工程项目管理规划的理论研究及其实施与应用制度

-PAGE17-工程项目管理规划的理论研究及其实施与应用摘要本文介绍了项目管理规划的定义，指出它是对项目管理的各项工作进行的综合性的、完整的、全面的总体计划，并将其与传统的项目计划进行了比较。接着对项目管理规划的作用、种类、一般性内容和所使用的工具进行了介绍。本文重点对业主和项目管理单位角度的项目管理规划进行了分析，指出他们编制项目管理规划时应当遵循的依据、原则和基本思路。进一步的，对项目管理规划的主要内容、方法进行了分析和介绍。以项目管理规划理论为基础，并结合工作实践，重点介绍了项目管理规划的编制思路、框架和主要方法。最后本文对项目管理规划的实施与应用进行了分析评价。关键词：工程项目管理；项目管理规划；计划目录摘要 11项目管理规划的必要性研究 31.1项目管理规划研究现状 31.1.1国外研究与应用现状 31.1.2国内研究与应用现状 31.2项目管理规划研究的目的和意义 41.3本文研究内容 42工程项目管理规划概述 62.1工程项目管理规划的定义 62.2项目管理规划的特点 62.3工程项目管理规划的要求 72.4工程项目管理规划的作用 72.5工程项目管理规划的种类 82.6工程项目管理规划的一般内容 82.7工程项目管理规划的工具 83工程项目管理规划的编制 93.1工程项目管理规划的编制依据与原则 93.1.1主要编制依据 93.1.2主要编制原则 93.2工程项目管理规划 103.2.1目标分析和确定 103.2.2融资策划 103.2.3组织策划 113.2.4运营策划 114项目管理规划的理论实施与应用分析 124.1项目管理规划在工程应用的评析 124.2项目管理规划应用的总体评价 135结语 156参考文献目录 171项目管理规划的必要性研究1.1项目管理规划研究现状1.1.1国外研究与应用现状项目管理是国际上成熟的建设工程管理模式，经过几十年的发展，国外建设工程项目管理己经形成了一套完整的理论和方法。美国项目管理协会(PMI)提出的项目管理知识体系(PMBOK)将项目管理知识分为9大知识体系[1]：范围管理、综合管理、人力资源管理、时间管理、成本管理、质量管理、采购管理、风险管理和沟通管理。其中，在“综合管理”中，PMBOK将“项目计划编制”作为单独的一个过程，并指出项目计划是经批准的正式文件，用于管理项目的实施，在某些应用领域，这个文件常常称为综合项目计划。PMBOK中的“项目计划”包含了项目章程、项目管理方法或策略、项目范围说明、WBS、主要的里程碑、成本估算、职责分派、进度和成本基准计划、组织计划、风险管理计划、项目实施控制计划等内容，体现了综合性、全面性的要求，与本文所述的项目管理规划相当。1.1.2国内研究与应用现状计划经济时期，我国工程建设的管理方式一般为建设单位自行管理，工程项目管理的专业化水平较低。这种由业主自行组织临时性的项目管理班子的管理方式一直到现在，仍是我国工程建设管理的主要模式。从1998年开始，我国引入建设工程监理制度，由于种种原因。监理1.王洪，陈健.建设项目管理.机械工业出版社.20031.王洪，陈健.建设项目管理.机械工业出版社.20032.美国项目管理学会.项目管理知识体系指南.电子工业出版社.20052001年，我国颁布了国家标准《建设工程项目管理规范》[2]，对建设工程项目管理进行了系统的规定和要求，指出了项目管理规划的重要作用。但从标准内容可以看出，此项目管理规范仍是从施工企业的角度进行规定，只适用于工程施工项目的管理。在2003年建设部提出推行工程总承包和项目管理以前，我国工程项目管理的理论与实践总体上还是侧重于项目的实施阶段，与全过程、全方位的项目管理差距较大。相应的，这个时期对项目管理规划的研究与应用，也与国外有很大差距。1.2项目管理规划研究的目的和意义尽管目前施工项目管理已有一定的规范可循，国家《建设工程项目管理规范》对于建设工程项目管理提出了系统要求，对项目管理规划的重要性、内容等方面也进行了规定，但这主要是针对施工企业提出的，并不适合当前正在推行的第三方工程项目管理。因此，如何在项目管理合同的基础上编制科学的项目管理规划并有效的实施，是摆在项目管理企业面前的一项重要任务，也是值得研究和探讨的课题之一。