证券从业资格考试证券交易全真模拟试题新版

证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题1第一部分：单项选择题请在以下题目中选择一个最适合答案，每小题0.5分。1。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过程序之一。1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查2。经审查符合条件，由工商行政管理部门颁布资格证书3。经审查不符合条件，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请必备条件，证券经营机构进行自我审核4。证券经营机构依照《证券经营机构证券自营业务管理方法》第26条要求，制作并向证交所报送关于文件2。（）不是证券经纪商应发挥作用。1。充当证券买卖媒介2。提供咨询服务3。获取一定利润4。稳定证券市场3。证券营业部通讯设备管理包含（）。1。数量、质量管理；突发事件中应急处理能力；维修保养2。机型、容量、数量3。机型先进、容量充分、数量足够4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度4。依照中国证监会关于要求，为了控制经营风险，证券企业流动性资产占净资产百分比不得低于（）%。1。302。403。504。605。依照中国证监会1999年3月新修订《关于上市企业配股工作关于问题通知》，上市企业存在以下（）情形时，其配股申请不予同意。1。配股募集资金用途符合国家产业政策要求2。前一次发行股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上3。企业上市不足1年4。企业在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上6。（）不是金融衍生工具。1。金融期货2。金融期权3。存托凭证4。股票7。证券经营机构欲得证券自营业务资格，应该具备标准条件之一是：证券专营机构具备（）?nbsp;1。不低于万元人民币净资本和不低于1000万元人民币净资产2。不低于万元人民币净资产和不低于1000万元人民币净资本3。不低于万元人民币净营运资金和不低于1000万元人民币证券营运资金4。不低于万元人民币净营运资金和不低于1000万元人民币净资产8。证券经纪业务其余风险包含（）等。1。开户风险，服务质量风险2。开户对象风险，服务质量风险3。开户数量风险，服务质量风险4。开户风险，开户对象风险，开户数量风险9。证券服务部筹建期为（）个月。1。32。53。64。910。（）不属于上市后证券存管业务。1。股东名册登录2。交易过户3。发放现金红利4。非交易过户11。证券交易风险制度管理包含（）1。足额确保金制度、风险准备金制度、坏帐准备2。足额确保金制度3。风险准备金制度4。足额确保金制度、风险准备金制度12。在证券交易所交易市场中，交易地点和进场参加交易人员都是（）1。大量2。偶然3。多变4。固定13。为了促使资金流向国民经济最需要地方，上市企业向股东配股募集资金用途必须符合国家（）要求。1。货币政策2。财政政策3。产业政策4。价格政策14。依照要求，现在我国用于证券回购券种只能是国库券和经中国人民银行同意发行（）。1。地方债券2。企业债券3。国际债券4。金融债券15。证券经营机构自营业务特点之一是（）。1。灵活性2。收益性3。持久性4。稳定性16。设某一会员（T-1）日结算头寸余额为8940.5万元,(T-1)日清算应收(付)金额为348.7万元,T日存款为56.2万元,T日提款为47.9万元.请计算该会员T日结算头寸余额.1。9297.52。9386.73。8978.54。5889.117。上海证券交易所对参加回购交易进行委托“买卖”数量要求为：（）交易数量必须是(1手为1000元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求申报为无效申报。1。1手2。10手3。100手4。1000手18。现在，我国证券交易所证券回购券种主要是（）。1。国债2。股票3。可转换债券4。基金证券19。以券融资即债券持有些人将手中持有债券作为（）以取得一定资金行为。1。抵押品2。质押物3。交换物4。本金20。证券营业部客户资金管理主要内容包含（）。1。财务收支管理2。财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理3。分帐管理、计息、对帐、禁止信用交易、存取款自由4。统收统支、单独核实21。现在，我国证券交易所采取是（）模式。1。法人结算2。企业结算3。投资者结算4。银行结算22。证券营业部损益管理大致包含（）。1。统收统支、单独核实2。分帐管理、计息、对帐、禁止信用交易、存取款自由3。财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理4。财务收支管理23。