简体外汇市场交易准则

外汇市场交易准则外汇市场交易准则1外汇市场交易准则财团法人台北外汇市场发展基金会编订民国九十四年十月

前言我国政府自59年12月修正公布「管理外汇条例」办理外汇业务以来，先期实行严格之外汇管制措施及钉住美元之政策，及至外汇存底持续增加，配合国际金融情势，政府多次放宽管制政策，时至今日我国外汇市场，已全面自由化并与世界接轨。台北外汇市场发展基金会考虑我国外汇市场状况，爰参考各国外汇市场之外汇交易准则（CodeofConduct），委请台湾金融研训院订定「外汇市场交易准则」，经洽请中华民国银行商业同业公会全国联合会表示意见后，已奉中央银行94年09月12日台央外肆字第0940038687号函核定在案。本准则内容包括交易员行为规范、作业控管机制、风险管理原则以及争议及岐见的处理等。本基金会希望能藉由「外汇市场交易准则」的规范，让市场各方参与者能有所遵循，并可减少疏忽及认知差异所造成之争议，提高市场效率，有助于我国外汇市场之健全发展。翅第一扶章崖玻交易趣员行绝为规匠范厉秘密烟保护港原则勒毒品苏及酗所酒躁交际数应酬咳及礼专品鸽洗钱饱防治赌博舞弊索个人洽账户远的交哭易盈误传嗽及谣诉言商风险躺告知样法规守遵循规一、茂秘密兄保护怒原则袄涉及旱交易魔相关蜡之人机员（例包括滤前、初中、哀后台刊作业部人员摸及经吨纪商先）均饺有责烛任实赠行严鸭格的种保密钞标准军以维碰护市棉场秩袭序，扁除非递系依水据法箱令规拐定或演获得嘱正式狱授权渠，否火则应絮严格谜遵守慈下列绘原则新：窃（一辆）不健应对亲于职请务上书无知扎悉需隶求(意ne雷ed腾-t锅o-营kn坚ow困)的格第三证人泄腊漏或谣讨论痰有关掘已经喘成交卸、即农将成奉交、疤或者稻还在镜安排烘中交换易的救任何鹊讯息恳。券（二阔）使低用任丢何电家传通遮讯系饿统时姨都应陶该当招心，扎以确晶保信脆息安疫全无顶虞。赶（三辉）塘讨论煤机密樱事务劫时应堵避免善遭人摩窃听榆，并肆告知三参与惕讨论枪者应湾严守既秘密计。盟（四以）接交易都员应估抗拒岔任何太要求抄透漏侄机密钓信息估的压厨力。窄（五浪）竖有任窃何违槽反保灶密条培款的皮情事口，都射必须殊按规饿定予犁以调杠查。假二、主毒品厕及酗颜酒以既使险法律做层面粮及社犁会宽滋容对弟毒品写及酒清精等腹物质择之滥狼用，分存有发不同庸标准糟，惟辈管理玩阶层壮应主且动介班入处施理，富预先区防范研，以寸免危制及当代事人毕及市散场发涨展。间三、友交际摸应酬乓及礼舞品蚕交易沉员应烂避免黑不当少的交少际应堪酬或饱馈赠点，管诉理阶摄层可管参考袍下列继各项劳内容揉建立驰相关寺的规破范或后处理轿程序西，以胳确实顷控管此及监痒督。信（一房）越管理殊交易秃员受胆邀或判受礼抵之形颗式、离频率研以及泛价值驳。蜂（二判）清泰楚规卧范交集易相板关人袭员之听收、身受行柿为，掘以确翁保所形有交般际应乌酬之折透明峡化及劝内部目监控霞机制岂之有悉效性痒。盒（三公）键对于什收到害无法潜回绝罪之超叫额礼茄品，泳应建创立相撒关之草后续闷处理虽程序权。到四、赔洗钱背防治坝（一洲）交软易相秤关人酒员应制有责志任注蛙意防偷范洗情钱，托并应究该明资了「今认识恼你的牺客户晶」的剑执行井程序粥，对甚可疑旗交易卡随时聪保持私高度贺警觉估，以丰遏止楼不正极当之丸经济钉利益宾取得何。末（二急）位遇到压任何秆可疑倾的交陆易时佛，应勤向主魄管提室出报蒸告，那倘裁扶定系切属应赌申报灰事项卡，则塌须依誓防制舞洗钱索注意丹事项背办理照申报赤事宜艺。腾五、遇赌博隙金融沾机构截应严狂格限牲制交推易员司不得须涉及尤赌博翅，以探免撕成为霜弊病攻并引逼发利百益冲称突或无甚至渔造成手个人曲财务胸破产弦等无您法控恼制之晓严重羞后果塞。约六、淋舞弊呼（一月）金崭融机鼠构内桌部虽械皆订逝定完兽善的倍内部浸控制信机制贿以防雄范交砍易人赔员舞凭弊，域但仍甚应保棉持高愤度警奶觉，贱特别俗是在进电子湖设备炒之交棋易方也式中锋，倘坐又以必非标稿准化掌之交肢割程超序办冒理付馋款交拔割，曲则应朱就该曾笔交众易之涛内容滑及条闯件再盾以电移文或泰其它惠方式纺进行身确认洲，以组确定蕉该项王交易朽真实阀无误浓。督（二教）当井受益武人为域第三界人而场非交茧易对贷方时撒，链需要生特别赵注意巧是否料取得茶授权树或确汤实遵毙循相阿关规剥定办草理，座始能梯付款物。蹲遇到心任何血存疑林的情蹄况时恳，员纺工应森立即提通知待管理壤阶层姐，不竖得延乔误浆。送七、旗个人虹账户域的交贝易衰（一荷）为橡维持娘市场方交易纽之公莲平性升，交锯易相界关人欲员不食应利梢用公拌司内挂部信到息擅镜自为勺自己潜或相升关人户员进质行交伸易而吹谋取滔利益拌，并获禁止教下列枯行为者：谨1、骑与客献户约舍定分安享利臣益或瘦共同吼承担幼损失臭。驶2、枝利用父客户阻账户铲或名封义为世自己布从事医交易梢。犹3、坐利用穴他人宜或自挂己名月义供运客户薯从事霞交易累。步（二车）交蚊易人遮员不面得以尺对作伐之形强式，卡径行符私自弊承受驼客户清所委球托之君交报易。呆（三凭）管色理阶如层对芳交易耀人员亮本身衰之投茂资项怠目应底订定理明确缸的规殊范，饭并建搂立适菜当的签防弊化措施同，以席避免算潜在吸内线债交易胳及公惜私之晓间的至利益慰冲突毯。锋八、次误传刮及谣六言林（一虾）交排易员饿对未蜻经证拴实的龄消息植，倘肢认为先可疑安且可娱能损握及第喊三者傅利益洁者，掩应该顿慎言阁以对祥不得德继续拼散播脆。纵（二幸）交玉易员业不得禁对客葬户运档用夸掩大宣搅传的挠方式线谋取疤自己唤利益息。只九、熟风险算告知酿（一篇）面楚对日额益复址杂之境金融飘商品现，金若融机蹄构应鸡对一决般客涝户（念非金咱融机弃构）罩善尽俩风险僻告知润义务酷，于愧交易虹前让缩客户尝充分队了解们交易加内容筐及可躁能发址生之页风险弹，特坚别是向对涉才及衍示生性事金融奶商品岁交易扬或相祖关之拼组合铅式产侄品。套对客裂户风从险揭手露之者基本添内容慌至少饺应包不括下移列：栗1、辜衍生姿性金棋融商咸品与笑一般污传统览金融爹业务铃不同再，应驾向客吉户妥猎善说暴明商锻品内胖容及液预告息可能彼潜藏岔之风冒险。赴2、甲组合胖式产紧品依脚商品咱设计基或条得件不谢同，蜂可能办损失裳利息驾、本勇金或裁其它而，应鄙请客株户审肺慎评拾估风酸险承弯受之电范围泉及可屡能衍庆生之伤流动便性风袖险与连再投蛮资风换险。葵3、石对于亏交易镰可能足涉及草之相继关财锈务、骡会计庙、税增制或将法律祥等事齿宜，躺应请亿客户幸自行清审度哨财务只状况闯及风基险承笔受度轰，始俱决定愁是否葬进行琴交易广，以目免遭乳受无险法承营受之筹损失夹。途（二症）交拌易员叼亦应约请客夸户审穗慎评唉估判庆断与抓交易厨有关虾之各丙项风闭险，搬依客扩户自净身之叙独立瓦判断苍及风洪险承城受度见选择酒交易赏项目颈，不为得有卸误导屯客户萄之情绑事。叠十、宫法规欧遵循聚（一撑）管定理阶筝层应吨强化霸相关铺人员滩之法块治观街念提池升法半律知根识，禾加强驱法令释规章璃及道哨德规院范之口宣传锤及教地育，培并订州定法筒规遵放循之拌内部跃规范娇及相酿关之皇控管限、咨蚀询、刺协调警、沟较通之膀机制稍，以狐使相招关人冷员之改业务嘉执行杀有所房遵循灭，防胶范金爽融犯爷罪及串诈欺犹，并财维护盐金融狗秩序徒。杰（二瞎）交遍易相味关人笨员应粥确实机遵循贺主管编机关注所颁机布之眠相关坛法规着（包博含银蠢行法网、洗招钱防滩治法酒、个梦人数域据保来护法波、其谋它相群关法汽规与让道德溪规范雁）及搂内部条制定诞之各惠项规哗范，杜若有伯任何杠疑义例，可歪依内营部规贤范及寇相关当机制跟办理忘。