本文对工程项目管理规划的研究，意义在于：（1）为正在培育和推行的项目管理企业提供一定的参考和素材，指导项目管理企业结合项目实情，编制科学、合理的项目管理规划，指导项目管理的实际工作；（2）通过项目管理规划的研究，有助于我国建设管理模式的成功转变，推动工程监理企业项目管理的转型和发展；（3）为项目管理的综合计划研究提供一种思路和素材，可作为全寿命期集成项目管理的支持性内容之一。1.3本文研究内容本文拟将对项目管理规划的理论和实施与应用两个方面进行研究。（1）项目管理规划的理论1）项目管理规划研究的必要性提出项目管理规划研究的背景、意义和目的。2）工程项目管理规划概述对项目管理规划的定义、要求、作用等进行阐述，并将其与传统的项目管理计划进行比较，然后介绍和对比业主、承包商、监理等三方的项目管理规划异同，再分析项目管理规划的一般内容和使用的工具。3）工程项目管理规划的编制重点研究业主与项目管理单位的项目管理规划，介绍他们的规划编制依据和原则，分析规划编制的总体思路、并对规划的主要内容和方法进行详细阐述。（2）项目管理规划的理论实施与应用对项目管理规划实施与应用的状况进行分析和评价。2工程项目管理规划概述2.1工程项目管理规划的定义按照管理学的定义，规划是一个综合性的、完整的、全面的总体计划。它包含目标、政策、程序、任务的分配、要采取的步骤、要使用的资源以及为完成既定行动所需要的其他因素，沿用管理学对规划的上述定义，则项目管理规划是对项目管理的各项工作进行的综合性的、完整的、全面的总体计划，它是指导项目管理工作的纲领性文件。工程项目管理规划对建设工程项目全过程中的各种管理职能、各种管理过程以及各种管理要素进行全面、完整、总体的计划。它确定工程项目管理目标，规划实现项目目标的组织、程序、方法，分解任务、落实责任，并作为相应项目的管理规范，在项目管理过程中贯彻执行，并作为考核依据[3]。2.2项目管理规划的特点（1）往往围绕项目管理职能展开，它们属于项目的职能型计划，一般是由职能部门完成的；（2）通常是微观的，通常3.佘健俊.大型建设项目管理流程研究.东南大学.20043.佘健俊.大型建设项目管理流程研究.东南大学.2004（3）通常缺少系统性，各项职能计划工作之间的内部联系较少。在项目计划体系内部的各个方面，以及项目计划与它前导工作，以及它的后续管理工作之间的联系较弱；（4）内容不够全面，不符合管理学中对计划的工作范围的定义。2.3工程项目管理规划的要求（1）项目管理规划应包括对目标的研究与分解；（2）项目管理规划应符合实际；（3）内容更具完备性和系统性；（4）应是集成化、系统化的计划；（5）应有弹性，留有必要的余地；（6）必须包括相应的风险分析和应对措施。2.4工程项目管理规划的作用（1）项目管理规划是对项目构思、项目目标更为详细的论证。在项目的总目标确定后，通过项目管理规划可以分析研究总目标能否实现，总目标确定的费用、工期、功能要求是否能得到保证，是否平衡。通过制订规划的过程能对可行性研究工作全面衡量，并进一步完善目标体系。（2）项目管理规划既是对项目目标实现方法、措施和过程的安排，又是项目目标的分解过程。规划结果是许多更细、更具体的目标的组合，它们将被作为各级组织在各个节点的责任。规划常常又是中间决策的依据，因为对项目管理规划的批准是一项重要的决策工作。（3）项目管理规划须考虑更多的实施战略问题，如组织与合同模式，里程碑计划，主要技术子系统的实施策略，它是对项目实施的全面估计和预测。（4）项目管理规划是项目管理实际工作的指南和项目实施控制的依据。以规划作为对项目管理实施过程进行监督、跟踪和诊断的依据:最后它又作为评价和检验项目管理实施成果的尺度，作为对各层次项目管理人员业绩评价和奖励的依据。（5）项目管理规划说明实施过程中所需要的技能和资源，业主和项目的其他方面需要了解和利用项目管理规划的信息。2.5工程项目管理规划的种类从项目的定义来说，不同的项目参与方所面对的项目工作都可以称之为项目，他们对各自负责的工作和任务都需要进行相应的规划[4]。从项目整体角度来说，对工程项目的实施和管理影响最大的是业主、承包商、监理工程师等三方。他们各自的工作都需要进行相应的项目管理规划，但他们的规划角度、层次、要求各不相同，内容各有侧重。按照项目参与方的不同，项目管理规划可以分为三种，即业主方的项目管理规划、承包商的项目管理规划和监理工程师(或项目管理方)的项目管理规划。