，对国家重点实验室定期组织评估；受国家科委委托，承担国家自然科学奖的复审及其它组织工作，对国家重点实验室和部门开放实验室运行补助费的发放进行专家评议等。

（二）国家自然科学基金资助的原则

科技进步法确立了国家自然科学基金资助的两项原则，即专家评议、择优支持的原则和对优秀青年的科研活动给予特别资助的原则。

1．专家评议、择优支持的原则

科学基金资助的实质在于鼓励在全国范围内进行高水平的竞争，有利于科学、民主、公正地审定资助项目和经费，从政策指导和经济杠杆结合上调动科技人员的积极性。为达此目的，国家科学基金会根据“专家评议、择优支持的原则来指导资助工作”。

（1）专家评议

科学基金制是依靠科学家管理科学的科研管理制度，充分发挥委内外广大专家的作用至关重要。基金会设委员26名，由科学家、管理专家组成，实行任期制。另设顾问委员会由中外知名学者、专家和实业家50人左右组成，实行任期制，专家评审系统经不断完善，现已形成包括约2万人的同行评议专家、56个学科评审组的632位专家和委内100多位专家组成的专家群体，规模之大，学科覆盖面之宽，使它被公认为我国科技界公正权威的专家评审系统。[11]其中，同行评议专家针对被评项目的研究内容，对项目的重要性、先进性、创造性、可行性及主要研究人员的研究能力提出评议意见；学科评审组专家对本学科申请项目进行复审、平衡，根据项目质量和经费可能，提出资助项目选择和资助金额的建议；基金委内专家负责评审制度的建立、专家评审系统的设计和组建、各项评审活动的组织安排，以及项目预审、同行评议专家选择、评议意见综合分析、项目排队等，并参与评审工作全过程，起着穿针引线的作用。专家评审过程是基金资助的核心。

（2）择优支持

“择优支持”既是基金资助的原则，也是项目评审的标准。“优”的标准因资助，作三个层次（面上项目、重点项目、重大项目）七种不同项目类型（自由申请项目、青年科学基金、地区科学基金、国际合作与交流、高技术新概念新构思探索研究项目、重点项目、重大项目）而不同。国家科学基金会择优资助具备下列条件的自由申请项目：①有重要科学意义和重要应用前景的研究工作，尤其是结合我国社会主义现代化建设需要，针对我国自然条件和自然资源特点的研究工作，以及开拓新兴技—术领域、促进空白、薄弱和交叉学科发展的研究工作；②学术思想新颖，立论根据充分，研究内容和目标明确、具体、先进，研究技术路线合理、可行，近期内可望取得预期结果：③申请者与合作者具备实施该研究项目的研究能力，有必要的工作积累，基本工作条件和研究时间有可靠的保证；④经费预算实事求是，对于优秀青年科学工作者、少数民族和边远地区科学工作者的申请项目，在条件相近情况下优先予以支持。青年科学基金面向全国，申请者必须年龄在35周岁以下、已取得博士学位（或具有同等水平）、能独立开展工作、学术思想活跃，有开拓创新精神、可望成为未来的学术带头人；研究课题新颖、研究方案切实可行；学风端正、工作勤奋。课题组成员以青年为主，地区科学基金鼓励平等竞争，择优资助内蒙古、宁夏、青海、新疆、西藏、广西、海南、江西、贵州等9省、自治区所属单位的科研人员从事的基础性研究工作，重点支持结合当地自然资源和自然条件特点开展的研究工作。高技术新概念新构思探索研究项目资助以下三方面的课题：①根据国家高技术研究发展计划目标，开展科学思想独特、新颖的研究探索，为高技术计划目标的实现，提供新理论或新技术途径。这类项目一经突破，有可能替代高技术计划中原定的某些方案而纳入实施计划；②根据国家高技术研究发展计划长远发展方向，跟踪世界科学前沿，进行新的理论探索，为2021年以后的高技术发展提供科学储备；③服务于国家高技术研究发展计划目标，能支持和促进有关主导领域的学科发展，但尚不具备条件在高技术领域计划中安排的基础研究课题。重点项目必须具备以下条件：①意义重要，包括学科前沿和新生长点的研究；对开拓新兴技术领域、发展高技术起关键或对促进科技进步和经济、社会发展有重要指导意义和深远影响的基础性研究；以及针对我国自然条件、资源特点和有重要意义的基础性研究等。②有先进可行的研究方案、创新的学术思想和必要的基本实验研究条件。③有高水平的学术带头人和精干的、以中青年研究人员为主的研究队伍；④具有国内领先的研究工作基础，近期可望取得重要成果或突破性进展。重大项目的立项原则是：确属学科前沿，对科技发展有重要意义，经努力可达到国际先进水平，或经过预研证明对开拓新兴技术领域有重大应用前景的研究，以及有利于发挥我国自然资源优势，可望获得重大效益的研究。国际合作与交流项目主要包括资助国际合作研究项目、出国参加国际会议项目、在华召开国际学术会议项目以及资助来华专家等。