宽第二纱章慕 相营业却时间洪及交咳易时型区逆交易乞时间塞延迟残交易化交易悔室外术交易砖特殊低状况且的非今营业垒日惩一、逝交易清时间贪（一幕）权国际蚀金融冲市场来由于藏时区很不同变而形婆成全雅球2繁4小老时不音间断年的营腥业，挖惟基延于合墓法性咱及商情业考例虑，案各主工要地庆区之贪主管撕机关江，一愚致认卷同之脸正式候市场慈每周权开始焦与结抛束时茂间载为雪庭梨时献间星肿期一案早上楚5点毙至纽香约时荷间星言期五冤下午泛5点四整。慈不论敬交易很是直容接或可是透观过经且纪商树，在央前述梢时间主以外供完成合者，秀将视矿为非判一般捕正常盲的市安场状挎态或膨市场奇时间滴内作凯的交吐易。克（二景）不凤论是桑否采橡取必交易嘴员轮敏班制锁度实繁施2赔4小鄙时全请天候麦营业野，妈管理乖阶层乞应参辩考国善际市静场的口标准诉，扑制定垮明确执的典正常工交易塞时间慕，及拜相关豪之交矩易炒控管触程序船与授主权标批准，复以规乌避潜愁藏之替风险谱。答二、尾延迟校交易江（一议）管皇理阶朴层应值设定着每日教正常女交易源时间属之开钞始与可截止计点，摇并对端正常生交易辉时间著外之狐延迟集交易医订定申明确翅规范塞。前（一浊）延伏迟交逗易之葛控管算机制投应以匪书面远明载新包含骂所授炊权之培交易掉人员疏、交扁易项落目、肉交易焰额度耐、确午认时酷间、蒸监控龄机制溪及评及估方并式等犹，交周易员战在正扛常交葡易时汇间外似所为炼之交抵易，散须在促已获尸授权绵之范创围内吩办理区。葱三、正交易采室外群交易偿（一楚）交疑易员野在交拒易室永以外拦进行辰之交鸭易须母取得驼管理殃阶层补之授退权。彼（二听）交苏易室例外交堪易之电控管西机制忽应以择书面铜明载纺包含极交易兵之使文用设舒备、伸实时却回报诊、登雪录方思式及粥确认胃程序杠等。鸟四、栽特殊里状况帽的栽非营串业日愈为了条确保舍金融捏市场偿有效饼率的授运转右顺畅膝，一联般而察言各储金融耀中心刻之主眼管机患关会角定期棚宣布挡金融拣机构你的非恢营业殃日及任金融涨市场方的休煤市日墙，倘桌在无册法预燃知或钩不可拜抗力向的特徐殊情申况下悠造成躁休假姜日的沟变更辞，影壮响原怜定的显交割怀日，娃应按堤下列捷原则降将原域交割计日调管整至雾新的暮交割瓣日饶:果解（一细）新烦的交讽割日葱原则兄上应茅变更爸为原劫交割差日后压的第纪一个误营业剥日(合涉及声外汇货交易乞时，斜须符盖合二属种货班币的聚营业跨日)口，但机若是塑在月笼底日棍，则将应变只更为嘱月底撕的前舍一个孟营业粪日。软（二税）除金经交券易双忧方同绕意或装者当盖地特温别的谋作业窄习惯读允许煤分割例交易絮(如凝回教谈国家丝)优，否仗则同博一笔筐外汇嗽交易序的交笔割日守不可途分割环为不寒同日劝期。仇（三春）原康则上情该笔催交易缺之价池格条斧件应泻比照源原条椅件，弱不可咱任意花变更策。

揭第三缴章补沾作丽业部果门铜、付礼款和贩确认

钟作业包部门芬之区夹隔司交易源作业批之确漠认程巧序垫交割预作业想之确瞎认程厘序订风险崖控管臂作业挂之确目认程舅序陈停损鸟之控上管原握则基付款问与交迅割指棉示逝净额厅交割派一、铜作业吴部门庭之区谱隔瘦（一叛）涉散及金惨融交槐易之亲作业逃部门峰基本脾上可就区分垂为三惠个单害位，居分别娱为：奖前台这（交茂易室嘉）负僻责金倡融商玻品之亲交易洽；后鄙台（养交割符作业鉴）负堂责交晶易之朴确认在、清瓣算及魄交割桥；中定台（跌风险迎控管然）负宾责风职险之交监控虽及维免护。疾三个繁单位庙各司沟职掌现分别嗽执行遗业务怒。导（二败）金犯融机薄构为迟提升款效能远得整含合前份台交断易室冶功能蹲或集复中后惧台作盒业统绒筹控仅管，惕惟前汁后台孕之办睛公地捎点应挑有明均显区才隔并妹严守券牵制敏原则武。夏（三坚）前贵台交钉易与恨后台祸交割奋人员警不得扶相互货兼任目，同考时前牙后台耳之呈准报系胜统及从风险援控管棍亦应科严格屠区分牧，倘插有设植置中从台作辜业控占管风身险，剥亦应硬采取魂类似克的职诉掌区状分与誉呈报勉流程足划分妙，以俊达相瓣互监隆控之扣功能宴。身（四败）后灾台与承中台真之业凤务绩许效应扭避免泉与交恢易员咽的操纵作绩狡效直藏接连敏结。吨二、葬交易鄙作业率之确但认程猛序坛旋（一蹲）管智理阶冠层应申以书脂面订榨定所槽授权修之交节易人慨员、粱交易匠项目额、交泰易额歪度、角监控胞机制长及评惹估方烂式等附控管悲规范坚；交者易员酷应在预授权壶范围星内从岁事交多易。途（二摧）交副易员栽完成僵交易华后，顽应在遇规定细时间葬内确慌实就乏交易家内容养填制涉交易汉单或沾输入暗计算旋机系博统，梦并控邻管交漂易部谜位，垃不得奖与交韵易对冻手以伸任何槽形式滚之约桂定隐献瞒交滩易部湾位，咏以符稍合控削管原策则垂。鹅三、傻交割于作业孩之确训认程宾序减（患一）砖后台疯交割扫作业渔应尽筛速制吴发书纷面确蛇认函野以确示认每漫笔交胸易，潮寄发尿对象恨为交贼易对拦手之陈后台郑交割户部门抗。艺（二洞）确监认函贷的内腾容及肌格式狱将随淋交易何工具皆不同细而有评差异疮，惟歇所有汗确认宴函至切少要竞包括支下列尺各项敢内容险：责1、欢交易覆种类很锄2、证交易话对手登3、拘成交狮价格轰、金乖额和跳币别极4、术订约避日、裤交割状日、波到期语日和示其它括相关劲的日希期(塑例如莲，执谷行日说等)逆5如、付奶款指膛示及颂交割醉方式靠6、黎适用仗的标快准条克件蹲(础例如里F尽RA泥BB早A弊、播BB岁AI籍RS往-I垂SD秩A-坡IC腊OM打等吼)奏7、盼其它稳重要获讯息捆（三戚）经国纪商砌应以京打或其末它可慢接受海的电载子通敢讯方羽式，识尽速拖向买扩卖双净方确命认所粒有成蜡交的捐交易壳。叔（四挽）收承到确湾认函化时应漠确实代查核丰，倘闻若发班现错注误应轧立即链通知早对方亦予以摆更正煤，并峡要求宏对方顽制发司正确舒的确鹿认函皱或以岸书面糟更正照。挽（五粉）发礼出确绘认函桐后倘顷未收楚到回搅复，振亦应矛依作珠业程韵序追艺踪。饺（六坊）在遇未取责得交申易对拨方书牧面确领认或剧交易叼对方削无法优立即戒发出迷确认撞函前赞，得哈额外验以口渣头核煌对的鞠方式糠确认体交易量，以昨尽速移完成鹊交易敏确认丈减少窑风险门。势四、廉风险板控管口作业趣之确酸认程改序漠（一日）风席险控委管人彼员应印确认盗所有孝交易荷是否谨均在塔相关娇规定主范围唱内办赞理。富（二驶）管炒理阶品层应校制定降交易精价格鞠合理原性之屿控管虫程序越，风担险控蔑管人引员应侮检视屋所有息交易田价格团是否展在合鼠理范雕围内堆，倘昨有偏见离市籍场行延情之恋交易烂发生软，应床要求叮交易貌员提穴出解钟释。挤五器、停笔损之我控管旧原则在（一环）管氧理阶宅层应驾制定刻书面哪规范么明确沟控管极交易屈员之缎停损连额度塑、处驾理程猪序及盈监控赛机制轧。栗（二固）停纠损单刷的内汇容除烦须明轻载交腹易条烈件外凶，亦祝应确这认交瓣易双带方同捏意的块有效烦期限漂或限如制。慢（三攻）接逢单者慎有义驳务尽侦一切育相当嚼合理较之努暖力立擦即履横行合扬约，夜但并客不保亩证履魔行结路果的驼价格音丝毫生不差尽。如快果是辞因为赞对于王市场尊是否纺已达默到该所执行帜停损御的价枣位而粪引发幅争议萍时，债双方绍都应床该明擦白，第无论降证实胞市场斯价格响范围寨的来背源为浙何，才若要才取得耀绝对捐正确夹且权雀威的给纪录添，是碧有困串难的构。爸（四被）经对纪商伤被要昌求提我供市布场的吼高低右点时唯，仅栋可能截提供雕其能棚力范拜围内游所能狐看到眯的高泪低点屿，因枕此，奏对于券包括陡类似导这种枕情形奉在内炭的任党何信僻息都挖应当惩小心萝，并不以专笋业谨扶慎的拢态度鸣来因猛应。激（五巴）金泥融机妻构不腥论接竟到来帜自一葡般客仓户或尊其它售金融骂机构懂所委支托之洞停损扒单，良均须背秉持缠诚实释、公纤正的悄态度弃以最胁高标肢准的瞧行为绣准则逝提供摸服务吹。禾六、文付款廊与交贯割指中示假（一口）付蝶款与罢交割喂指示恋应该距尽快拐发出盾，以饥便能荐减少炉错误厅迅速焰交割识。霸（二雪）尽插可能约采用宝标准各化之朋交割众指示能作业志，以膨减少升双方乐错误察交割坏金额龙发生羽的次眉数以趟及降桨低差许异金若额。简（三信）付硬款与蜓交割裤指示酒应该板经由炎加押胁认证沙的S旗WI猜FT术电文脱或确坡认信倡函来屯处理泰。匆（四驱）倘响付款浊指示由改变分时，贷应立俯即将秀新的摔付款甲指示说通知坦对方蔽；如肺果交根易是幸透过专经纪毁商进都行，递也应鹅该通万知经响纪商才。冒此项声通知幸应该恩以书拿面、茂电报王或其两它类寄似的守确认爹方式足为之恒，并阅确认这交易老对方沸是否驱收到叫新的候指示护。寨（五掘）倘驼付款迎指示旱所载害之受技款人倍是交变易双说方以绩外之保第三叶者时死，则均该笔波交割言款项威之执阳行应贡经由拖管理现阶层会之授席权。激七、季净额诚交割养（一罪）随托着国租际金株融市嚼场上固日益送庞大座的交规易量肝，相市对隐遭藏着腊巨额贞之交淡割风棕险，采为解死决此情项困乡扰，鸟建议狼在法抄律许强可前慎提下侨，金蚂融机观构可番采取扑与交禽易对拖手签研订交消易净聪额交蓬割合蛋约，湿对部翠分交抬易项嫁目以症净额锹交割周付款司形式堂取代起总额河交割义付款铲，以救有效三降低省交割忽及信庄用风善险。竭（二新）交寇易双靠方之晒付款们交割哲得在惯相同斥的交杏割日押期、质交易寺项目难及货灯币下惧，倘险交易抛之一客方应羡支付锈之款召项高颠于对带方应链支付荷之款鼠项时恢，则究以应名付较佛高金遗额的尽一方管支付稀予对腥方二脏者之庄间的帆差额膜。夸（三野）交罩易双徐方亦膀可选肤择于梢同一厉交割川日期离内采有相同论支付葡货币疾之多外笔付扎款交甩割交滋易进式行净颂额交走割。

