债权投资计划独立监督报告（律师出具）

第页/共页债权投资计划独立监督报告“

债权投资计划”（下称“投资计划”）于

年

月

日成立。根据

资产管理有限责任公司（下称“受托人”）与

律师事务所（下称“本独立监督人”）签订的《

债权投资计划监督合同》（下称“《监督合同》”），本独立监督人将投资计划在本报告期（自

年

月

日起（含当日）至

年

月

日（含当日）止的监督情况向投资计划委托人、受益人、受托人等相关机构报告如下：第一部分

投资计划运行情况监督投资计划要素产品名称

债权投资计划产品类型债权投资计划融资主体名称

公司资金用途投资资金用于

项目的债务结构调整增信措施免增信产品发行规模产品成立日产品期限投资资金利率信用评级投资计划信用等级为

；融资主体信用等级为

受托人

资产管理有限责任公司托管行

银行股份有限公司独立监督人

律师事务所投资计划委托人资金划付情况

年

月

日，托管人收到债权计划委托人缴款

亿元，并于

年

月

日，按照受托人出具的划款指令，将委托资金全额划付至债权计划偿债主体指定账户。截至

年

月

日，受托保险资金共计

亿元，投资于债权计划约定项目的债权资金

亿元。投资计划资金运用情况根据托管人于

年12月31日出具的《

债权投资计划

年度托管报告》，投资计划资产估值情况如下：期末投资计划财产总额及资产构成截止

年12月31日，投资计划财产总额及资产构成如下：资产构成金额（单位：元/人民币）银行存款活期存款债权投资计划

债权投资计划应收投资收益

债权投资计划合计报告期投资计划承担费用的情况截止

年12月31日，投资计划承担的尚未分配的费用情况如下：费用构成金额（单位：元/人民币）托管费监督费管理费增值税及附加税合计报告期债权计划收益分配及费用支付的情况

年1月1日至

年12月31日，收益分配及费用支付情况如下：共计收到银行存款利息￥

元。共计收到委托资产投资收益￥

元。共计分配受益人收益￥

元划付至受益人指定账户。共计支付托管费￥

元至托管人指定账户。共计支付监督费￥

元至指定账户。共计支付管理费￥

元至指定账户。共计支付增值税及附加税￥

元至指定账户。第二部分

投资计划项目情况监督项目概况本投资计划投资项目为

项目（以下简称“投资项目”或“该项目”），投资资金用于

项目的债务结构调整。项目建设情况投资项目背景

公路是国家高速公路网络中，

高速公路的组成部分，是《

高速公路网规划修编》中新增纵2线资源一个重要路段，纵2线路线跨越

3个经济区，连通3个地级市和11个县（县级市、区），是

东部纵向重要公路通道之一，也是

通往

等沿海城市、港口最便捷的高速公路通道。对促进沿海与内地的沟通，充分发挥

铁山港的港口优势，促进

的发展将起重要作用。投资项目现状本项目已建成通车，目前处于正常运营收费状态，但尚未完成竣工结算。第三部分

融资主体财务状况监督融资主体经营概况融资主体

公司成立于

年

月

日，由

独家发起设立，为国资委管理的特大型

企业。该公司人民币内资股（A股）和境外上市外资股（H股）分别在上海证券交易所和香港联交所上市。报告期间，融资主体经营状况及财务运营情况正常，未发生涉及可能损害投资计划财产、委托人或受益人利益的情形。融资主体财务状况根据融资主体披露的

年度审计报告，截至

年末：融资主体整体财务状况如下：（1）总资产

亿元，较上年度增加

亿元；（2）负债总额

亿元，较上年度增加

亿元；（3）所有者权益为

亿元，较上年度增加

亿元。融资主体资产状况如下：（1）流动资产合计为

亿元，占总资产的比例为

%，流动资产主要包括货币资金、应收帐款、存货、合同资产等；（2）非流动资产为

亿元，占总资产的比例为

%，非流动资产主要包括长期应收款、长期股权投资、固定资产、无形资产等。融资主体负债状况如下：（1）流动负债合计为

亿元，流动负债主要为短期借款、应付票据、应付账款、合同负债等；（2）非流动负债合计

亿元，非流动负债主要为长期借款、长期应付款、应付债券等。融资主体公司营业范围

。

年，融资主体营业收入为

亿元；

年，融资主体实现净利润

亿元。融资主体现金流量净额

年，融资主体经营活动产生的现金流量净额为

亿元，去年同期为

亿元。

年，融资主体投资活动产生的现金流量净额为

亿元，去年同期为

亿元。

年，融资主体筹资活动产生的现金流量净额为

亿元，去年同期为

亿元。第四部分

投资计划受托人和托管人履职情况

资产管理有限责任公司作为投资计划的管理服务机构，具有完善的治理结构，科学的组织架构，明晰的投资经营理念和丰富的投资管理经验，并不断推进投资计划服务管理体系的完善，力争为受益人提供优质高效的受托管理服务，避免投资计划出现管理操作风险。

银行股份有限公司作为托管人为此投资计划开立了托管帐户，

银行股份有限公司能够认真负责的完成接收委托资金，接受融资主体投资收益/支付投资收益等各类资金汇划业务，能够及时、准确、规范的完成全年度地资金清算工作。总体来看，在项目推进的过程中，

资产管理有限责任公司和

银行股份有限公司能够认真严格地履行各自作为受托人和托管人的职责；均充分发挥主观能动性，相互协调，积极配合，不断改善投资计划服务管理体系，在适应监管机构新要求的同时更好地为受益人提供高质量的管理服务。第五部分

回顾与展望自

律师事务所正式受聘担任独立监督人以来，依据监管部门规定和投资计划法律文件约定来开展工作，在相关机构的配合帮助下，较好地履行了独立监督人的各项职责。展望未来的