教育部人文社科项目申请书范本

A教育部人文社会科学研究项目申请评审书项目类项目类别：学科门类：管理学课题名称：股份制分配缺陷视阙下的我国企业制度创新研项目负责人： 郑玉刚所在学（盖章）宜春学院学校代码10417 申请日期： 2007年7月12日20076项目承诺书1、本表填写的各项内容属实，没有知识产权争议。2、如获准立项，同意以本表作为协议开展研究工作，并按照表中填报的研究内容和时间如期完成研究任务。3、遵守教育部有关项目管理规定，自觉接受项目检查与监督管理。4、同意在项目结项时将本表所列的研究与调查原始数据、资料等提交教育部并由教育部无偿使用。申请者（签章：年 月 日填 表 说明1、本表用计算机认真如实填写。本表所涉及学科代码请按照国家技术监督局颁布的《学科分类与代码（GB/T13745-9（填写。管理学；(2)马克思主义/（3）（4）（5）（6）（7）（8）（9）（10）历史学；（1）考古学（1）经济学（1）政治学（1）15）社会学（1）新闻学与传播学（1）图书情报文献学1）教育学（2）（2）（2）（2）交叉学科/综合研究。3三级学科，按照二级学科填写。填写方法如“魏晋南北朝史（4其中之一填写。52工具书、古籍整理著作、译著、系列论文、研究或咨询报告、音像软件。6、申请书）及匿名评审表）统一用A4AB姓名姓名郑玉刚性别男出生年月1975．6职称副教授所在教研室经济与管理学院管理学教研室申职务最后学历本科最后学位硕士请外语语种英语专业领域企业人力资源管理人通讯地址江西省宜春学院经济与管理学院邮政编码336000办公电话住宅电话申请者承担省级以上社科研究项目情况以及完成情况项目来源类别课题名称批准时间是否完成省社科规划一般对企业动态股权激励制的研究2006．2结题中省教育规划高校教职工考核和分配制度研究2006．11否申请者本人近三年来主要研究成果（注明刊物的年、期或出版社、出版日期，限900字）（一）在国家级期刊发表的主要有代表性论文：1、郑玉刚,谢永建.动态股权制再创新的几点思考，中国人力资源开发，2、郑玉刚.动态股权激励动态模型，上海经济研究，3、郑玉刚.解析动态股权激励模型的应用模式，科技管理研究，4、郑玉刚,蔡根女.动态股权激励模型对按股分配缺陷的修正，人大复印资料投资与证券，（二）中国优秀硕士学位论文全文数据库收录的学位论文：动态股权激励模型及其应用模式研究，华中农业大学，（三）江西省高等学校第十批省级教学成果奖二等奖郑玉刚,熊珍琴,陈占葵,秦燕江,范栋华.地方弱势高校实践性教学改革的推行障碍及其化解对策研究，课题名称

股份制分配缺陷视阙下的我国企业制度创新研究研究方向

人力资源开发与管理其他学科 研究类别最终成果形

应用理论研究专著和系列论文申请经费总额

5

其他经费来源一、本课题研究现状及趋势，研究本课题的实际意义和理论意义（限1600字）范围、个案等。对动态股权制的研究一、以经理人为例，指出传统股份制存在的业绩与分红不直接挂钩的问题。二、建构了“兄弟公司”虚拟企业模型，对股份制的分配缺陷有直观描述。指出：三、构造了“动态股权激励模型”对股权制下的分配问题实施优化：n n／∑PR）×r+R.采用模型由于分配能更直接地与员工业绩挂钩从而对员工短期行为起到了n n n强化作用,对长期行为也起到了约束或激励的效果(若经营者业绩率上升（即Pn