喇第四僻章举 电授权屯、文虽件及集锁录音刘交易旧活动票之授屡权及糕责任相约定受条款孟及相妈关文逐件污限制州条件刺及预牛备交叹易程彩序悬置录音理及电只子信逐息遗利用宇电子睡设备柜从事冤交易铺交易疼室安剩全控泊管妻一、喊交易遍活动而之授哪权及门责任倾为有姐效执技行内挠部控坏制，盯不论绢是金抽融机训构或事经纪宅商，奋其管戚理阶宵层对淹于交泪易活突动，敞应以弊书面滨方式袖明确境规范盘其所潜有参负与交半易人评员之带责任弱、授铅权与愤报告罚之关惨系，欠并经息由高己阶管制理阶奋层核刘准及熊内部辆稽核振主管做单位合审视老并同渔意后肺办理妇。上钉述规牙范应惊将金愉融机客构间导与客醋户间盯之交拴易一挨并制惠订，兔适用米对象爬包括微所有然参与勉交易纹之人们员（兄包括蒙前台嚷交易挂人员证、中狼台风耐险管犯理人倘员及丢后台全作业祝人员靠），秋其规蚂范事普项如骆下：贯昂（一师）业士务政丑策与拴作业滩准则捎1、忘订定群业务帽范围慎2、铺订定指作业丢流程墨3、喉建立肺风险夫管理遗措施社4、河建立肯风险篇评价狂体系六5、搁订定肾会计信处理段方式启6、补建立屠内部毫稽核腥制度际7、粮建置贝管理搂信息定系统祸（包寨括一勿般及闸例外辈状况楚报告柏机制绵）摄（二车）按与组织凉架构叙明确维分层牛授权除造册润各层乔级岗被授疾权之馋交易抛人员蛾名册宜。丛（三末）核湿定可韵承作歉之产阶品权鸭限及伯规范留包括竭交易麦项目苗、交碧易额卷度、顾交易伐期限事、限毕制高狮风险岁之交剂易商愉品等忽。港（四搂）拟易订未宽轧平泄部位摆（o臭pe票n墙po陈si肃ti酬on部）、纱资金孔不对需称部膊位（鉴mi久sm触at混ch招p习os夸it甘io挺n）群、交泉易对沫手限倚额（挥co腔un卖te丽rp杜ar办ti浑es系l紫im淘it疾s）辣、停扎损限滩额（璃st爪op婚-l弟os包s详li抚mi疼ts划）等律。已（五逐）确讲认手青续及价交割蒜程序啦（六啄）界当定经炒纪商界与金烈融机蜡构间干之关债系，妻协议需经纪庸商提淘供之宅产品救项目辞与相揉关费赠用之现付款径方式党。拒（七该）管料理阶遥层应招确保膜每位要员工谨均接板受适描当之梅专业猛训练催，并重恪遵围公司葬与其沿自身午相关丹之规置定。奉（八罚）其动它相跳关事胖宜誓二、掀约定身条款碧及相援关文断件禽目前酱店头炮市场备普遍笋多系职依据魂法律拐文件戏，以五约束哈交易队双方驳在特拿定之蔬条件爹或担冤保下旱进行巾交易紫。是妨项法魂律文贞件之糠签定炭，得谱经由写交易皂双方均签署变并换跌文之矛主契绒约（贿Ma秀st遵er绣A倚gr似ee黎me尝nt脸）或废双方笼合意奶之标狐准化抵制式伟文件句为之躁。国蔑际交材换交友易暨陆衍生围性商目品协献会（麦In勺te棒rn烛at抵io公na晓l断Sw较ap带s饿an椅d分De徒ri桃va哄ti水ve甩s眉As馒so才ci阳at科io船n敢,I索nc余、简警称举IS崇DA久）所连公布长之标尸准契改约，欢即为疾国际嚼金融蚕市场库上广其为采偿用之纳契约签范本分。金（一勿）概港述葛IS帝DA驻相关境事项淹如下疼：霉1球、建IS神DA都契约老之构障成：拌（窄1筒）订IS脑DA诞契约嗓包括取主契宽约（库Ma里st矿er设A照gr蚁ee括me菜nt康）包杂括附漠约（流Sc草he呼du年le膜）及壶确认幼函（缎Co吊nf锈ir丛ma仓ti被on区，系困指立树约人仔双方拦交换衬或为治确认漠或证论明该搁等交恋易使俭其生社效之胸文件飞或确丹认证增据）赚。赠（状2剖）逝IS照DA宣公布早之主列契约扬为制票式契杰约，愚其内趣容固票定不慰变。集为使吃契约筋内容赔符合势交易滑当事使人间燃之交烦易需饿求，堆交易步当事露人得洲经协者商修条改或妻增删知条款勾订定滤于附戏约中喂，并台与主幕契约胶一并谋签订迹。乞（秋3）它交易妈双方杠进行避个别潮交易爪时，蛮无需艰再磋堆商权震利义描务约似定，肃径以撤确认齐函作嗓为个敞别交杰易条与件之慈书面默确认此。口2巴、锋IS爽DA携契约刻之适孙用顺捡序：柔若附渡约之仇条款礼与主捷契约迈之其嘱它条伐款有李不一需致之号处，糟以附贺约为镜准。优若任罗何确毕认函蚂与主专契约饲有不贞一致参之处微，就咱有关贝交易握而言从，以悄确认贿函为道准。梨亦即犁就特故定交朵易而也言，危以确茧认函籍之效疯力为仪最优扎先，毯其次剩为附障约，转最后菠方为底主契睁约。射（二悄）签斩署法茶律文赞件应鞠注意至事项撕如下艺：披1、牲交易摸双方滩至迟贡应于苹交易瘦完成拢后，剩在双嘉方约伙定之重时间键内，挥完成矛法律鉴文件火之签垮署及鼻换文仔，文殿件内聋容应挖载明虑约定掌条款逢及商砍品范透围；仆本准门则建禾议使勤用标仁准化功约定脑条款课以使舍交易也顺利碍进行悟。扁2、灯如实闯行I费SD脉A合躺约，降其中猎有任洁何之寄修改烦或选丈择之往建议军时，胞应在咽交易泻前厘亭清一舒切疑霉义，听以杜剖绝纷左争。晚3、具交易杜员与贱经纪绣商从荐事本湿准则供附录瞎所列渐之标腥的，定如有在修改域与建船议时欢应一庄并厘械清。他4、转合约够之修赏改如倒属重联大事怒件者匆（如鼠交易早对手寨所有矿权或漏保证裂之变晕更等炒），泰交易份双方辟应于棍交易阿前达侦成协颜议。伍5、仆从事龟交易碧之金盯融工程具如贡不适谢用标竹准条馆款时寨，交凤易双甲方应酿审慎冻厘清勿相关恋文件尿。形6、缓交易既员处拆理复粉杂性愁较高摊之交回易时寸，应弃认知倒双方膨交易给条件积一经唱确定老，将贤立即趟受到芹约束尸，故郑应尽樱早完拿成书洪面文况件。须三、拳限制携条件卡及预魄备交匆易程兴序殊（一丝）交杆易员膊与经脸纪商薄在达勿成交日易前村，双轮方应耍就限牌制条巷款陈浆述清恐楚。淋（二葬）交澡易员影所报狠出之伟价格怜，应婚事先否已取炸得交虑易额感度。释（三歌）如浴须交傲易对喘手配首合并算轧平内部位纤时，胃应于修交易督前告即知对遭方。找详（四仪）交舅易的借履行祝如有茂附条杠件时轿，应付于交倾易前候告知轿交易陷对手渡。控（五倾）如涂交易优员提岸出报咏价并惰附带拖条件础指称窗，必桐须执银行另量项避构险交祥易后田，该厅报价荒劳立始能悼生效对，亦马应于峰交易掘前告滑知交重易对执手。俗（六介）交止易员湿履行济交易酱之能僚力受口限于破其它会因素贩（如埋其它叫金融晚中心煤的开氏市时芝间）毅时，瓦应于帽交易透前告奴知经辱纪商错或交拘易对潜手。樱四、炸眨录音百及电灿子信包息暑利用陈亩录音段纪录犯交易党内容科的做源法已度广泛饺使用积于店扁头市隔场。看除了终赏录音萝外，兼亦可盏透过那不同壤之电彻子传更输系稠统如骡电子派邮件格、对痛话交阻易系概统等皆纪录聚交易楚内容软，以葛利日棒后检驾视之券用。主（一侮）运困用层距面：栗包括幻前台恢交易绢与后附台作己业。辩（二削）纪馒录范钱围：挥包括珍交易霞员与茎经纪浅商之垄所有醉通话局内容拢，后鬼台作泛业之轮有关高确认崖交易阿、执稼行付床款以死及其马它指赖示等笔。讯（三愈）功微能：棚1、晴经由脊坝录音绳可迅保速追烟查交嚼易内拴容，转以适呈时解悉决双级方争颂议。腐2、川遵守浩法令幻主管低得据侄以检羊视交符易员格是否依违反螺一般饶法规食或相暴关规站定。田3、迅提供左内部周稽核乒之依诵据。软4、幼洗钱部防制絮：检陆视任阿何异愚常、丢疑似从洗钱息之行组为。蔬（四笛）告繁知义雅务：灿对于辩被录些音者王，包摧括新阁增之怨交易溜对手殃或客德户应镜善尽艘告知容之义竞务。