除了择优支持以上七类项目外，国家科学基金会每年划出7％的经费作为委主任基金和科学部主任基金。委主任基金用于资助特殊优秀的项目、特殊优秀的人才以及其它特殊需要的资助；科学部主任基金主要用于资助两次集中评审之间需要紧急支持的优秀项目；已资助项目取得突破性进展或将要取得具有重大效益研究成果，需要追加的经费；以及科学部认为需要资助的研究项目和所委托的研究项目。

2．对优秀青年的科研活动给予特别资助的原则

基础研究和应用基础研究后备力量的强弱是衡量一个国家基础研究和应用基础研究水平的标志之一。为此，国家自然科学基金中特设青年科学基金，旨在发现和培养人才，促进优秀青年科学工作者脱颖而出，支持优秀青年的科研活动，青年科学基金面向全国，申请者必须年龄35周岁以下。已取得博士学位（或具有同等水平）、能独立开展工作、学术思想活跃，有开拓创新精神、可望成为未来学术带头人；研究课题新颖、研究方案切实可行；学风端正、工作勤奋。课题组成员须以青年为主。青年科学基金鼓励青年科学工作者在学科发展前沿进行新的探索，鼓励跨学科、单位的合作研究，对在边远地区或艰苦条件下进行开拓性研究的青年予以优秀考虑。1988年，国家自然科学基金资助青年基金项目170项，金额533．91万元，至1991年，国家自然科学基金会资助的青年基金项目已达472项，资助总额1548．76万元。[12]

（三）我国自然科学基金的使用及管理

国家自然科学基金主要来自国家财政拨款，其经费从1986年的8000万元起步，1991年已达1．85亿元。基金经费除了支出管理费、国际合作与交流费用以及项目评审费、业务和行政费外，全部用于资助三个层次七种类型的基础研究和应用研究项目：

科学基金面上项目：包括自由申请项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、高技术新概念新构思探索项目，是科学基金资助项目中量大面广、由科学家自由选题的项目，其批准资助经费约占资助总额的70％，每年资助3000多项。1991年，自然科学基金共资助3417项面上项目，累计金额12772．65万元。[13]

科学基金重点项目：根据《国家中长期科学技术发展纲要》确立的学科布局和优先领域，在专家建议的基础上，择优组织学科发展中的关键科学问题和新的生长点而设立。“七五”期间批准263项重点项目，资助金额1920．75万元，“八五”期间拟批准300多个项目，经费预算约17300万元。1991年批准78项，资助经费4177万元。[14]

科学基金重大项目：以《国家中长期科学技术发展纲要》和科学技术工作的战略布局为指导，针对经济、科技、社会发展中的重大科学问题，设立科学基金重大项目，择优组织多学科、跨部门、跨单位的联合研究。“七五”期间资助84个重大项目，资助总额1．3亿元。“八五”期间拟批准立项38项，经费预算为11950万元。[15]

科学基金国际合作与交流项目：国家自然科学基金每年划出一定经费和外汇额度，资助国际合作研究与交流项目。1987至1991年，共资助2121项国际合作研究与交流项目，资助总额为1580．4万元，外汇44．1万美元。[16]