（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应该具备符合标准条件。1。2／3高级管理人员具备必要证券、金融、法律等关于知识，近1年内没有严重违法违规行为2。2／3以上高级管理人员具备2年以上证券业务或3年以上金融业务工作经历3。4／9以上主要业务人员取得证监会颁发《证券业从业人员资格证书》4。4／9以上主要业务人员具备2年以上证券业务或3年以上金融业务工作经历24。董事会关于此次配股方案表决经过后，应该提前（）天公布召开股东大会通知。1。152。303。454。6025。证券营业部对员工要求主要包含（）。1。道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质要求2。道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养3。知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明4。职业道德、社会公德、社会责任心26。证券营业部通讯设备管理包含：（）1。数量、质量管理，突发事件中应急处理能力及维修保养等几个方面2。机型、容量、数量3。机型先进、容量充分、数量足够4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度27。上市企业应在每个会计年度前6个月结束后（）内编制完成中期汇报。1。60日2。30日3。90日4。120日28。《刑法》第（）条要求，编造、传输影响证券交易虚假信息，或伪造、变造、销毁交易统计，扰乱证券交易市场，情节严重，将处以罚款并追究刑事责任。1。1832。1823。1814。18029。设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入03回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易回购价.1。100.5832。120.0123。113.6514。124.86230。证券交易风险自律管理包含（）1。制度建设、实时监控、行业检验2。事先预警、内部自查、事后监查3。制度建设、内部自查、行业检验4。事先预警、实时监控、事后监查31。（）不是证券企业监督检验机构。1。证券企业本身2。投资者3。证券交易所4。证券管理部门32。在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理证券清算。1。一级清算2。二级清算3。三级清算4。四级清算33。下面（）不属于证券交易特征。1。安全性2。流动性3。收益性4。风险性34。赋予期权购置者有买入权利，这种期权被称谓（）。1。看跌期权2。看涨期权3。利率期权4。外汇期权35。（）不是经纪商权利与义务。1。坚持了解客房标准2。忠实办理受托业务3。为客房保密4。代理客房决议36。证券回购交易实际是一个以（）为抵押品拆借资金信用行为。1。股票2。企业债券3。有价证券4。可转换债券37。上市企业应该在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份登记工作，聘请有从事证券业务资格会计师事务所出具验资汇报，编制企业股份变动汇报，并将上述两个汇报报送中国证监会和证券交易所立案。1。102。203。304。1538。证券交易风险防范通常可从（）等方面着手，以达成消除或减缓风险发生目标。1。制度、监察和自律管理2。足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备3。事先预警，实时监控和事后监察4。制度建设，内部自查和行业检验39。清算是对应收应付证券及价款轧抵计算，其结果是确定应收应付（），并不发生财产实际转移。1。单价2。全价3。净额4。全额40。中国证监会于（）年制订并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确管理标准。1。19972。19983。19994。199641。（）是为了方便那些无法进行例行交收客户(如异地客户)而设置。1。当日交收2。次日交收3。特约日交收4。发行日交收42。证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。1。六个月2。1年3。一年半4。2年43。对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。1。以券融资2。以资融券3。以券融券4。以资融资44。依照国家法律、法规要求，证券业从业人员不得买卖（）证券。1。国债2。股票3。基金4。企业债券45。标准券是一个假设回购综合债券，它是由各种债券依照一定（）折合相加而成。1。公式2。折算率3。面值4。现值46。若上市企业无法在要求时间内编制完成年度汇报并公告，应在最终期限到期前最少（）向证券交易所提出延期申请。1。12日2。10日3。15日4。16日47。证券营业部设备管理主要包含（）。1。