2.6工程项目管理规划的一般内容对工程项目而言[5]，不同的组织在项目中处于不同层次和角度，其工作内容、范围、对象也各不相同，所以他们各自的项目管理规划也各有侧重。但他们的工作也存在很多共性和相似点，都包括项目管理的目标分析、项目范围定义、项目的实施总策略、实施总计划、组织策划等方面问题。因此，工程项目管理规划通常包括如下内容：工程项目管理目标分析；工程项目实施环境分析；工程项目范围的确定；工程项目实施的总体策略；工程项目的组织策划。2.7工程项目管理规划的工具（1）在项目管理规划中，责任分配矩阵是项目组织策划的重要工具之一，通过它，项目各参加组织和人员可以明确各自的职责。在大项目上，RAM可以在各个层次上制定；（2）管理流程是项目4.哈罗德.4.哈罗德.科兹纳.项目管理的战略规划.电子工业出版社.20025.刘洪玉.房地产开发.首都经济贸易大学出版社.2002（3）就项目管理规划来说，可以采用的计算机工有造价管理、计划管理、合同管理、项目管理、办公自动化等软件或系统；（4）在项目管理规划中的各项专项计划中[6]，还可以采用各种相应的专业工具，如工期计划中的甘特图、网络计划，成本计划的有关工具、决策方面的头脑风暴、蒙特卡罗等方法。3工程项目管理规划的编制3.1工程项目管理规划的编制依据与原则3.1.1主要编制依据（1）可行性研究报告与6.刘国东，王雪清.工程项目组织与管理.中国计划出版社.20036.刘国东，王雪清.工程项目组织与管理.中国计划出版社.2003（2）有关项目的背景、环境、业主组织、需求方面的信息；（3）标准、规范与规定性文件；（4）项目设计方案、图纸、其他可用的技术资料；（5）发包人与项目管理公司签订的项目管理合同；（6）市场信息；（7）项目管理企业的管理经验、实力、企业资源、制度等；（8）上层组织对项目的战略需求、策略等。3.1.2主要编制原则（1）应尽早进行编制；（2）应有针对性；（3）具有可实施性；（4）应着眼于项7.王军.建设工程监理概论.机械工业出版社.20037.王军.建设工程监理概论.机械工业出版社.2003（5）各计划之间应有关联性、集成性、综合性；（6）具有层次性；（7）应体现动态性。3.2工程项目管理规划3.2.1目标分析和确定工程项目是由目标决定任务，由任务决定工程的技术方案和实施方案或措施，再由工程技术方案产生工程活动，进而形成一个完整的项目系统和项目管理系统。所以，项目目标规定着项目和项目管理的各个阶段和各个方面，形成一条贯穿始终的主线。工程项目采用目标管理方法[7]，在项目的早期就必须确定总目标，并将它贯彻在工程项目的整个实施过程中，以指导总体方案的策划、设计和计划以及施工过程，并作为工程项目后评价的依据。因此，在项目管理规划中，首先对项目目标进行分析。3.2.2融资策划资金是建设和实施工程项目的基本条件，工程建设项目往往需要大量资金，仅仅依赖建设方的自有资金通常是不够的。现代工程项目管理不断发展，特别是对大型工业项目、基础设施建设项目而言，以什么样的融资方式取得资金，采用什么样的资本结构，成了现代战略管理和项目管理的重要课题。工程项目的融资方式以及资本结构，不仅对建设过程，而且对项目建成后的运行过程都极为重要。它决定了项目以及由项目所产生的企业的法律性质和法律形式，决定了项目法人的形式和结构，项目投资各方在组织中的法律地位，也在很大程度上决定了项目的组织形式和项目管理模式，决定了项目建成后的经营管理和利益的分配[8]。工程项目批准立项后，项目的目标和基本任务已经确立，项目的投资估算也己形成。此时业主或项日管理者应当开始考虑如何取得必要的资金、如何减少融资的风险和成本等问题。3.2.3组织策划工程项目组织策划是项目管理的一项重要工作。通常工程项目组织策划过程属于项目计划的一部分，它包括从制定项目的组织实施策略到完成合同和项目手册的过程。组织策划的结果通常由招标文件和合同文件、项目组织结构图、项目管理章程和组织责任矩阵图、项目手册等定义。它主要包括两个方面的工作：项目管理模式及组织机构的策划和项目承发包方式的策划。工程项目系统的复杂性、实施过程的动态性、以及项目目标的多重性等特点，决定了项目实施控制过程的复杂性[9]。为了保证实施控制达到预定的项目目标，必须对实施控制过程进行计划。