科学基金专项基金，针对我国科技发展中某些重要战略性或有重要影响的问题，先后设立“数学天元基金”、“优秀中青年人才专项基金”、“留学人员短期回国工作讲学专项基金”、“新医药、新农药基础性研究基金”、“优秀研究成果专著出版基金”、“国家重点实验室研究项目基金”等6个专项基金。

自然科学基金的使用和管理紧密相联，基金的科学管理对于保证资助项目研究计划的顺利实施、保证经费的合理使用，促进尽快出成果出人才有着重要意义。国家自然科学基金会是自然科学基金管理的专门机构，基金会对基金的使用管理分为前期管理和后期管理两部分进行。

前期管理工作包括制订和发布申请办法和项目指南，申请项目的受理、初审和组织专家评议、专家评审及批准下达等。其主要任务是按照择优原则，客观公正地选准选好资助项目。

科学基金后期管理工作包括制订实施计划和经费预算、拨款，研究工作进展完成及经费使用情况的信息反馈与检查监督，研究工作总结和决算核销、研究成果评价等，主要任务是保证资助项目研究工作的顺利开展和经费的合理使用。后期管理实行宏观控制、微观搞活、依靠单位、个人负责的原则，针对项目的三个层次分别实行不同的管理办法。

科学基金的前、后期管理是相互统一、不可分割的有机整体。由于后期管理时间长，内容多，也无明确的规章制度可循，因而更加复杂与困难。目前在一定程度上还存在着轻视后期管理的现象。有待进一步健全制度，克服弊端。

（四）申请国家自然科学基金的一般程序

国家自然科学基金资助项目中量大面广的是由科研人员根据项目指南，自由选题，自愿组合，提出申请的项目。

自由申请项目申请国家自然科学基金，根据《国家自然科学基金资助项目申请办法》和《国家科学基金会关于申请项目评审工作暂行办法》的规定，按以下程序进行：（1）科研人员参照项目指南，结合研究工作积累，选择最能发挥自己优势的研究项目，按自愿原则组成项目组提出申请；（2）申请书由各科学部接受，按统一规定编号，初步筛选后决定是否受理；（3）项目受理后，邀请3—5位同行专家进行通讯评议或会议评议，评议意见由科学部综合归纳；（4）在此基础上，由各学科评审组根据择优支持、依靠专家、发扬民主、公正合理的评审原则和经费指标，对申请项目进行评审，提出是否资助和资助总金额的建议；（5）科学部根据该建议，提出计划资助的研究项目、资助总金额、第一年拨款控制额以及评审工作总结，提请委务会议审批；（6）评审结果验正或批准后，由各科学部书面通知申请者。

自由申请项目的申请与受理可视为申请国家自然科学基金的一般程序，青年科学基金项目、地区科学基金项目、高技术新概念新构思探索研究项目和重点项目的申请与受理都依此进行。重大项目的申请与受理根据《国家科学基金会关于重大项目评审管理暂行办法》及其管理规则的规定进行。

国际合作交流项目由国家自然科学基金会按照基金会《关于资助在我国举办国际学术会议的试行办法》、《关于资助出国参加国际学术会议的试行办法》、《关于对外合作研究项目的暂行规定》，根据资助项目的需要和经费可能择优确定。

六、国家重点实验室的建设和使用

《科技进步法》第三十条规定：“国家支持重点实验室的建设，建立基础研究和应用基础研究基地。”“国家的重点实验室向国内外开放”。国家重点实验室建设计划是我国加强基础研究和应用基础研究的专项计划。

（一）国家重点实验室建设的意义

国家重点实验室（TheKeyNationalLaboratories）是指由国家重点投资建设和装备的开放型实验室。追溯其历史，英国剑桥大学著名的卡文迪什实验室可以说是世界上最早的国家重点实验室之一，该实验室建于1874年，至今已有119年的历史。