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其余设备管理2。硬件管理、软件管理3。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度4。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理48。证券交易风险监察包含（）1。事先预警、实时监控、事后监查2。制度建设、内部自查、行业检验3。制度建设、实时监控、行业检验4。事先预警、内部自查、事后监查49。企业一次配股发行股份总数，不得超出该企业前一次发行并募足股份后其股份总数（）。企业将此次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目标，可不受此百分比限制。1。20％2。30％3。40％4。50％50。在折算率公布方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券比率。1。第一个2。中间一个3。倒数第二个4。最终一个51。证券营业部经营管理通常包含（）1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度3。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其余设备管理4。硬件管理、软件管理52。有清算机构采取逐笔交收，即对每一笔成交证券及对应价款进行逐笔交收，主要是为了（）。1。简化操作手续，提升清算效率2。预防买空卖空行为发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行3。预防在市场风险尤其大情况净额交收会使风险积累4。防范证券商经营风险53。证券柜台自营买卖比较分散，通常（）。1。交易量较大，交易手续简单2。交易量较大，交易手续复杂3。交易量较小，交易手续简单4。交易量较小，交易手续复杂54。所谓证券市场高风险主要就是指市场风险。所以，市场风险又称为证券交易（）。1。系统风险2。非系统风险3。基本风险4。主要风险55。上市企业召开股东大会，应于股东大会召开前（）发表召开股东大会通知。1。30日2。40日3。20日4。10日56。依照中国证监会关于要求，证券企业自营账户上持有权益类证券按成本价计算总金额，不得超出其净资产（）%。1。802。703。604。5057。准确地说，（）是申请自营业务资格证券经营机构应向证监会报送文件。1。机构批设机关颁发《企业法人营业执照(副本)》2。机构批设机关颁发《经营金融业务许可证(副本)》3。机构批设机关主要业务人员《证券业从业人员资格证书》4。国家证券管理机关颁发《经营证券自营业务资格证书》58。按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其余金融衍生工具交易。1。交易品种对象2。交易规模3。交易场所4。交易性质59。（）形式不属于自助委托。1。当面委托2。磁卡委托3。电脑自助委托4。远程终端委托60。证券营业部损益管理大致包含（）等。1。财务收入管理、财务支出管理2。统收统支、单独核实3。分账管理、计息、对账4。财务收支管理、分账管理61。现在沪、深证券交易所证券回购券种主要是（）。1。国债2。企业债3。转债4。股票62。证券交易双方在达成交易后，由双方依照详细情况约定，在从成交日算起15天以内某一特定契约日进行交收交收方式称为（）。1。当日交收2。次日交收3。例行日交收4。特约日交收63。上市企业年度汇报延期最长不得超出（）。1。50日2。60日3。40日4。70日64。按风险起因不一样，代理买卖证券风险主要包含（）1。基本风险和非基本风险2。基本风险，经营管理风险3。信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其余风险4。系统风险和非系统风险65。证券营业部电脑软件管理包含（）。1。机型、容量、数量2。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度3。运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确4。机型先进、容量充分、数量足够66。中国证监会依据关于要求对申请筹建证券营业部申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未经过，中国证监会应该在书面通知中注明理由，并在（）内不再受理筹建申请。1。3个月2。6个月3。1年4。2年67。证券回购是中央银行进行公开市场业务操作主要工具，中央银行经过证券回购能够有效地控制（），以加强宏观经济管理。1。债券流通2。股票流通3。货币供给4。货币流通68。工作地接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地接地电阻应小于（）欧姆。1。4102。5103。4154。10469。证券营业部员工培训大致可分（）。1。职前培训、在职培训、离职培训2。业务培训、专业培训3。