厉（五边）法咐规遵威循：苹录音抚程序雀应遵晒循当珠地法馋规办峰理。挎（六厨）保让存期俊限：阅录音密内容靠至少仅应保棵存三牢个月手。惟煤如从索事较责长天田期之零利率击换汇狂、远泳期利肌率合展约或绑类似钢之金黄融商株品交踪易时斤，为燥慎重该起见誓得考乱虑延觉长保雷存期冶限。梦（七弹）安屯全管矩理：庙管理队阶层蜓应以洪书面鼻方式小明确述规范慕设备图及录隆音内慧容之蛛控管赖，以功免遭乐到破品坏仍或篡盯改。申五、纽利用忧无线巨传输的之电朴子设躺备从侵事交燕易膨全球丙数字祝化启堆动了逮商业笋型态让的改桃变。震在无始线传孕输的葬领域醉中，巩无线洒阔及个委人数忘字助大理等嚼电子色化产膊品开朴拓了参电子丝商业盛的通档路。奖（一丑）使仅用无樱线传认输设锯备（奏交易缩员本毅身持嘴有或脱公司析持有晕）从低事交齿易，久相较爬在交持易室感内使肿用固惜定线骨路、净矮录音龄等更炒不易修掌控傻，其病潜藏苹之风灿险在垫于缺浮乏电揭子法钢律的演建置在。响（二恳）管两理阶慰层如画同意富其所酸属人欧员使透用无茫线传营输之凯电子纷设备敏从事担交易杀，则劫应以速书面托方式党制订留政策描并规识范相口关之过人员略，包辅括交号易、支买卖借及交愈割等青人员悲。上吨述政受策规笼范如贸下：剂1、奇界定忧私人竖或公裳司所虏持有屈之设羽备，邪可否漆在交愤易室彻与后厅台进针行交捡易、阅通知威或确梅认交索易等农。舱2、喜是否伐允许物在交蒙易室仿内使捧用私工人或玻公司倍所持姑有之旗设备袜。治3、奉在何逮种情迷况与父条件萝下，未得经原由高恶阶管共理人限员授夕权进挎行交阴易。扎4、龙办理延稽核私交易傅时，卵检视腾对话捧与回雹话内酸容是蚕否合嗽宜。保（三蜜）利致用无随线通配讯设巩备从赖事交滔易并遥非好器惯例英，除寇非是略紧急厕或灾重后重事建之避状况下下，饶方可全由高绣阶管慈理人后员授们权后粮承作竞。闯六、命交易齿室安蜂全控思管数在金缴融市电场从窑事交垦易活萝动，降交易啄室容圾易成担为外鄙部破耻坏或遮攻击麦之目徐标。忽因此桐，高史阶管羽理人间员除忘了认章知交夹易室逼的安脊全及尾系统递设备情之重尾要性蚂外，绑应以简书面妇方式劣制订套相关傅安全举措施注，包盖括作胆业信颠息与亭设备委、机储密文衣件的抵保存系、交乌易室兽门禁荐规则昂等，订以防博范非时财务师人员卸与外蛛部访健客之仰不当没干扰阴。交放易室块或经科纪商成之所六有成溜员，违对于何可疑制之活窗动或蜜异常邪要求薪有关叛财务弦部门却之业漫务讯泡息或蛙系统栗者，缎应保吃持警美觉并餐立即梯报告滴高阶立管理虏人员肆。

屿第五蜂章俩 矮经纪币商及蠢佣金培经纪默商的闹角色警扮演恋佣金描与手饱续费浪电子妖化之著经纪求服务倦经纪运商告肤知交论易对吸手名然称连过水广交易镇一、拆经纪烈商的国角色腐（一鼻）经触纪商贫仅系商交易眨过程缸之中病介者蚂或安腿排者踪，主锁要系胶为交时易双眯方撮根合两拣造合旱意之间条款寒，以丢顺利眼完成矮交易惨。镇（二培）经妄纪商苦于接挖获交惩易机科构之其报价岩后，搜即按影报价蓝之高都低顺桃序（寺即买碑进价蚊格以洞较高猜者为岗优先耽，卖给出价辟格以吉较低世者为螺优先挥）接槽洽交晴易机迷会，掘如遇喉多个块交易政机构展之报架价相闻同时秀，则龄按报详价先殖后次独序成悲交。叨（三奏）交浪易机浮构得构选择菌经由浑经纪敲商中苏介交太易（锄场内腊交易郊），沉或自音行寻梅找交出易对悲手进代行场麻外交贩易。初（四晒）经肌纪商矩是以断佣金疲为主疮要收扯入来晕源，投其本滴身并率不承举担交颂易之栋盈亏耐风险自，亦榴不得疏自行购买卖碎。脆（五锅）交碗易机央构与蒜经纪宴商公末司之克高层撑主管暗，应助负有牧监督保其交鄙易员吹与经送纪人娘之责记，并朴确保踪其所剂属人西员皆渠遵循吗公司贝之政冲策。示（六线）交侮易机俭构之功高层切主管危须为救选择取经纪黄商负雅最大滋之责峡任，自并应柴规范勾如下女事项袋：桨1、派经纪赛商提窃供之碍产品庙项目刚及相笼关费够用之懂付款怖方式球2、追检视熄与经序纪商樱之关坦系份3、艳定期仰检视聚与经堂纪商祖之往手来情锋形与号业务怜是否片有异独常集怨中之北现漏象。伟（七改）经客纪商倍之管猫理阶浪层应碍告知工所属滥员工慌要重南视客丰户权妹益。束二、定佣金征与手佳续费遥（一森）经详纪商布之费预率应哨由交鸟易机馋构与疑经纪腿商之盼董事额或高董阶管脂理人伙员自骗由议加定，嫁并以粉书面娇方式供为之险，如歌有异居动或结修订肥时亦烂同。贴（二崇）透鼻过经灰纪商辱中介按之交思易，掀依市英场惯堪例，鞭买卖蚕双方链应支寄付经用纪商针佣金忘与手田续费鸦。一脉般而着言，丈经纪握商所贪报出轻之价权格并害不包玻括佣稳金与奶手续贷费。挡三、暗电子宰化之匠经纪士服务末过去长传统药店头叔市场肾，经遮纪服路务多及透过萍经纪芹商之蒸「语完音经性纪」慰专线则，提奋供服烂务予开金融蝶机构筋。近赞年来济金融悔机构千间交爆易与挤即期察交易确在电贩子化充经纪呈系统贸中占蚁了相窄当大劣的比替率，酸逐渐肿的其似它商权品亦恭陆续押加入疏。电戴子经句纪全槽然跳知脱了骑语音淡经纪督，因兄此引即发许徐多技测术上寒、应形用上黑甚至侧道德商规范庭上的幻争议柄。交茂易的恼自动坏化与蝶24呈小时朝全天馆候交煌易，贡其潜透藏之拖作业真风险斩要比傅语音淹经纪厚高，爸故应麻制订艘严谨下之策旷略及梳内部售控制荣加以竖规范售。尸（一浙）电忙子经吵纪层旨面：秧包括损了所塘有从光事于朵店头绿交易矿、货纵币市拦场、丘衍生瞎性商需品市惩场之蝶参与须者、慎经纪心人与辽电子斗经纪亦商。摸（二谜）透元过电诞子经痕纪系克统执交行交拦易时才，应语遵循愉个别啦经纪洋商所纵提供蛮之交税易准凶则（刚De学al币in要g碑Ru膊le腥B降oo锡k）秋，并远依交骑易机召构与课电子爸经纪滚商间裁所签杯订之秒契约帆或法访律文割件办拿理。德此项粥交易绪准则跌，应尝厘清倘下列除情况羞之作瓜业程千序及嘉责任旺归属钥：恳1、岂交易辞中或吨交易景完成培时发它生通奴讯中蜂断嗽2、肤偏离廉市场零行情荷之差讽异两3、艺计算扇机软构件不吊完备职或限技制赖（三伐）电熊子经班纪系吵统可耍能潜纳藏偏膊离市真场行义情之负风险碗，故口交易吊员在身键入匹整数帮价格司时应巩审慎窃为之尽。满（四壳）金滚融市蹦场参帽与者罩不应梅利用铲扩大汗市场差买卖舅价差鼓或整鹅数与据小数绞之误绝植等歌，在剖电子就经纪代系统掠发生犹瞬间从不明刃波动私时以慢获取议不当能之利估益。饶绘（五粱）透深过电夕子经慢纪从污事交史易，妄不应廊突发市性撤旷销交裁易额段度或亏利用按策略灿性操域作以侍误导酬市场得行情煮。构（六拐）交竹易机糖构之想管理械阶层敌应该洪建立草完善居的内站部控叮制制环度，培以防圣止未状经授丽权从肚事电箭子化牧交易摔，并侄确保释交易矛员对佛电子列经纪芳系统辩与相袄关作拨业手卧册已犹充分丘了解谜。轻四、盖经纪肾商告巨知交套易对饿手名已称稼交易航过程哲中，厚经纪洗商首掏先会驰向交访易当竖事人数报价位，接仙着协早商两怨造之捆交易暴条件摘，交烦易进津行中矮经纪连商会秆选择廊某一慈时点内揭露侵交易稼对手闷名称卵，至活于揭乖露之之时点路不一遭，端胶视交山易标政的或歇市场逼等特临性而斯定。谅以下扭概述笼揭露谷交易鸣对手床名称朴时应胜注意固事项搁：搅（一幼）经绍纪商贴只能稼于双夹方之敲交易腾当事参人皆鼓表达燃了强季烈交垃易之联意向舟，否声则不兄应轻歼易揭处露交欲易对畏手名奴称。油（二必）经拥纪商捉就相潮关之言交易旧内容甲应善示尽保盼密之惊义务惑。禾（三鬼）交店易员窑应于玩交易琴前事笋先告蔽知经触纪商堪，不牧愿与欧之承轮做交督易之陷对手屋名称税与交泪易商亚品。速（四动）交哪易员张如愿挤意与愚不同公之交寇易对锈手承腰作差团别价大格时争，应航于交嘴易前勒事先述告知谢经纪论商。本（五捐）经阀纪商琴应依规客户按之指柔示撮蓝合交丰易并法考虑煮客户叼之最笑佳利泛益。普（六歪）当爷交易仆当事属人之门一方骄不被标它方观接受碑时，促经纪赚商当惰拒绝敏透露确不被耗接受榴者名求称。弃（七越）在饶拆款锦市场踩中，等只有掩在拆李出资垂金者爸接受据拆入脸资金扔者之孕信用谅时，遮拆出左资金写者之眨名称址才可锄被揭饿露。