世界各国开始较大规模地建立国家实验室是在六十年代，由于集成电路、新的结构材料和功能材料的不断涌现并迅速应用，整个社会的经济、科技进入了一个新的发展时期。科学研究的组织形式和规模也发生了巨大变化，科学研究在这一迅速发展时期的显著特点就是多学科的综合研究和交叉学科的研究比过去大为增强，因此，人们开始考虑如何去适应科学和社会发展的需要，为开展多学科的综合研究和交叉学科的研究创造条件。美国的“材料实验室规划”即为一例。美国政府于1960年采纳了科技界、教育界和工业界人士的意见，在大学设立了一批材料科学方面的交叉学科实验室。这可以说是具有现代意义的国家重点实验室的开始。这些实验室的使用，使美国在当时最重要的科学领域——材料科学领域获得强有力的竞争地位。[17]日本从70年代开始在筑波建立了一个科学城，该城实际上是国家重点实验室云集之地，具有世界第6位规模的大型加速器的高能物理研究所便是其中的一个。该所应用可将原子加速到12Gev的质子同步加速器，进行基本粒子、原子核及有关领域的研究，虽然名为“研究所”，但直接归文部省领导，并对来自许多机构的广大用户开放，因而称为基础研究的一种“真正的国家实验所（室）”。[18]

几乎所有国家的重点实验室都有以下几个特点：国家重点投资、承担国家重点基础研究和应用基础研究项目、向国内外开放等。国家重点实验室作为基础研究和应用基础研究基地，以其良好的科研环境和实验条件，通过不断吸收有才华的科学家坚持在科学前沿开展工作，积极承担国家重大科研项目，开展国际科技合作和研究、培养科研人才，推动基础研究和应用基础研究。世界各国科研实践表明，建立国家重点实验室对基础研究和应用基础研究的发展和科技进步有重要意义。

（二）我国重点实验室的建立与发展

我国国家重点实验室的历史比较短，由于体制上的原因，改革前的基础研究领域基本上是分割封闭的，人员不能流动，学术思想近亲繁殖，研究工作互相封闭，缺少应有活力，因此根本也不可能有开放的重点实验室。80年代，随着经济体制改革的深入，国家从体制上、财政上已有可能为建立一种新的研究与人才培养机制作准备，为了稳定我国基础研究和应用研究，集聚和培养人才，促进国内外科技合作和交流，在较高层次上面向经济建设，解决国民经济中的到大科学技术关键，并为长远发展提供科学技术储备，1984年，我国开始施行国家重点实验室建设计划，该计划由国家计划委员会组织实施并纳入我国“七五”、“八五”国民经济、社会发展五年计划的科学技术计划之一，国家计委和有关部门有关部门有计划、有步骤地集中资金，选择优先发展的科学学科和交叉的新兴学科，在部分高等院校和科研机构建设和装备了一批具有国际水平的实验室。复旦大学国家遗传工程重点实验室是我国最早建成、开放的重点实验室。

国家重点实验室的建设贯彻改革精神，实行“开放、流动、联合”的运行机制，广泛吸收国内外的客座研究人员在实验室进行研究工作，实验室建立由同行科学家组成的独立的学术委员会把握实验室的学术发展方向。实验室主任和学术委员会主任实行聘任制。实验室在建设、验收、开放运行期间要接受由同行科学家组成的委员会的论证和评估。国家重点实验室从1984年开始建设至今，发展很快。1984年国家计委已批准在国家教委、中国科学院、农业部、卫生部等部门所属的大学和研究所建立74个国家重点实验室，其中国家教委34个，中国科学院25个，卫生部7个，国家建材局一个，国家计划生育委员会2个。到1991年底，国家重点实验室建设计划实际累计筹集人民币5．4亿元，外汇额0．83亿美元。建设经费累计支出5．0亿美元，外汇额度累计使用0．77亿美元。到目前为止，平均每个实验室的固定资产原值达997万元，是建设前的4．6倍。