在岗培训、离岗培训4。自学、专员辅导70。（）不属于股票交易中竞价方式。1。口头竞价2。书面竞价3。电脑竞价4。间接竞价第二部分：多项选择题请在以下题目中选择全部正确答案，每小题0.5分。1。交易系统故障业务应急方案指导标准包含（）。1。确保正常交易标准2。控制风险、降低损失标准3。维护社会安定标准4。及时汇报、处置标准2。在我国，依照交易席位报盘方式，有（）。1。自营席位2。代理席位3。普通席位4。有形席位5。无形席位3。证券营业部同投资者之间资金清算有（）操作方式。1。证券营业部自办出纳2。银行代理出纳3。银行代理资金清算4。投资者自行管理4。证券交易风险自律管理主要包含（）等方面内容。1。制度建设2。内部监查3。行业检验4。岗位责任制5。在受理委托时，证券企业业务员应认真验对（）。1。本人工作证2。本人居民身份证3。股票账户卡4。资金账户卡6。证券企业接收投资者委托后申报竞价标准是（）。1。时间优先2。价格优先3。客户优先4。委托优先7。证券回购清算特点是（）。这是由回购交易本身特征所决定。1。一次交易2。二次交易3。一次清算4。二次清算8。证券交易风险监察主要包含（）、（）和（）等方面内容。1。事先预警2。实时监控3。事后监查4。行业检验9。在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）1。本人工作证2。本人居民身份证3。股票帐户卡4。资金帐户卡10。在证券经纪关系中，客户是（）。1。委托人2。受托人3。授权人4。代理人15。按照要求公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能包括（）项目。1。派息款2。交易经手费3。印花税4。配股扣款16。证券柜台自营买卖（）。1。通常交易量较小2。仅为债券买卖3。费时较多4。比较集中17。下面陈说中（）是正确。1。开放式基金申购价(卖出价)包含单位资产净值和一项百分之几(如5％)首次认购费2。开放式基金申购价(买入价)包含单位资产净值和一项百分之几(如5％)首次认购费3。开放式基金赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)4。开放式基金赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)18。证券清算中，（）。1。清算价款时，同一清算期内发生不一样种类证券买卖价款能够合并计算2。清算价款时，不一样清算期发生价款不能合并计算3。清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算4。清算证券时，不一样清算期内同种证券不能合并计算19。依照国家法律法规要求，以下（）不得开立股票帐户。1。证券管理机关工作人员2。国家机关工作人员3。证券交易所工作人员4。证券从业人员5。未成年人已经法定监护人代理或允许者20。我国禁止将回购资金用于（）1。固定资产投资2。调剂寸头3。期货市场投资4。股本投资21。证券交易所竞价结果有（）可能。1。全部成交2。推迟成交3。不成交4。部分成交22。营业部电脑系统技术故障应急准备主要包含（）。1。设备备份2。资料备份3。程序与步骤4。通讯联络23。营业部员工应恪守工作及组织纪律主要包含（）。1。日常工作纪律和服务规范2。员工绩效考评制度3。经纪业务操作规程4。信息系统管理规章24。按照要求公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能包括（）项目。1。T日存款2。T日提款3。T+1日存款4。T+1日提款25。上海证券交易所对参加回购交易进行委托“买卖”数量要求为：交易数量必须是（）。1。1手2。100手3。10万元面值国债4。1000元面值国债26。依照关于要求，假如（）是还未公开信息，那么属于内幕信息。1。发行人实施股票二次发行2。发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金1％大额银行退票3。发行人4／10董事发生变动4。发行人重大购置金额较大生产经营主要设备决定5。发行人申请破产决定27。依照关于要求，（）属于内幕人员。1。发行人董事会决议打字员2。证券监督管理部门审查发行人上报材料关于人员3。经过报刊资料得悉发行人经营情况关于人员4。为发行人进行审计注册会计师28。投资者发出委托指令形式有（）。1。当面委托2。代理委托3。电话委托4。函电委托5。自助委托29。禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。1。租债券2。借债券3。租股票4。借股票30。风险准备金提存用途主要为（）。1。填补证券交易及其余业务因事故而发生损失2。赔偿因证券企业失误而对客户造成损失3。赔偿自营买卖中损失4。增加证券企业可供分配资金31。证券清算、交收业务标准包含（）。1。净额交收标准2。差额清算3。钱货两清标准4。款券两讫32。提升员工素质是防范交易差错基础。员工素质包含：（）。1。