控制计划的目的是确定控制的对象和控制点、控制的内容、控制的基准、控制的方法等。3.2.4运营策划项目的运营策划，就是对项目建设完成后运营期的运营方式、运营组织、运营机制、运营准备等方面的策划。对工程项目管理单位来说，由于一般项目管理的任务到项目竣工交付后就基本完成，对项目的运营参与较少，因此项目管理规划对运营阶段的工作考虑不多。对业主来说，运营是产生项目效益的阶段，运营质量将决定投资的根本利益，因此运营策划应是项目管理规划的主要内容之一[10]。不同性质的项目，其运营方式有很大差异。例如商业项目通常建成后进行销售或租赁，并由物业管理公司进行管理与维护;工业项目通常由投资方或其组建的项目法人直接进行经营。相应的，运营策划的具体内容也因项目性质的不同而有很大差异。在进行项目管理规划的阶段，无论对哪种类型的项目，其运营策划应重点考虑项目运营需求对项目目标确定、功能定位、以及技术系统策划等其他规划内容可能的影响。运营策划应当考虑让负责或参与运营的相关部门或组织，在项目实施过程中尽早的参予项目决策和计划工作，使项目在计划阶段就能充分的反映运营需求和策略。4项目管理规划的理论实施与应用分析4.1项目管理规划在工程应用的评析某项目管理试点是该地区的首例，对建设监理公司来说，是一次巨大的挑战。为了顺利开展项目管理工作，保障各项项目目标的实现，公司充分利用己有资源，组织有关专家和技术人员编写了项目管理规划，并在本工程项目管理工作中遵照执行[11]。11.建设部.关于培育发展工程总承包公司和工程项目管理企业的指导意见.11.建设部.关于培育发展工程总承包公司和工程项目管理企业的指导意见.2003项目实施阶段，项目管理各部门按照规划的要求，注重计划的落实和执行，并根据实际情况的变化，不断对项目管理规划进行必要的调整，使项目管理工作在总体上满足了项目管理合同的要求，取得了较好的效果。（1）明确了项目管理的各项目标和责任在项目管理委托合同谈判过程中，建科监理公司已就项目总目标和奖惩方式与业主进行了反复协商，并达成了一致。在项目管理规划中，对合同确定的主要目标进行了进一步分解，制定了项目里程碑计划、实施总控计划，确定了项目实施的几个重要阶段，并明确各个阶段的主要任务和目标。规划对项目目标的明确使项目管理部各成员具有了使命感和责任感，使各项计划及工作有了具体的依据，确保项目管理工作整体上沿着正确的方向进展。（2）确定了项目管理的基本思路和策略[12]本工程项目管理对业主和建科监理公司来说都是第一次，因此在项目初期确定项目管理的基本思路和策略非常重要。在项日管理规划中，我公司根据项目的进展情况和业主组织特点及管理风格，确定了项目管理基本思路与策略，包括管理模式、发包方式，与业主的界面及协调方式等等。项目实施过程中这些思路和策略得到了贯彻，形成了较为合理的项目管理模式，各参建方在规划的管理构架下较好的履行了各自职责，沟通渠道和协调方式也较为合理，保证了项目的顺利实施。（3）确定了项目组织形式和项目管理部组织机构根据合同约定的项目管理范围，结合我公司对项目管理组织方式的设想，以及业主对项目的介入深度，管理规划设计了本工程的项目组织形式和项目管理部组织机构，并形成了各个部门的职责分工。项目管理部按照规划的组织安排，在项目实施阶段各司其职，较好的完成了各项管理工作。通过实际运作的检验，这些组织安排证明是行之有效的，为公司的后续项目管理任务提供的宝贵的经验。对项目整体来说，业主、PM、总包方、设计院等各方在统一的组织构架下运作状况良好，保证了项目的顺利实施。（4）指明了基本工作原则和方法项目管理规划明确了主要的管理原则与控制措施，指明了项目管理工作的重点，使项目管理部各部门、各责任人在工作中有章可循，同时这些规定也为各项具体工作程序的制定提供了依据2.徐国华，张德，赵平.管理学.清华大学出版社.20022.徐国华，张德，赵平.管理学.清华大学出版社.2002这些原则和方法从执行层面上为项目管理工作提供了具体依据和指导，使各项管理工作更具有针对性和效率，较好的体现出项目工作的整体性。4.2项目管理规划应用的总体评价（1）探索和验证了项目管理规划编制应遵循的基本思路。实践工作说明项目管理规划的考虑思路应当按照目标分析一环境分析、技术系统策划一项目范围确定一组织策划一项目实施总计划一项目实施控制计划的思路进行。这个思路，也是项目管理工作开展的基本思路。