（三）国家重点实验室向国内外开放

1．“开放”是国家重点实验室最基本的使用原则

不论是发达国家还是发展中国家，在建立重点实验室的时候，都会把“开放”作为实验室的最基本的使用原则，撇开“开放”的好处不提，国家花巨额资金投资建设起来的国家重点实验室也不可能仅让某一部门或单位关起门来独自享用，我国也不例外。我国国家重点实验室实行“联合、流动、开放”的体制。其开放使用不仅包括向国内开放，也包括向国外开放，实验室提供比较稳定的经费、较好的仪器和研究环境，并尽可能加强国际间的科技合作和学术交流。据不完全统计，1989—1991年三年内，共有200名国外学者到各重点实验室进行合作研究，并接纳了一千名国外学者的访问和讲学。各重点实验室还组织了几十次国际学术会议，重点实验室的开放使用通过人员流动和设备共用等渠道来实现。一方面，实验室在管理上是相对独立的科研实体，实行的是室主任聘任制、负责制，实验室研究方向、目标、重点以及课题的安排则由学术委员会讨论决定，学术委员会委员在国内外同行专家中选聘，并经主管部门批准，本单位的专家只能占1/3左右。实验室内固定人员不得超过1/3，2/3以上的人员应当是流动的客座研究人员及培养的研究生。另一方面，国家资助建设的实验室，虽大多建在各依托单位，其仪器设备绝不只是给该单位独家使用，而是要通过开放、设备共用以提高大型精密仪器的利用率。减少重复购置造成的浪费，提高投资效益。落后地区或不具备试验条件的单位所申请的国家自然科学基金项目，经过国家自然科学基金会批准，也可介绍到有关国家重点实验室开展工作，以此促进落后地区或单位的科学技术发展。

开放共用实验室，不仅节约了大量资金和设备，而且，通过人员流动，开展国际、国内科技合作和交流，不仅有利于培养和稳定有较高水平的基础研究队伍，也有利于提高本国基础研究和应用基础研究水平，增强国际竞争力。

2．使用和管理规则的建立

国家重点实验室的开放使用须以科学的管理为前提，为此，拥有全国多数的国家重点实验室的两大系统——中国科学院和国家教委分别制定了本系统开放研究实验室管理办法，确立了实验室使用和管理规则。根据《中国科学院开放研究实验室管理办法》，实验室使用和管理规则主要有以下几方面内容：

（1）人员管理。开放研究实验室研究人员由固定研究人员和客座研究人员组成。其中固定研究人员只能占实验室可容纳的研究人员的1／3左右，2／3应是流动的。固定人员实行有任期聘任制，每届任期不超过三年，可以连聘连任。凡在开放研究实验室从来研究工作的人员（包括客座人员）均可作为开放研究实验室的成员参加国内外的有关学术活动和使用研究。

（2）物质管理。开放实验室的仪器设备一律实行统一管理，公共使用的制度。实验室的固定技术人员在主任领导下专门负责仪器设备的管理、维修、操作以及发展研制，研究人员不得以个人或课题组名义占有仪器设备。

（3）经费管理。开放研究实验室的经费在所财务内单立财目，由实验室主任统筹安排，按题核算，并执行国家规定的科学研究单位会计制度，科研经费的开支仅限于以下几方面：与资助课题直接有关的科研费用，学术活动费，获准在开放研究实验室从事工作的客座研究人员的旅差费、生活补贴以及特批的青年高级研究人员的工资补差和在无法解决住房条件时的客座研究人员的住宿费。