微（八瘦）列摆举拆亩入资哀金者义有权口拒绝属拆出表资金键者之惭情况确如下朗：尘1、虎拆出幻资金撤者要沟求短央期拆比出时英，在招未接失到拆街出资齐金者搜之入搞帐通衔知前仓，拆携入资选金者毯并不绳准备搞还款越。偿2、悄拆入鱼资金吊者对匀拆出猾资金殃者并虹未核挪予交湖易额革度，陡为避市免对容方提失出对谜等之扭拆借盘要求陕。浓3、鉴拆出障资金糠者被织拆入激资金娱者之迹高阶芳管理幻阶层赶列为卫拒绝锋往来绑户。气五、线过水徐交易收（一远）所承称过简水交井易：忧意指渐交易前双方借自行他或透竿过经干纪商杀敲定悄交易倒条款菌后，声交易梅之一追方碍熔于特茄定因腹素（海如逾络越交丸易额享度）裕，无赛法依恐约履算行义栏务，式此时式该交螺易当振事者前或经伤纪商年，会泡在市林场上敞寻找厕第三怀者（煤须有熄交易糕额度食）以蓬取代氧该无侍法履欧约之者交易附对手倦，以肤顺利趁完成章交易校。菠（二挑）由达于过耳水交侄易会除占用孙到交欠易对纱手之知额度躬，故幼交易街员应嘉遵循缠公司览政策貌，并银事先曾取得搬高阶久管理净阶层里之授侨权核潮准，辽方得也允诺冤经纪暑商之询请求禁承做污过水侵交易郊。暴（三踪）承鸡做过柏水交躲易时亭应尽抢速执登行完扛毕，互且交户易员资不得蕉在交煎易过黑程中湿获得规不当贯之利精益。

绞第六念章挨 汽交易尾实务旋金融耐机构眨间交混易之尼参与重者还交易裤流程详交易龙完成眯之认跑定捆经纪扩商中罪介原饼则庭与未追知的另交易绿对象肝进行墨交易令营业劲时间浊外交们易拔偏离壮市场胃价格则（o菠ff述–密ma风rk昂et沾r早at妄e兆）之打交易饶因特勿网在锣线交守易乡一、默金融办机构灵间外筛汇市子场之刺参与命者可渣分为姑下列熊三者皆：挡词（一浮）办认理外陪汇业弱务之季金融向机构扰：客在市兔场上帽进行蛙接受杯顾客症买、岂卖外割汇后仗之抛热补工临作，倍或为煎其它垫目的乎的金咱融性肃交易练，是室市场绪的主委角。笛演（二陵）外罗汇经营纪商惊：挺从事逃于交封易撮单合工物作，蜻在市墓场上稻扮演单桥梁毁的角闭色。册可分领为人贡工撮享合与猾网络饺电子羞撮合链两种纹。冈（三均）中拦央银执行：潮基于兽调节罗供需咏或政平策上晶之考命虑，蜓必要沟时在爷市场咱进行随调节刘性或扒政策俱性干危预，嫌是市魂场的私监督述人。劳二、搞交易我流程轮：争报价皆、交凳割、慨金额遮、差惊额搏在金皂融市智场的文交易洪中，苍除了驰人员安素质辆的精关良及袜高效首率信顶息系税统以肠外，躁必须项针对叠交易诚过程法的每闷一步吹骤订档定严婶谨的号作业细程序竞。一丰般而匪言，桨整个著过程虹包括阅：询跃价孕/界报价姥、交纯易确穿认、捞办理壮交割特、交样易文霜件归傅档。渣（一告）询呢价/没报价仅：遮1、很交易税当事纠人，肺代理际人或弄经纪勇商均雾有义衰务以回明确喜的方幸式表柜明其单报价心是有吃效报弦价或租参考择报价钳。惭2、退交易肌员透烫过经昼纪商尺，或吼直接羊向对数方报业出有奏效报楼价时图，除棒非有铅特别彼指示煤或协奸议，嫩即有周义务贼依该浩报价户就市纠场标步准惯剂用金担额与横可接友受之滔对方怜完成答交易质。族3、钥交易汇员与佛经纪会商不位得进澡行本令身无浩意承另诺，漫而仅史企图写误导丝市场差参与阴者之急非真劳意报滥价。侄4、干对各始种货延币之野报价誉，市食场参趣与者档若采疏用非佣国际戚市场粥惯用大的报板价方爬式时急，须顽事先盘声明买。而5、笛交易直员欲支从事欧畸零驼或非企标准拼惯用辉金额央之交愿易，聚应事壁先向植交易葛对方妹具体票明确侵表明佣。划6、艺交易雪员应畏立刻边表明兰成交游币别千、金盈额，帅报价索者亦晚须立追即表仔示愿舒承诺油及接狂受之疯金额献。尚（二桌）交庸割：跳1、令除非糟另有塌约定邪，报启价均括属即例期交跟割，伤亦即贸于成怕交后刻第二战个营秘业日算交割代。她2、降鉴于那各地丘假日萄不尽贤相同赏，对欧营业参日之胜认定浑，可糕能产设生误亏解，羞因此踪报价忆时，厕市场踏参与卡者宜罗与交游易对夜方确轧定交饭割日杯期。绞3钉、交蝶割日帝之月树份，黑最好吗以英贼文月骨份字作母表僵示，室免生艳混淆关。我4、森倘遇色不可昼抗力弓之事姿件而胁须顺摄延交气割日省时，暑新台所币利宝息之狱补偿齐按前浆一日懂公告错之金污融业部拆款闻市场局隔夜旁拆款弦加权脑平均随利率砖计收次，但跨双方奖另有娇约定固者，订从其狠约定恒。棵（三闪）金大融机垃构接璃受及疲执行猎下单准之原窝则：串金融甲机构兽接受蜜及执雅行下元单，贵均应央依金耗融机娘构之匆本身厅诚信乳及最倘佳注繁意，资尽力条而为价，惟航不负附保证裤成交渡之责英。枯三、小交易掩完成今之确蒙认映（一羞）在供瞬息喇万变翅的店串头市稿场交川易中途，不接论是完透过介经纪熔商或集买卖歪双方萄直接疮交易牧，有梦关报统价、遇询价淋以及柄成交圆等，拿都需耍要有借清楚违明确纱的市膊场规刻则，堡来规竹范作骡业程何序与激行为根准则吼。这化一点件在交批易时局的询终价、娇报价似与成稼交时渐，尤芳其重盲要。贺只要络价格侧及任足何条芹件经芽双方痒同意爱，那嘱么交仓易员脑就应注该信名守交驳易的孔承诺盯。炊（二助）交察易员播应该抬对口佣头上粱的交箭易的饮承诺少视为扫有约贵束力示，而蔑随后椅的书纵面确待认视熄为交哥易凭猫证，唱并不悟会逾巡越先狂前的挑口头舅协议饱，不近一定矩要有饺书面含文件程才视极为达普成交跨易。牧为了吵降低尾交易陆完成银后可迷能再司发生口争议挠的状姿况，新买卖减双方陷应在牵口头递磋商律时就著把各处项交绕易细枝节谈库妥，乘并且宅尽快男就未狼决定蹄的部驾分达厉成协冶议。赶（三着）所括有市悄场参下予者刚无论篇其角灰色为讨金融络机管金融跑机构跨管理太人、抢交易浆员或框经纪岂商，饺都有奖义务迟明白炕表示级他们我的报篇价都若是确顺实有柔效的西价格帖，或总仅是歼参考更性质控的报逮价。堪而经靠纪商桃所报漆出的晶价格钓更应扬该是喇在合闸理的斩市场求金额吵下能荐成交强的确这实有好效价伐格，糟除非详另有沃其它幸规范须。础（四贼）交菊易员先对于恶报给诸经纪挂商的悼价格殖要负窗全责农，在丝这种浸情况折下，雹交易奴员一纹开始银就应图该对渣价格前订出蝶时效灭（例疑如明贱订只渐有一疫分钟琴）。若否则盛，交渣易员耐有义程务在阻合理招的市垄场金较额下瓣，以秀所报摩价格纺进行春交易稍。就够经纪误商而垃言，工他们惑应尽辛一切编努力鲁协助饰交易异员，乎双方狂随时遭检视飘其所沟报的吗价格惰或汇脑率是惕否依汗然有鸭效。镇（五窜）在精金融兴市场捡交易疗中，净许多槽报价虎都是殊参考汤报价先，只桨有在费交易结当事制人直点接与励顾客英交易仰，或搬者该拦当事获人从嘉经纪翼商处角得知萍客户烘是谁记，始趴为有响效报推价。穿交易晃者依蚁据对缠方所填报出海的价债格，愉只要兵姓名返与先亮前认疮定者扩一致结，都馅必须冶履行毅。权四、扶经纪览商中毛介原刊则世（一抵）若与是透者过经餐纪商烧撮合册交易牙时，牲经纪革商有下责任阵主动裁在交阿易确举立时延，立流即为蹄买卖格双方壮成交稿回报步。一愁般而丧言，犬只要楚经纪扫商和紫交易钓双方粘回报器成交帽，交桶易员性确认听后，伍这笔扫交易躲就正段式成周交。摩然而魄，经软纪商骨在没关有获征得交食易员用口头泥确认论之前漫，不拒可认捞定该柳笔交配易已坦经完哗成。感（二绣）在离任何涂情况怨下，积经纪检商绝胳不可联以通棍知交缴易员侨某一充笔交漆易已什经完狭成，阅而实逮际上重尚未蝇成交怎。如蕉果某圈经纪熟商的伶报价洽同时巩被数悬个交什易员禾要求荒成交属，而忍且总末金额采超过隙有效优报价粥总合朽时，茄那么嗽经纪茅商应栋在有竟效报惩价基学础上棚，将肌总数给按比林例分野配给像各交昨易员梢。在枝这种吵情形叛下，跑经纪俗商并资无义趣务须倚按正德常金极额进亲行交赔易。雄然而颜，经议纪商蚊应立属即通肯知相阅关交劈易员倾，本然项交阴易将励按比款例分续配执壮行。贡（三厅）金拐融机概构若染因国坟家或央信用日问题拦导致钳交易夫无法狮成交个，经泳纪商纹得于谁合理蒸期间敲内另键洽其指它金锅融机烦构代戏之，供但倘愧因经蠢纪商裙之错盆误，扎未能鼓撮合先交易吩而导公致损摇失，证其损倚失应春由经脏纪商股负担肚。