具备良好工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务2。具备较为熟练技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务3。具备较为丰富证券交易知识，包含交易程序、交易步骤、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出每一问题4。具备开拓精神33。证券企业自营业务特点有（）。1。决议自主性2。投资方便性3。交易风险性4。收益不稳定性34。证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。1。具备会员资格2。具备高水平进场交易人员3。具备一定量证券买卖4。具备一定水平证券交易分析师5。缴纳席位费35。股票发行和交易应遵照标准是：（）。1。公开2。公平3。公正4。老实信用36。客户管理主要包含（）。1。客户开发2。客户资料管理3。客户需求调查4。建立客户网络37。证券营业部对员工要求主要包含（）。1。道德品质要求2。知识结构要求3。实务技能要求4。身体素质、心理素质要求38。下面（）是新股上网竞价发行优点。1。市场性2。连通性3。经济性4。公平性39。在我国，依照交易席位报盘方式，它们能够分为（）1。自营席位2。代理席位3。普通席位4。有形席位5。无形席位40。在证券交易所连续竞价时，成交价格决定标准为（）1。产生最大成交量2。最高买进申报与最低卖出申报价位相同3。买方申报或卖方申报最少有一方全部成交4。买入申报价格高于市场即时最低卖出申报价格时，取即时揭示最低卖出申报价位5。卖出申报价格低于市场即时最高买入申报价格时，取即时揭示最高买入申报价位41。我国禁止将回购资金用于（）。1。固定资产投资2。调剂寸头3。期货市场投资4。股本投资42。局域网安全管理重点是（）。1。用户权限设定和限制2。“系统管理员”用户口令及权限限制3。网络入侵防范4。数据备份管理43。投资者委托买卖证券时要支付（）。1。委托手续费2。佣金3。过户费4。印花税44。依照关于要求，（）属于内幕人员。1。发行人打字员2。企业高级管理人员3。企业董事会会议统计员4。监督管理部门审查发行人资格关于人员5。利用公开信息预测证券市场改变人员45。我国证券交易所中普通席位是经营（）等买卖席位。1。A种股票2。B种股票3。国债4。债券5。基金46。在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。1。委托人2。受托人3。授权人4。代理人47。下面（）属于证券交易。1。房屋交易2。债券交易3。存货单交易4。基金交易5。股票交易48。三级清算模式包含（）。1。证券中央登记结算机构2。异地资金集中清算中心3。证券经营机构4。投资者49。在证券经纪关系中，委托人权利和义务有（）1。如实填写开户书和委托单并接收经纪商审查2。足额交存交易资金3。可全权委托经纪商代理交易4。接收交易结果5。推行交割清算义务50。按开设证券账户投资主体分类，证券账户可分为（）。1。自然人账户2。法人账户3。境外投资者账户4。基金账户51。证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有证券作抵押，取得一定时限内资金使用权，期满后则需偿还借贷资金，并按约定支付一定利息。1。证券出售者2。证券持有者3。融资者4。资金需求者52。股票交易中竞价方式有不一样形式，它们是（）。1。口头竞价2。信函竞价3。书面竞价4。电报竞价5。电脑竞价53。现行证券交易竞价方式有（）1。拍卖竞价2。招标竞价3。集合竞价4。连续竞价54。下述（）说法是正确。1。自营业务是综合类证券企业一个以盈利为目标，为自己买卖证券，经过买卖价差赢利经营行为。2。在从事自营业务时，证券企业必须首先拥有资金或证券。3。作为自营业务买卖对象，有上市证券。4。作为自营业务买卖对象，有非上市证券。55。证券回购二次清算步骤包含（）。1。回购初始交易当日清算2。回购初始交易次日清算3。回购到期日清算4。回购到期次日清算56。证券营业部客户服务主要包含（）。1。客户需求调查2。对客户通常化服务3。对客户个性化服务4。客户服务创新57。（）行为属于操纵市场行为。1。证券经营机构以散布谣言等伎俩影响证券发行、交易2。证券经营机构为制造证券虚假价格，与他人串通，进行不转移证券全部权虚买虚卖3。证券经营机构以获取更多佣金为目标，诱导用户进行无须要证券买卖4。证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目标，连续交易某种证券5。证券经营机构委托其余证券经营机构代为买卖证券58。以下哪些情形属交易差错风险（）。1。受托时因约定不明、证券企业审核凭证不慎而造成风险2。证券企业工作人员申报差错引发风险3。无权或越权代理而造成风险4。交割失误引发风险59。依照关于要求，假如（）是还未公开信息，那么属于内幕信息。1。发行人实施股票二次发行2。发行人2/5董事发生变动3。发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定4。