（4）科研成果管理。在开放研究实验室内作出的研究成果归开放研究实验室和研究者所在单位共享，论文发表时，同时注明开放研究实验室和研究者所在单位。

开放研究实验室实行实验室主任负责制。实验室主任全面负责组织领导开放研究实验室的科学研究、学术活动、人员聘任、财政开支和行政管理等工作。

（作者单位北京大学法律学系）

【注释】[1]参见钱学森著：《也谈基础性研究》，载《求是》杂志1989年第5期。

[2]参见王云心著：《对于我国基础研究的几点思考》，载《科学管理研究》杂志，1993年第1期。

[3]参见陈士俊、韩文秀等著：《发展我国基础学科应该重视的问题》，载《科学学研究》杂志，1992年第1期。

[4]转引自陈益升等编著：《科技战略导论》第190页，时事出版社1986年出版。

[5]参见顾淑林、郝致京著：《发展基础研究和科学事业的几个政策问题》，载《科学学研究》杂志1988年第1期。

[6]参见宋健著：《加强基础性科学研究是一项具有重大战略意义的政策》，载《求是》杂志1989年第2期。

[7]参见李明德著：《美国科学技术的政策、组织和管理》第68页，轻工业出版社1984年版。

[8]参见刘军佳著：《中国的研究与发展活动》，载《科学管理研究》杂志1993年第1期。

[9]同上。

[10]参见李明浩著：《美国科技投入情况浅析》，载《科技导报》，1993年第8期。

[11]唐敖庆：《国家自然科学基金会工作的基本经验》，见国家自然科学基金会《1990年年度报告》第3页。

[12]参见《科学技术黄皮书》第1号；《中国科学技术指标1992》第66页。科学出版社1993年版。

[13]参见《科学技术黄皮书》第1号；《中国科学技术指标1992》第66页，科学出版社1993年版。

[14]、[15]、[16]同上。

[17]参见秦声涛、刘秦主编：《国家重点实验室简介（第一辑）》第6页，科学出版社1991年版。

[18]参见A．杰斯顿费尔德编：《美国科学政策透析》。

高考语文试卷一、语言文字运用（15分）1．在下面一段话的空缺处依次填入词语，最恰当的一组是（3分）提到桃花源，许多人会联想到瓦尔登湖。真实的瓦尔登湖，早已成为▲的观光胜地，梭罗的小木屋前也经常聚集着▲的游客，不复有隐居之地的气息。然而虚构的桃花源一直就在我们的心中，哪怕▲在人潮汹涌的现代城市，也可以获得心灵的宁静。A．名闻遐迩闻风而至杂居 B．名噪一时闻风而至栖居C．名噪一时纷至沓来杂居 D．名闻遐迩纷至沓来栖居2．在下面一段文字横线处填入语句，衔接最恰当的一项是（3分）在南方，芭蕉栽植容易，几乎四季常青。▲至于月映蕉影、雪压残叶，那更是诗人画家所向往的了。①它覆盖面积大，吸收热量大，叶子湿度大。②古人在走廊或书房边种上芭蕉，称为蕉廊、蕉房，饶有诗意。③因此蕉阴之下，是最舒适的小坐闲谈之处。④在旁边配上几竿竹，点上一块石，真像一幅元人的小景。⑤在夏日是清凉世界，在秋天是分绿上窗。⑥小雨乍到，点滴醒人；斜阳初过，青翠照眼。A．①③②④⑥⑤ B．①④②③⑥⑤C．②①④③⑤⑥ D．②③④①⑤⑥3．下列诗句与“悯农馆”里展示的劳动场景，对应全部正确的一项是（3分）①笑歌声里轻雷动，一夜连枷响到明②种密移疏绿毯平，行间清浅縠纹生③分畴翠浪走云阵，刺水绿针抽稻芽④阴阴阡陌桑麻暗，轧轧房栊机杼鸣A．①织布②插秧③车水④打稻 B．①织布②车水③插秧④打稻C．①打稻②插秧③车水④织布D．①打稻②车水③插秧④织布4．阅读下图，对VR（即“虚拟现实”）技术的解说不正确的是一项是（3分）A．