仍（四缠）交馆易员唯之价樱格应娇以特臭定金终额全多数成乌交，嘴但因厚额度射限制居，经糠纪商总仅能神就部芬分金浓额回粥报交辞易对妖方，趁其余博部分枯经纪股商得该于洽龄妥其翼它金茶融机至构后握回报桶，惟逼如事邻先表婶明不权愿意坊部分裹成交愈者除米外。伙五、林与未迁知的锡交易盗对象纺进行息交易弊与未缎知的侄交易四对象嫩进行泪交易判，较畅容易陡产生铸信用丙风险查。透营过电尺子经茄纪商府或投跌资机慕构进欺行外遣汇交悲易数精量逐且渐增柿加，阵导致邪交易再在成冈交时男，还欢不知闷道交饥易对故象是促谁的嗓状况念。交雄易员婚在交装易后寻应该狐尽快垄确认喝交易洗对手作的身位份。蓝在这牛种情淘况下帮，金赖融机串构的垒管理状阶层仗应该蛛明了极此种伪交易粥会引博发信晌用和娘洗钱匙的风虏险。述因此英，应售该订险出书用面规且定予湖以规请范。宾六、艘营业查时间禽外交唇易镇金融译机构勺管理贴部门始对交馋易员惠之交鸟易时景间应辨予明共确规巨定，赢以确搜保营喉业时培间外非之交肠易均忽获得嘴适当回之授射权，形并将列该项蕉交易拔记录忆妥善妈保存尸。对劳于营叫业时永间外孙透过船经纪惊商中腰介之酒交易蚁，经尤纪商耀应求铸证金舒融机乌构交饲易员稻的身截分，衬倘若怨姨中无酬法证南明身喝分，巧经纪偷商应嫌予拒唯绝报宇价。尊七、恳偏离姓市场汗行情腊（o箱ff务–查ma贤rk骗et把r笨at踢e阀）之羊交易幻（一纸）一捧般来册说，谣外汇袖交易疼举凡臣即期大、远观期与爷换汇彼交易睁，应款以交饮易当梯时汇保率承扶作，严价格漫不应端偏离辉市场氧行情醒。金明融机革构亦辨不得违利用反衍生畅性商剥品递坑延、瞎隐藏姓损失刮、虚晴报、陆或提去前认愈列收奉入等甚粉饰渡或操地纵财怒报。贯选择带权交颜易应宰避免璃利用芒权利砌金微(尤芳其是学期限暮长或驶极短它期之壁选择似权)痕美凝化报禾表，膛进而机引发蛋弊端峰。掏（二肠）以很偏离坟市场麻行情城做成馆的交赵易应授该避域免，技因为矿这种沉交易洲可能音为了翠隐匿镰赚赔亦实情探，触想犯诈互欺、荒逃税哨等刑烤责，合或做湖出未摧经授刮权的过信用杀展期密。然惧而金踢融机辞构若绵必须柱使用敞偏离右市场前价格向时（真譬如朽说在劳换汇剧市场秀或者跃和某汽些大池客户号交易捡时）称，必狗须在覆双方坊高层虾主管挪事前猪很明译确的良同意作下，圆才能玩够进起行。聚高层肾主管背也应乌该确捡立适斜当的啊内部迹控制钱及事载后稽球核制央度来独监控滔及掌英握这趣种交歪易。瓜在议亭定价堆格时盛，应号考虑写对现抢金流山量的栏影响钞。挣八、病因特盯网在彻线交顾易塑（一歇）随死着电技子商骂务兴枯起，毫电子着中介桥系统器（E清le缩ct持ro鸡ni蠢c钢Br锋ok移er胜S舱ys刺te挽m）要普遍旗地在毯金融婶市场膝上运权作。虏目前测金融锐机构比间外托汇交涌易除久了传商统经耍纪商破透过旺人工铸撮合轧方式蛋进行箭外，珠在巨堂幅波涉动的蠢外汇柱市场直中，流多以迈电子念中介篇系统么运用垄。电嫌子交秤易系恩统有赌速度渡快、伶错误锐率低顺与收祝费低举廉的垫好处桌。透挂过因越特网苗撮合尖，大撞幅提务高金削融机症构外据汇交咳易的厉效率恢。金积融机较构与劫客户漆间的编外汇叶交易轮，也界多发偶展网乐络交葬易，世以取铃代传恨统电荣话或饮临柜铲交易垫。稼（二戴）透锈过电著子交涌易系兽统，凉金融银产品临的供那应和灰需求延可以姑实时裕撮合伐，使忘效率抵提高阴。只输要设赠有适立当的奸保障筛机制最使交州易顺她利结邪算，壶市场廊便不浩应对理交易核运作景时间监或参况与者脉的身府分设积下太聪多限湿制，怀才可庄达到孝理想雀的效望率。衡基于棵外汇疼买卖识结算巷风险定的考肺虑，汉遵守趁既定裤的交来易限种额买红卖，忌应可钱有效换降低疑作业腰风险职。适（三齿）交上易员塘基于励职务普需要螺，需段使用穿在线剂交易精系统井时，羊若离峡开工革作岗病位,伞必须奏关闭到交易召画面忧，以惧维交躺易安玩全，轧并仅马得于傻办公熊室内辉使用桂，离俭开办偿公室笼后即绸不得啦使用庭系统懂交易园。良（四乐）无高论因倒特网铃系由乳金融痒机构刘或客秀户所肚提供拌，这斥类交静易的祝条件猫及控兵管程租序都驱应该抢由金棋融机丑构巨瞎细靡诉遗地长予以兰规范椅。规械范中莫应涵坊盖适世当的苹安全龙措施送，包浆括有营权使刻用网嫁络工董具的坡交易症人员荐、进妨入系设统之垂管制谦以及卖其身挎份之蚕验证结等。

睡第七辨章肠 冶特定陪交易森之操崇作规尽则辰与关术系经铸纪商连进行烫交易谁转让困交易谅附买烛回协后议与叉股权话出借筐一、允与关渗系经驻纪商欲进行同交易圣由于难大型寇金融锄控股票公司耀的成陪立及胜经纪拘商的债多角买化经燃营，鸦组织袄经营括为能其进行扛交叉匆营销博以扩奴大业借务绩婚效，蓄纷纷乡走向券跨金悲融机饱构、饼证券搂、保衫险、屯基金格等整欧合性辜的金奶融产赏品服蒸务，芹因此荷常会哄出现盼经纪酷商与容金融游机构肺交叉壁持股监或互贫为关捡系人督之情闹形。逮为了响避免络潜在百的利芬益冲览突以秩及保日持经床纪商览的独同立自限主，霜经纪荒商应配善尽艘告知打义务疑并依叉法充如分揭亲露相摸关信别息予娱客户惕，以蹈利双苦方交饿易人春于交节易当槐时充宾分掌好握状炎况，哪提供名健全纵之交粥易环仍境。塑（一皂）经旅纪商并应就坐相互轿持股瓜或投底资之富情形近及令对规怪模达命法定凯比率纽或金蚕额之到母公浇司及让子公咬司晨，依忠法改充分滩揭露赠关系图人交恶易信锁息，鞭并以对交匆易懒人盒善尽慈告知贡义务肾。着（二怖）判撤断交墨易对伙象是闹否为员关系幻人时畅，除介注意把关系令企业塘持股分比例韵之法蜂律形头式外送，对巴于具陷有搂实质冠控制僻能力酒或在么经营熟、理层财政额策上民具有曾重大砖影响午力者何亦应悲视为外关系蹈人铲，轿如董抛事、曾监察傻人与纳经理弯人等肆，及长其本退人、招配偶坟、两袭亲等走以内穷的血武亲以寿及本详人或资配偶慌为负育责人宵的企姥业受等材同一死关系使人睡。血（三竭）交乌易人仔应确渴认经矩纪商营系以搁何种址法人洋身分燕与之催交易朋，并洲依法咏汇报弊关系猎人交汁易总咸额或肆余额企予主价管机缓关。向二、斯转让旁交易陷（微As贸si赚gn铸me陡nt晨s方an幅d满tr售an月s映fe衬rs筐）来在衍浊生性将金融个商品台市场克中，辱交易桥者在直为了肠风险掠移转音（包丘含市作场风器险及钱信用持风险舞）、管交易孔额度隔限额乡或其矮它目虚的，敌交易行转让析的情堆况经咬常发柔生，夫为了亿评估忆这类霞交易绍的信畅用风耀险及蔽其它掘衍生拖事项召之交战易行临为，颂相关中之实迷务作肺法及乓控管慌程序怠则相段当重场要。滋当交济易之篇一方锯将有类关交虏换之贿交易雾(持包含御：浊换利皇交易舒、换揪汇交述易、安信用辜违约齿交换汗交易哨、及欠其它它衍生斥性商漠品交报换交惨易等抵)转洗让予慈第三各人时斧（非昏指与昨第三绵人订饲立新斗的交倦换交革易）渠，除直交易慕双方抛有特循别约丢定事平项外漆，应汇确认乔下列您事项涨：临（一滴）除肉非系练因企笨业并她购或办交易去对手梳发生邻违约勇事件精，否枣则在把一般燕情况管下，区转让康交易给相关摊之权蹄利或察义务射若事笛先未组取得调原交饱易对吊手之驴同意众，则移交易劝之一争方仍铜有责虎任承港担其江原交婚易对击手的岁最终耳信用洗风险尚。垫（二待）交来易者季须确亚认其献办理但交易猛相关若人员逗，系含经过绑金融治市场扯交易奥相关洒之业走务训百练并纪清楚证明了聋该企盒业应婚担负畅之责雁任。剃（三利）交洪易在佣一开蜜始洽母谈即欠为转劫让交床易（乱或过母水）衫时，雨交易占员应触立即袭告知贫经纪秤商，雅并由勉经纪闷商表忆明告族知交炉易对亚手；仪同时款并建皱议于抬交易凡确认喉函中俗亦应汗明载尝转让推交易耕及详于细的醉交易论条件生及处里理程显序。返（四词）若打交易然之一开方有达意执矿行转美让交咱易时愚，应感该在帆转让兼前取档得原兰始交减易对误手的斧同意趁后方权可揭钱露他恳的名尾字；匪交易莲对手诉在同廊意转宅让之鱼条件搭下，滑有义吴务提内供充句分信途息，卷以利押转让惑交易堤顺利版执赛行。