发行人申请破产决定60。证券结算包含（）1。证券登记2。证券清算3。证券交割4。资金交收第三部分：是非题请在以下题目中选择最适合答案，每小题0.5分。1。证券企业自营风险防范应遵照两个标准，一是重点防范标准，二是综合防范标准。1。正确2。错误2。委托人若不准期推行交割手续，即为违约。1。正确2。错误3。证券经纪商能够将客户股票借给他人作担保物。1。正确2。错误4。证券企业经纪业务和自营业务都具备一样风险性。1。正确2。错误5。在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。1。正确2。错误6。证券交易所内竞价标准是时间优先，价格优先。1。正确2。错误7。从现在我国证券市场实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。1。正确2。错误8。证券企业在代理客户进行回购交易时产生一切风险须由客户负担。1。正确2。错误9。证券企业欲取得证券自营业务资格，应该具备条件之一是：2/3以上高级管理人员和主要业务人员取得中国证监会颁发“证券业从业人员资格证书”。1。正确2。错误10。回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券企业处开立资金账户。1。正确2。错误11。差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵照两条标准之一。1。正确2。错误12。证券营业部迁址、转让，责任人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报同意。1。正确2。错误13。证券企业欲取得证券自营业务资格，应该具备条件之一是：证券专营机构具备不低于1000万元人民币净资本和不低于万元人民币净资产。1。正确2。错误14。机房使用面积（不包含不间断电源放置面积）不得小于30平方米。1。正确2。错误15。在我国，证券登记结算机构设置所应该具备条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。1。正确2。错误16。在证券经纪业务中，委托人享受权利，证券经纪商必须尽义务。1。正确2。错误17。折算率是依照同券种现货市场价格来加以确定。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。1。正确2。错误18。证券服务部能够由证券企业和其余机构联营或委托经营。1。正确2。错误19。按照要求，证券企业在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定佣金和过户费。1。正确2。错误20。在特殊情况下，从事自营业务证券企业才能够自主决定是否买入或卖出某种证券。1。正确2。错误21。印花税由证券交易买卖双方分别交付。1。正确2。错误22。债券回购交易方式与股票交易方式一致。1。正确2。错误23。证券企业进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超出10：11。正确2。错误24。在例行日交割、交收方式中，交割、交收时间是由证券企业和投资者约定。1。正确2。错误25。在证券交易市场发展早期，柜台市场是场外交易市场主要形式。1。正确2。错误26。为发行人进行审计注册会计师属于内幕人员。1。正确2。错误27。基金有封闭式与开放式之分。1。正确2。错误28。买卖基金券是证券企业从事证券自营业务中禁止行为。1。正确2。错误29。新股网上竞价发行发行价是竞价决定。1。正确2。错误30。技术性差错指因为工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任造成差错。1。正确2。错误31。在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。1。正确2。错误32。证券企业在证券承销过程中没有自营买卖。1。正确2。错误33。在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。1。正确2。错误34。证券回购交易标准券是一个非虚拟回购综合债券。1。正确2。错误35。投资者只要能出示他人身份证件，就能够代其买卖证券。1。正确2。错误36。证券柜台自营买卖通常交易手续简单、清楚、费时少，且多为债券买卖，因而具备吞吐量大特点。1。正确2。错误37。证券交易风险监察包含制度建设、内部自查和行业检验等几个方面。1。正确2。错误38。证券经纪商能够将客户股票借给他人作担保物。1。正确2。错误39。从时间发生及运作次序来看，是先交割、交收，后清算。1。正确2。错误40。按照上海证券交易所要求，证券企业在代发觉金股利时可向客户收取一定佣金和过户费。1。正确2。错误41。投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接收委托。1。正确2。错误42