VR技术能提供三个维度的体验：知觉体验、行为体验和精神体验。 B．现有的VR技术在精神体验上发展较快，而在知觉体验上发展较慢。C．VR技术的未来方向是知觉体验、行为体验和精神体验的均衡发展。D．期许的VR体验将极大提高行为体验的自由度和精神体验的满意度。二、文言文阅读（20分）阅读下面的文言文，完成5—8题。临川汤先生传邹迪光先生名显祖，字义仍，别号若士。豫章之临川人。生而颖异不群。体玉立，眉目朗秀。见者啧啧曰：“汤氏宁馨儿。”五岁能属对。试之即应，又试之又应，立课数对无难色。十三岁，就督学公试，补邑弟子员。每试必雄其曹偶。庚午举于乡，年犹弱冠耳。见者益复啧啧曰：“此儿汗血，可致千里，非仅仅蹀躞康庄也者。”丁丑会试，江陵公①属其私人啖以巍甲而不应。曰：“吾不敢从处女子失身也。”公虽一老孝廉乎，而名益鹊起，海内之人益以得望见汤先生为幸。至癸未举进士，而江陵物故矣。诸所为附薰炙者，骎且澌没矣。公乃自叹曰：“假令予以依附起，不以依附败乎？”而时相蒲州、苏州两公，其子皆中进士，皆公同门友也。意欲要之入幕，酬以馆选，而公率不应，亦如其所以拒江陵时者。以乐留都山川，乞得南太常博士。至则闭门距跃，绝不怀半刺津上。掷书万卷，作蠹鱼其中。每至丙夜，声琅琅不辍。家人笑之：“老博士何以书为？”曰：“吾读吾书，不问博士与不博士也。”寻以博士转南祠部郎。部虽无所事事，而公奉职毖慎，谓两政府进私人而塞言者路，抗疏论之，谪粤之徐闻尉。居久之，转遂昌令。又以矿税事多所蹠戾②，计偕之日，便向吏部堂告归。虽主爵留之，典选留之，御史大夫留之，而公浩然长往，神武之冠竟不可挽矣。居家，中丞惠文，郡国守令以下，干旄往往充斥巷左，而多不延接。即有时事，非公愤不及齿颊。人劝之请托，曰：“吾不能以面皮口舌博钱刀，为所不知后人计。”指床上书示之：“有此不贫矣。”公于书无所不读，而尤攻《文选》一书，到掩卷而诵，不讹只字。于诗若文无所不比拟，而尤精西京六朝青莲少陵氏。公又以其绪余为传奇，若《紫箫》、《还魂》诸剧，实驾元人而上。每谱一曲，令小史当歌，而自为之和，声振寥廓。识者谓神仙中人云。公与予约游具区灵岩虎丘诸山川，而不能办三月粮，逡巡中辍。然不自言贫，人亦不尽知公贫。公非自信其心者耶？予虽为之执鞭，所忻慕焉。（选自《汤显祖诗文集》附录，有删节）[注]①江陵公：指时相张居正，其为江陵人。②蹠戾：乖舛，谬误。5．对下列加点词的解释，不正确的一项是（3分）A．每试必雄其曹偶 雄：称雄B．酬以馆选 酬：应酬C．以乐留都山川 乐：喜爱D．为所不知后人计 计：考虑6．下列对原文有关内容的概括和分析，不正确的一项是（3分）A．汤显祖持身端洁，拒绝了时相张居正的利诱，海内士人都以结识他为荣幸。B．因为上书批评当权者徇私情、塞言路，汤显祖被贬官至广东，做了徐闻尉。C．汤显祖辞官回家后，当地官员争相与他交往，而汤显祖不为私事开口求人。D．汤显祖与邹迪光相约三月份到江南一带游玩，但没准备好粮食，因而作罢。7．把文中画线的句子翻译成现代汉语。（10分）（1）见者益复啧啧曰：“此儿汗血，可致千里，非仅仅蹀躞康庄也者。”（2）然不自言贫，人亦不尽知公贫。公非自信其心者耶？予虽为之执鞭，所忻慕焉。8．请简要概括汤显祖读书为文的特点。（4分）三、古诗词鉴赏（11分）阅读下面这首唐诗，完成9—10题。学诸进士作精卫衔石填海韩愈鸟有偿冤者，终年抱寸诚。口衔山石细，心望海波平。渺渺功难见，区区命已轻。人皆讥造次，我独赏专精。岂计休无日，惟应尽此生。何惭刺客传，不著报雠名。9．本读前六句是怎样运用对比手法勾勒精卫形象的？请简要分析。(6分)10．诗歌后六句表达了作者什么样的人生态度？