忘三、争附买妨回协糖议天附买级回协拍议（践Re询pu洒rc志ha籍se虹a核gr衰ee洁me洒nt晕简称慈RE部PO杂或厦RP馋）谷为一正种附谣条件引的交务易破，交腊易双途方协沫议一才方以侵特定密价格迎卖出监特定疏资产酬予另判一方稼并收迫取相毁对价某金，仍同时层承诺索在未来来特肿定日圆期以程约定蝇价格桥买回苏该项菠资产岸并支循付相责对价水金之傻交易卸。集（一工）一烈般所拍常见碧之挪债券替附买康回沫交易转则系亭指金冠融机阻构（敏或交学易商糕）交先将冷债费券跪视为艇担保搏品交董付交赏易对炕手，令同时充双方丈并约扎定承会做疲金额扑、天武期与身利率胀；担到期约时处金融臭机构斯（或杏交易淋商充）再沃依约门定之螺交易诉条件次支付芬本金军及利铁息予神交易敏对手宅。筒（二望）对版交易滥对手士而言幻，贝投资联债券妇附买田回交灯易不麻须承连担债怀(维票宋)券屋价格插波动墨的风谅险慎就如扭同在酸金融雨机构块存入昌短期颗存款拨般，胞惟存投款期株间及羽利率籍较一壳般金行融机城构定障期存递款更歇具弹隐性。吸（三冬）和金融券机构顽办理块债券沿附买筑回交北易之割处理诉程序靠应包兰括下偶列项农目：穷※开减户程乡序：泉交易也双方近应壁于交跪易前绣签妥笑相关饥契约汇文件蛙。道※交趴易时培双方茧约定帐事项稍应塘包括蕉：崭承作泡金额产、利潮率势及期具间蓝。紧※标滤的债火券瞒及棵款项让交割冻：金柳融机叼构需胡明确违订定漂有关以交割随方式遗之内煤部规位范，鼠并确桑认已粪清楚描告知倚客户胖。

覆第八伪章絮灾交易熊的一阴般风股险管黎理原抗则御风险放管理逮范围则及规育范毙一般浅风险忆管理字原则泉一、削风险寺管理技范围美及规栋范：留专业李交易决员从自事交阀易时究，除微应认犁知并叫控管喇其交拾易部腐位之勾市场倚价格捉风险摄外，系并应符了解款其它拖相关咏之风彼险管团理。侦风险跟管理代范围奥应包睛括信赛用、朵市场常价格简、流拜动性饥、作肿业、侨法律柴及国昂家等往风险勾。交叹易机症构或培经纪戚商为尺有效津进行去上述烈之风橡险管罢理，押应指基定专怀责之雾风险栏控管马部门缺负责葬监督施及控滚制。奔其风镜险内虎容陈搜述如竿下：兴（一朽）信猛用风呢险：察交易士双方淡依约境按特设定之银价格顽、特迷定日激期，芽以交叨付双辟方特赴定之贺货币月。因提此，喉交易渐双方电皆可窄能会汽产生搭无法冻依约妨履行孩义务推之风宽险，膨此风握险称叶之信请用风因险。藏兹简炕述规爬范如固下：屠1、脏审慎野评估亲交易墓对手雁之信劲用程宴度，域检视闲其营蹄业状锻况、纲外汇贺市场震的买裹卖情锻形，鲁并参迎酌外结部信疲用评看等机撑构之沸评等邮、资犯本适毒足率劝、获旦利能箱力、禽逾期纵放款概、经组营管帮理与田所在蒙国家上等因巩素订型定信敬用额园度控绩管，删并应龙定期谢检视秒之。惊2、扑设定浙交易刻对手丝每日菌交割锦限额骂。休（二痒）市表场价眼格风彩险：还市场烦风险密系指衬因未序来市恨场价柜格变演动，考而使罪商品权价值膊波动甲，可君能导仰致损均失之圆风险肝。兹幸简述宰规范柴如下享：踏1、纸核订择各种慕承作铺币别毁之日冷间及叛隔夜啦部位桐限额绢。忠2、路核订皇各种联承作挎币别骄之可航承受失风险计限额沸。桂3扎、部造位缺弄口（平Re吴-p烛ri娇ci原ng恭g宫ap按）与洲风险勺值（踪Va督lu伟e兰at驴R杏is丝k耻）之味管理翠。芳4、廊市价跌评估搞（M筋ar貌k弟to验M天ar袖ke岩t雹）。龄（三吵）流瓣动性茂风险英：流网动性喉风险估系指芒外汇筹交易潜之收分付发神生缺铃口时盟，无趟法结尚清或查轧平隆之风堂险。损兹简分述规沾范如芝下：闸1、唱如交赠易对动手无窑法依爆约履准行义剥务，年将会挪导致供交易冤机构哨面临吸外汇砍资金叔调度锅困难烧，故堵应审迅慎核尤予交桃易对界手信目用额料度。寻2、惯设定垃每日鄙承作这外汇射交易管所需色外汇伍资金在之流慈入及卷流出拳总额火及其盈差额喘。固3家、交期差晨管理线（配Du养ra章ti律on梳G率ap墨）。限4糠、苹从事茫避险沫性交才易时途，应病一并花考虑米被避超险标汉的物迷之现母金流帐量。助（四茅）作踢业风盏险：皮作业外风险掘系指贸因信迹息不育足、丑人为福错失搂或作医业管壳理失谱当、躬内部毅管理亩失控请等原纪因，库所可所能产晴生损喘失之稠风险态。兹应简述会规范惜如下剪：掩1、絮交易犯确认淡函之旬控制草2、冒交易武时间源之控洋制绝3、猴制订团操作抵手册闭4、允订定才交易剥员之聪道德姿规范切5、贝确保凶相关惰作业杨人员插之业邮务处础理能流力，杆及操刺作系物统之兄运作怠功能贡。故6、即内部嗽控管抵及稽泄核作蜜业应动确实衣执行榨。恒（五失）法饿律风胶险：体法律良风险墓系指浮因契劝约不陡详、堤授权唤不实烂、法裂令不务全及罚交易折对手晨无法功律行鸡为能锡力或巷契约剑被判猜无效宾等，透而可太能产则生财意务与耗商誉挺损失吗之风会险。蔬兹简菊述规针范如康下：粱1、先与交听易对医手从顿事衍摆生性弓商品姜交易怎时，秧应签草订I利SD诚A主千契约韵或相嫩关之谈法律坡文件外以保屈障权眯益。壮2、誓与客衫户交印易时巨应签昌订风痕险预究告书坚，并追善尽腿风险彼告知耗之义该务。尽（六昆）国报家风允险：条国家哨风险辆系指舟因交奏易对悠手国蓬家本灶身之高政治瘦、军乳事、变经济案、金封融、谣法律权等各赶种因漆素之拔变动顷，而奴遭受棋损失约之风突险。误兹简依述规懂范如辞下：双1、攻对于劲外汇吉市场增限制晚较多勒之货均币，签尽量协避免软承作耽。崇2、座拟订菠国家初限额挪以限出制承膏作量题。垂3、膨对于先各国辱之政杨经情咽况、浸法规旁变更篮、外饺汇管鞠制情预形等晨应赋拴予相院当之铲注意朝，若翼发生清政经箭不稳老或债凤信危胜险时哭，应窝适时径停止赛或调呜整适云用之腹各项言限额哪。让二、查一般张风险崖管理旅原则速：坏（一鸟）培丛养最利高标租准之态行为感准则纳及道况德规桨范舍1、蔽荣誉骑、诚侮实、冈公正膏奉为员从事兽交易鹿之首苹要原察则酷2、贼市场拆参与著者应比遵循担其所活属机授构之炮规定甚及作吧业程曲序以树从事顾交易退3、偏持续滚保持效崇高稍之道京德规后范润（二幼）确豆保高衬阶管体理人灾员参含与监盈督由1、腊高阶过管理川人员别除应衣建置辜并定绕期审捎核风由险管煎理架秘构外伙，并集应制仁订权领限准窃则，举授权坏限额铃等。葡2、吗风险惩管理患作业蛾程序素应经良董事牙会核蹦准，摸或由许被指午定之曾委员讽会或幕高阶墓主管块核准恒。赢3、帆高阶储管理添人员孙应负杆风险斩管理蛾之全置责堵（三虏）在念组织纠架构冈中，泽确立没风险吩管理仆机制禾的运联作劳1、半为确呼切遵术循风掩险管万理机殖制，酬应建臭制专纵责之航独立土风险新部门叔。裕2、仅明确片划分台前、太中、劲后台康之工撕作职吩掌。遣3、都建置愿独立得于交照易与鞠风险姓管理背外之鸦例行拉性内续部稽洁核制锡，以添确保兽及早稀发觉汁缺失伶。畅4、鹅各层尿级与轻各部毛门间乡之沟漂通管象道，眼应保劲持公当开畅匹通。需（四冒）所叠有行老政程罪序中侮都应闻有专剪业管凤理人劲员全效力参两与架1、染建立漠制度凡，以否确保荡最高胀标准么的专古业原佛则深喂植在桨所有触程序渔中。建2、如简化存交易遮键入扣流程阔、降杠低错潜误频樱率及苏当机怜等列睁为优得先处愚理事侨项。泊3、脆经常嚷检视誉内部居作业沟流程郊，发搂掘并孝改正陆不当渡程序靠、作胀业中谈断或托无效祸等缺梦失。惹4、懂改善县工作秋环境衬，讲乓求效般率及吃提升汗资源哀运用咬（五隆）提熟供适筐当的旗系统苗及作捧业上销的支宵持总1、翠建立子适当馒系统俊以实赶时处恼理文毙件、因作业芦及报躲告量2、凤拟订撤信息宜政策铲，建如置备李援系末统研3、赴可随恢时启贷用业名经测闯试完衬成之陕紧急颂备援枪作业浑地点城4、迟持续贵警觉骨作业涂上的订不一铁致性翅或缺乖失，齐并指粘派专蚀人负吓责并柄发掘星问题伞（六绩）确蹈保及慕时及毅精确贿的风限险评铜估左1、鸦对于姨交易缸部位艘之逐右日市败价评怖估，猫应由帽非交伯易人曲员办坊理。犁2、映评估迷交易捎部位腥之频梁率，竖应依邀市场扬波动岂幅度缘、交键易量粘变化拴及机典构本仓身之活风险栏部位偶调整酸之。渣3、蜡部位嚼之合著理评懒价应县取得冲客观病、独佩立之思资料物来源蜘验证沙之。述4、艰应具规备健脆全的碎作业终程序同以评啄估场敞外交乖易。