/∑Pn

R）n静态股权比例上升；若业绩率下降/∑P小于R）时，静态股权比例下降；若业绩率保持应有n n n水平（R）不变，则静态股权比例维持不变”)。这样的转增结果与当期业绩增减的对应关系无疑n保持在一定水平（相对比例）而不能偷懒，即“不进则退1+X研究该课题的理论价值在于：固定比例参与企业收益分配的制度缺陷，对股份制理论的完善和发展指出了一条新路；第二化的路径（的的结合，即“按资分配与按绩分配的结合，短期激励和长期激励的结合研究该课题的实际意义在于：企业、事业等一切社会组织分配改良。二、本课题的基本内容，预计突破哪些难题（限1800字）二、本课题的基本内容，预计突破哪些难题（限1800字）一、对现有“动态股权制”激励不足的研究。第一，岗位股设置问题。设计者方案显示，岗位股一般是无偿赠予企业相关关键人的，在分配时按层级分成了若干等次，即所谓“论功行赏”或“按级排辈”方式。其次，设计者将设置并无偿益阶层，这样的体制能否消除人与生俱来的（作为一个“经济人）搭便车动因很难说。股相当但绩效相差较大的经理，分配所得却相同，这种情况必然挫伤贡献者积极性。贡献股即以此为据进行奖惩。这种关联虽有助于内部治理优化，促进掌握信息的关键人相互监督，二、动态股权激励静态模型构建及讨论1、优缺分析。动态股权激励模型的优势：一是将按资和按绩两种截然不同的分配模式集成在同一模型，既克服了传统按资分配和动态股权制下贡献股调节的不足，又有着很强的可操作性；二2、关于业绩利润值区间对分配影响的问题。讨论员工业绩与企业效益分属正、负、零三个区间九种情况的分配变化。3、对团队合作行为影响的讨论。三、动态股权激励动态高级模型的构建和研究部不同层级和个体采用，使其作为一种全新和独立的激励方式而具备了存在价值。四、动态股权激励模型的应用模式设计和研究。（组织并列举出实例加以说明。预计突破的难题：权制”和其他股权激励方式（MBO、股票期权、员工持股等）进行制度比较论证；2.模型的不同应三、课题的研究思路和方法，研究工作方案(包括已进行的研究工作情况)和进度计划、中期成果（限1800字）（一）研究思路和方法采用理论演绎、模型构建、实证研究和统计分析等相结合的方法。通过理论演绎，我们将在前期研究成果基础上，得出企业采取动态（而不是固态）股权激励方式的内在动因，以及动态股（二）研究工作方案12型组织绩效考核和薪酬分配的借鉴和推广意义；3（国有和民营、股份制与非股份制企业）和事业单位（学校、医院、科研院所）、积极探索与本地企业咨询合作业务（条件成熟时要积极向国内大企业做推广应用验证高级激励模型的科学性，最大限度地进行优化和完善。（三）进度计划120076-8分工，并结合课题研究框架作进一步地相关文献的阅读与分析；2、20079-10有关事项交换意见，对本研究的整体框架作进一步补充和完善；11-12最终设计和计算测试工作；420081-5用模式，拟好研究报告提交试点企业；5、2008年6月-12月，根据试点企业反馈回的意见，作进一步修订，同时进行企业有关人员和财务数据的调查统计，对实施效果综合评判；组织力量做好课题中期成果的研究和撰写工作。620091-7的撰写工作，并争取提前拿出最终研究成果（专著）的初稿供有关专家审阅；7、2009年8月-9月，邀请该领域同行专家及企业经营管理人员对研究成果进行评阅和指导；8、2009年9月-11月，根据同行专家和企业经营管理人员意见，对初稿作进一步修改与润色；9、2009年12月，按期完成预定研究任务，向学校科研和教育部社科管理部门申请鉴定结题。（四）中期成果（系列论文）1、国内动态股权制前期研究综述及展望，CSSCI刊物发表2、人力资本参与企业产权动态分配研究综述，CSSCI刊物发表3、动态股权激励静态模型，CSSCI刊物发表4、动态股权制与动态股权激励模型制度比较，CSSCI刊物发表5、动态股权激励模型在××领域应用的理论探索，CSSCI刊物发表四、研究工作前期研究基础及资料准备情况（限800字）（一）研究工作前期研究基础12002年，当时撰写的文章用于指导学校社会服务中心的管理制度设计，在该文中首次提出了“动态股权激励模型”的新思想2004年该文投稿于某人力资源类网络权威媒体，2005年正式发表。在此基础上新撰写的《动态股权激1篇。2、现有研究成果已进入国内同领域研究前沿。在学术期刊网（如CNKI）同主题文献“动态）位论文全文数据库相关的研究亦十分少见，经检索同主题关键词均不足十篇。3dynamicequityincentivedynamicstock-ownership（二）资料准备情况为进行该研究，从2002公司治理及有关管理学和经济学（微观经济学、产权经济学、制度经济学）等专业论著和教材，价值五千多元。同时，在进行相关论文写作和研究时还从中国期刊网、外文数据库和国际互联网上下（三）在国家级期刊发表的主要有代表性论文：1、郑玉刚,谢永建.动态股权制再创新的几点思考，中国人力资源开发，2、郑玉刚.动态股权激励动态模型，上海经济研究，3、郑玉刚.解析动态股权激励模型的应用模式，科技管理研究，4五、调研计划，包括调研内容、调研周期、调研报告的完成时间（1000）11-2个国内企业作为研究基地，从企业实际需要和科学研究角220083-411-1220096-720099-10的研究报告成果交付使用方。3、调研报告完成后即报送学校科研管理部门和相关企业，同时还将以此为载体，走出去主动机构（湖北、江苏、河南、江西等部分地市国资委、发改委、体改办。估计大致的报送时间能定在总调研报告完成后并最终研究成果（专著）的出炉一齐函送，在20099-10六、研究成果的预计去向及使用范围（限700字）1、在南京大学CSSCI核心刊物及北京大学全国中文核心期刊公开发表高质量的系列学术论文5-7篇，并最终撰写出高质量的学术成果专著1本，由国家专业权威出版社出版。2、将本课题成果汇编（含中期成果论文集和最终学术专著、研究报告等）实地送呈“动态股权制”发祥地和部分实施地的相关政府管理机构，计划包括湖北、江苏、河南、ft3管理部门，并保持与他们的后续联系，及时取得他们的反馈，为研究成果的推广打好基础。4、将本成果材料汇编奉送给相关研究领域的专家学者，不辞上门求教，虚心听取意见。5、将本成果材料汇编提交教育部社科管理部门和学校科研管理部门，以利存档和宣传。七、经费概算（单位：万元）类别年度 合计 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年其他其他需要购置的仪器和设备名称数量金额（万元）年度合计50．12．72．2图书资料费0．10．1数据采集费0．10．1调研差旅费1．00．80．2设备购置和使用费小型会议费0．60．6咨询费0．50．5劳务费0．50．5印刷费2．02．0管理费0．20．2八、课题组主要成员情况及签名八、课题组主要成员情况及签名分工情况签名数据分析数据分析数据库构建参与参与（限900字）年姓名职称龄专业工作单位简伟秀副教授37财务管理宜春学院陈占葵教授42财务管理宜春学院谢永建助教29信息管理宜春学院温娜讲师27公共管理宜春学院汤幼平讲师44战略管理宜春学院1、郑玉刚,谢永建.动态股权制再创新的几点思考，中国人力资源开发，2、郑玉刚,汤幼平.人力资本参与企业产权动态分配研究综述，生产力研究，3、陈占