（2）建立了项目管理规划的基本框架。确定了规划所应考虑的主要问题，制定了项目实施的基本策略。这个框架具有较好的系统性，基本可以满足项目管理工作需要。（3）具有较高的应用性和指导性[13]。对各项具体实施工作起到了指导作用。应用过程对规划的调整，使规划能够更紧密的符合实际情况，反映工程实施动态，进一步加强了规划的指导性。（4）为项目管理规划和项目管理工作水平的提高构筑了基础。项目管理规划不仅为项目管理实际工作提供了目标、思路和工作方法，从公司角度来说，它也为项目管理水平的积累构筑了一个基础。项目管理业务中积累的历史经验和资料，可以参照规划的框架进行整合，以便于后续项目利用。3.成虎.工程项目管理.中国建筑工业出版社.3.成虎.工程项目管理.中国建筑工业出版社.20015结语项目管理规划是对项目管理的各项工作进行的综合性的、完整的、全面的总体计划，它是指导项目管理工作的纲领性文件。它用于指导项目的实施，通常应包括目标分析、环境分析、范围确定、组织策划、实施总计划和控制总计划等内容。建设部2003年颁发的《关于培育发展工程总承包公司和工程项目管理企业的指导意见》，使项目管理在我国各地的试点和推广工作全面展开。但项目管理对我国工程管理领域来说还是新鲜事务，无论是业主，还是从事工程管理的相关企业，都没有成熟的经验。项目管理规划无论是对于成功的实施项目，还是对于处于探索阶段的中国工程管理企业，都具有重要的意义。我国项目管理还处于探索期，项目管理规划的研究和应用还不充分。本文对工程项目管理规划理论和应用的研究将有助于项目管理规划水平的提高。6致谢论文的最后，我想对浙江大学土木工程管理的老师和工作人员们表示深深的敬意和真挚的感谢！学校的老师在学术上的成绩一直使我敬慕不已，做了这个学校的学生之后，我更感叹学校的教学严谨、科学、正直的作风以及孜孜不倦的治学态度。在我学习和做论文的每一个阶段，学校老师都严格把关，容不得半点马虎，对我的论文，学校老师倾注了大量的心血，给予了悉心指导。我想对这几年来给予我极大关怀和帮助的学校老师和工作人员们，表示深深的谢意！7参考文献目录1.王洪，陈健.建设项目管理.机械工业出版社.20032.美国项目管理学会.项目管理知识体系指南.电子工业出版社.20053.佘健俊.大型建设项目管理流程研究.东南大学.20044.哈罗德.科兹纳.项目管理的战略规划.电子工业出版社.20025.刘洪玉.房地产开发.首都经济贸易大学出版社.20026.刘国东，王雪清.工程项目组织与管理.中国计划出版社.20037.王军.建设工程监理概论.机械工业出版社.20038.王雪清.建设工程投资控制.知识产权出版社.20039.中国建设监理协会.建设工程质量控制.中国建筑工业出版社.200310.张仕中.工程项目管理解析.同济大学出版社.200211.建设部.关于培育发展工程总承包公司和工程项目管理企业的指导意见.200312.徐国华，张德，赵平.管理学.清华大学出版社.200213.成虎.工程项目管理.中国建筑工业出版社.2001目录第一章可行性研究报告概述 11.1项目名称 11.2项目承担单位 11.3项目建设地点 11.4可研报告编制单位 11.5项目概述及主要经济技术指标 1第二章编制目的、依据、原则和范围 52.1编制目的 52.2编制依据 52.3编制原则 52.4可行性研究的范围 6第三章建设的必要性 73.1符合国家“十一五”规划纲要和循环经济要求 73.2环境保护和节能降耗的需要 83.3企业可持续发展的需要 9第四章项目建设条件 104.1主体工程概况 104.2厂址选择 124.3公用设施及社会依托条件 12第五章改造规模与产品方案 155.1改造规模 155.2生产方案 15第六章生产设备节电技改方案 166.1企业能耗现状分析 166.2改造设备运行参数 166.3技术方案、设备方案 176.4项目建议改造方案 226.5消耗定额 256.6小结 25第七章项目实施机构和项目法人 287.1项目实施机构 287.2项目法人 28第八章环境保护 28第八章环境保护 29第九章社会经济效益 319.1环境效益 319.2社会效益 31第十章节约和合理利用能源 3310.1节能依据及标准 3310.2节能设计原则 3310.3能耗分析 33HYPERLINK\l"