（5分）四、名句名篇默写（8分）11．补写出下列名句名篇中的空缺部分。（1）名余曰正则兮，__________________。（屈原《离骚》）（2）__________________，善假于物也。（荀子《劝学》）（3）艰难苦恨繁霜鬓，__________________。（杜甫《登高》）（4）树林阴翳，__________________，游人去而禽鸟乐也。（欧阳修《醉翁亭记》）（5）__________________，抱明月而长终。（苏轼《赤壁赋》）（6）浩荡离愁白日斜，__________________。（龚自珍《己亥杂诗》）（7）道之以德，__________________，有耻且格。（《论语·为政》）（8）盖文章，经国之大业，__________________。（曹丕《典论·论文》）五、现代文阅读（一）（15分）阅读下面的作品，完成12~14题。表妹林斤澜矮凳桥街背后是溪滩，那滩上铺满了大的碎石，开阔到叫人觉着是不毛之地。幸好有一条溪，时宽时窄，自由自在穿过石头滩，带来水草野树，带来生命的欢喜。滩上走过来两个女人，一前一后，前边的挎着个竹篮子，简直有摇篮般大，里面是衣服，很有点分量，一路拱着腰身，支撑着篮底。后边的女人空着两手，几次伸手前来帮忙，前边的不让。前边的女人看来四十往里，后边的四十以外。前边的女人不走现成的小路，从石头滩上斜插过去，走到一个石头圈起来的水潭边，把竹篮里的东西一下子控在水里，全身轻松了，透出来一口长气，望着后边的。后边的走不惯石头滩，盯着脚下，挑着下脚的地方。前边的说：“这里比屋里清静，出来走走，说说话……再呢，我要把这些东西洗出来，也就不客气了。”说着就蹲下来，抓过一团按在早铺平好了的石板上，拿起棒槌捶打起来，真是擦把汗的工夫也节约了。看起来后边的是客人，转着身于看这个新鲜的地方，有一句没一句地应着：“水倒是清的，碧清的……树也阴凉……石头要是走惯了，也好走……”“不好走，一到下雨天你走走看，只怕担断了脚筋。哪有你们城里的马路好走。”“下雨天也洗衣服?”“一下天呢，二十天呢。就是三十天不洗也不行。嗐，现在一天是一天的事情，真是日日清，月月结。”客人随即称赞：“你真能干，三表妹，没想到你有这么大本事，天天洗这么多。”主人微微笑着，手里捶捶打打，嘴里喜喜欢欢的：事情多着呢。只有晚上吃顿热的，别的两顿都是马马虎虎。本来还要带子，现在托给人家。不过洗完衣服，还要踏缝纫机。”客人其实是个做活的能手，又做饭又带孩子又洗衣服这样的日子都过过。现在做客人看着人家做活，两只手就不知道放在哪里好。把左手搭在树杈上，右手背在背后，都要用点力才在那里闲得住。不觉感慨起来：“也难为你，也亏得是你，想想你在家里的时候，比我还自在呢。”主人放下棒槌，两手一刻不停地揉搓起来：“做做也就习惯了。不过，真的，做惯了空起两只手来，反倒没有地方好放。乡下地方，又没有什么好玩的，不比城里。”客人心里有些矛盾，就学点见过世面的派头，给人家看，也压压自己的烦恼：“说的是，”右手更加用力贴在后腰上，“空着两只手不也没地方放嘛。城里好玩是好玩，谁还成天地玩呢。城里住长久了，一下乡，空气真就好，这个新鲜空气，千金难买。”单夸空气，好比一个姑娘没有什么好夸的，单夸她的头发。主人插嘴问道：“你那里工资好好吧？”提起工资，客人是有优越感的，却偏偏埋怨道：“饿不死吃不饱就是了，连奖金带零碎也有七八十块。”“那是做多做少照样拿呀！”“还吃着大锅饭。”“不做不做也拿六七十吧？”“铁饭碗！”客人差不多叫出来，她得意。主人不住手地揉搓，也微微笑着。客人倒打起“抱不平”来：“你好脾气，要是