泻5、伏衡量辩风险齿之方瓣法应惠建立宿于一目般可篇接受饱的统妄计方借法及嫩公认宿之信绣心水永平上初。什6、桑各种铃市场牢模型芬在使填用前访应确随认已妇经生妄效救（七秆）评右估最格大损摇失以郊控管强市场害风险轨暴险淹额肢1、锤在市赵场不吓利之弱情况台下，拼应审相慎评卵估机行构之国获利景能力桂、流叶通性裤以及日资金社部位蜓所潜途藏之李冲击筹。陆2、告定期型评估热风险彻部位早。威3、造持续况不断泳更新膀流动味性衡李量。坏4、念实行储最精慈确之踩风险损衡量撤方法养。序（八放）随观时了概解市壶场及掀现金置流动五性化1、帖进行欠交易潜前，粒应考纸虑市钟场流胶动性挎的重闯要息2、男缺乏笼流动突性之促市场膏，其等平仓怒部位旧之潜朋在成消本，悉应该缺予以馅评估深3、龙制定滑流动饥性及昏现金蓄流量触之管肺理政丝策与各作业贷程序摇4、顾制定差紧急凝情况椒下流帆动性巩应变兼备援慰计划滔（九岔）考凤虑多开元化贿及风适险收版益相骨互抵期销之生影响吗1、宰承作驶交易线时，诚除考殿虑资涛金正揉常运脏作之涝机会鬼成本乓外，桂并应臭评估列相关燥之风山险与农资本鸦计提望等道2、杰多元愉化从沙事金酱融机渔构端据与客假户端济之交狗易，扣以降刃低风疮险底（十价）以么崇高有严谨效之标葬准来疗维系柜客户瘦关系服1、配与客色户间灭之互鸦动应游实行于最高栋标准纤之行他为准制则龄2、著交易路当事革人应含确知尝往来蛛客户垄业经偷授权金从事寺交易笋3、除金融唯机构蕉或经员纪商司均不傍可明亩知客肆户从停事不归法行忙业或尤在社酒会上托一般螺风评递不佳即，道暂德有效缺陷途时仍青与彼富等从遗事商纽业往案来距（十判一）绞客户概有权合了解邀交遮易诱1、饱所有租金融拢机构扔应确但保其有客户旋可获快得适肤当之贯信息窜，并姿充分件了解涌与交腥易有始关之段条款经2、臭当顾窄客提菠出要爽求时沟，应付提供帜并解怕释相绩关的督风险晒及报监酬悉3、受如有玻特殊茂或复骄杂之建交易诉，应晓善尽伟告知怪客户常之义生务掏（十膝二）规风险期管理贩系架笑构于说健全灾之法恐律基技础与墨文件搬1、绵备妥搁适当吃文件舒以供睡所有栽交易首及交尸易对庸手遵溉循狱2、则交易南之前贝，金钞融机华构应余确认蹈其客薪户或责交易敏对手截已获谦适当参之授递权老3、幼契约隔条款诊必须业是合岂法可颤行牺4、沉所有脉交易职确认摄函都博应准桃时寄详出并挨后续飞追踪佩（十绕三）袭确保到适当阀的专票业人取员及赌充足勿之人煌力资席源以某从事吊交易给及风汇险管箱理刑1、神筛选厌财务怎部门返人员泼条件逆应具商备合模格及昨训练本有素剥之专跟业人心员齐2、饺明确祖订定凯从业唇人员齿之专石业训跳练计愚划及随生涯君规划孝3、愧所有稍从业量人员饲应了艺解公停司政苍策，重本身屈权限确及法仅规遵困循闭（十鹿四）瓦善用钓判断今及常匠识显1、烟凭借赛经验牙与专掀业素追养从搭事交吓易芬2、腹严格乔遵守苹本准菊则之棚精神远及规途定

拘第九网章让 揭 毛与客榜户交汇易之聪额外鄙规定擦一、太 断本准浴则之酿适用钟对象弹二、固 混与客怖户交秆易之帜一般脆处理勇原则谎三、属 咬其它思一、兰本准铃则之傲适用用对象纯本准报则所悦提之弦建议缎与条粮款，狡一般气而言舍均适原用于竿所有天店头编或整歪批的批金融魔交易享，交密易范攀围涵抛盖汇剩率、翁利率匪以及鼓衍生温性商招品等两产品千，由抗于该客等产宋品被娘视为间是专左业金候融市论场，饶因此响其适虾用对惑象多遵被认示为须芬具备块国际晒金融凑商品瓣交易开之专窃业能呼力，叔随着悔金融侨市场当环境傍之变膜迁，房适用旨对象嫌亦随披之改排变。甩（一风）早右期属肾于国医际金麻融商郊品交金易之绵双方始通常灰是银什行或响其它尿金融润机构俭，大杰部分侮是本胁国或字跨国应性商玩业银屋行或钩投资安银行指的财气务部踩门或旁交易冤部门姿，还眠有一养些在岁金融邮交易早中心板里经地由网汁络提绸供服棉务的棒专业精经纪惕商，扫也就妄是金难融交绣易市墓场之速「主肺要参良与者忠」。示一般押来说雨，前迅述所注称之界主要画参与便者皆闭拥有仿国际戚金融交商品伶之专抖业交伏易能膨力，饼因此失被大盒多数辉人认渗为是针从事晒货币浸交易混、外煌汇交谁易以棚及衍染生性划商品锁交易牧之专盛业交蓄易机液构。漫（二交）然肠而近逝年来趟随着屠交易采产品斑的愈榆趋成篇熟及贯企业定的财汪务操庸作愈冶趋灵血活，蛾大型渐企业缩的财狗务部炒门部雪不再坟局限先于国元际贸茄易业卖务或堆者与稍商业描往来识有关计的外鬼汇及因利率给避险两而已蚕，自留行雇固用有幅经验嗓的交此易员苍从事俘各种氏金融呜市场宵商品窑套利姨及避倦险金彩融商脂品交递易，永获取孝资金俗操作宝利润愤并进形而成妖为企结业营低运之殿主要仔获利厘来源咳，这祥种现撑象已钩经十溉分普惑遍，唉与传侦统上较由银鬼行担健任国好际金席融商翼品交杠易之疼主要滨参与慧者之第方式搁，已婶有明恼显不众同。猾（三盐）纵斑使国苍际金蠢融商餐品交施易之戒主要奶参与却者随雾着环御境变英迁而漠有所粮不同支，惟析大部堆分的恨企业宇、公蝴司、垃法人泥或个旺人等湖一般泽客户到并不棵具交英易规维模或片专业锯能力挪，因胀此本校章节尾讨论今议题牌是建茎议一倍些处叫理原禁则及馋方式霉，用券以规谎范金秘融机勤构及钞还不望被视首为金应融市韵场的芬「主披要参泥与者鉴」与稍参与父者之范间的轿财务铁操作本。常二、泄与客替户交还易之丸一般葱处理寨原则丰本准炸则第兵一章厌至第呢八章陵所提屡之建摊议及末惯例咬，在准一般储情况升下可有适用农于所猜有店锻头市社场的扰主要育参与碧者，巡惟对娃于金钢融机简构与亏客户匙间之查交易抹，由殖于客厌户所政具备忘之专发业知刷识或籍有不则足且签与金夹融机行构相渐较并婆不对斩等，触在无舱相关阻准则造可以排遵行舒下，满因此过更应兔该加农以规倡范金盐融机拾构对首客户注办理女国际俭金融割产品翅交易罢之处怖理原货则，低并让圾客户烟充分筋了解义交易颂内容忆及可控能产沫生之乡各种品风险递（详叮如第塑一章誉第九皇款）窃，以公保障颗客户羽权益胜。惰下列尘为金述融机死构对视客户缺进行雕交易岭之一恶般处画理原体则及惊应注枪意事柄项：遍（一霉）授奔权邀金融饭机构货内部黑有权秒从事辛交易贫人员踏之授环权项嫁目及诸授权懂金额撞，应惊有书考面明笑确规氧范相趣关之暖作业所及控猎管方船式（湾详如朵第四疯章第偿一款信）。习倘与嗽客户吐办理促交易闸前，艰原则舌上应童向客吊户取桥得交牛易相威关之幻契约茫、被州授权扎交易克人员密之授离权内巨容及租风险栏揭露鸽等书烦面文铸件，厚以确东认双完方交销易之居适法稻性。妨（二玉）责拳任的夺区分皇金融亡机贸构电与客登户从准事金疲融交描易活筑动，它亦须离遵守稍前台康交易顾与后淘台交结割人喷员不移得相芽互兼抛任，饿且前膝台交粪易、础后台盗交割要作业寿与中业台风木险控潮管之姐职掌饼及呈守报流厉程要药明确局区分享（详框如第寺三章纸第一辽款至挠第四幅款）待。滤（三吩）沾结构依型邀产品他相关驴信息为由于闪结构梨型商器品之离组合柏型态绢较为补复杂挡，因陡此金淡融机暖构默于办驶理结舞构型咳商品屋时，读应于强交易纲契约服中揭杰示可串能发芒生之拍风险砍，对牌客户归善尽涂风险秤告知赶义务挂，不奔得有乔误导拆客户暗之情征事，枪应遵蒸守主娇管机湾关之逼规范法，且叼于交触易文锅件中愤载明陶下列移数据坡供客灯户详膜阅：阿※产患品内由容：恐应提武供客宵户有央关承稍做结腰构型拉商品吉之各伶项交椅易条著件及虎产品迈组合退内容贷，除束载明武交易炕价格或、期喜间、经损益可计算伪及提网前解储约或汤终止括契约情之后肉续处塑理方侨式等笨各项燃交易股条件哭外，捡并应沉说明剩该项赞产品妖并非贪传统炉单一列的金判融商团品，怖可能欧是各脾种金固融商闹品与典衍生企性商习品之菌结合省，并次包括遥该项蕉产品韵连结厦之标孙的，累如：姜利率净、汇扒率、游股价款、指贱数、版商品搞或其席它利陵益及捆其组固合所歪衍生群之交吧易。测※风息险预饱告：农金融满机防构枣应充爽分揭博露结不构型油商品隆所涉辨及风哀险之燕性质积与内稠容，曲确认轨在交脆易前圈客户罩已充挠分了貌解该若项商鉴品之余主要愁风险许说明扑及可部能之躺最大膊风险娃或损倚失，捎例如肚本金追转换幕风险植、流蛮动性汤风险折、汇然兑风戏险、亩税赋