《管理体系认证基础》重点

《管理体系认证基础》重点

1.管理学基础是学习各类管理体系必备的知识，其中包括“系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度”等七项基本原理。2.管理是指在特定的时空中，通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运用的资源，实现个人或组织既定目标的过程。管理的必要条件是特定的时空，管理的根本目的是实现目标，管理的本质是协调资源。3.管理具有自然属性和社会属性，同时具备科学性和艺术性，也具有动态性和创新性。4.管理层级结构有扁平式结构和金字塔式结构，大部分组织的领导层级分为上、中、下三层，其中上层称为最高经营管理层或战略决策层，中层称为经营管理层或战术计划层，下层称为执行管理层或操作层。5.中国传统的管理思想分为宏观管理的治国学和微观管理的治生学，可以归纳为“顺道、重人、人和、守信、利器、求实、对策、节俭、法制”等几点。6.古典管理理论包括“科学管理理论”、“组织管理理论”和“行政管理理论”，其中科学管理理论体现为职能化原则、激励工资制度和例外原则，组织管理理论包括企业六大活动和管理的五大职能，行政管理理论是通过职位或职务来实现管理职能的一套管理体系制度。7.现代管理理论主要出现于第二次世界大战后，包括管理过程学派、经验主义学派、决策理论学派、系统管理学派、社会技术系统学派、管理科学学派、信息中心学派和权变理论学派。8.当代管理理论主要包括战略管理理论、企业文化理论、核心竞争力理论、企业再造理论和学习型组织理论，其中知识资本取代土地、货币资本成为支配性要素。9.系统原理是人们对有力联系的客观事物的一种总体描述，具有集合性、层次性、相关性等特征，其要点包括整体性原理、动态性原理、开放性原理、综合性原理、层次性原理和环境适应性原理。10.质量管理经历了质量检验、统计质量管理和全面质量管理三个阶段，管理体系起源于近代产生的质量管理的概念。11.国际标准是由ISO、IEC、ITU以及其他被ISO认可的国际组织制定的。12.ISO/TC176是国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会，于1987年发布了ISO9000质量体系系列标准。ISO/TC207是国际标准化组织环境管理技术委员会，于1996年发布了ISO14000环境管理体系系列标准。13.大多数管理体系标准采用了过程方法、PDCA循环、风险管理思维、持续成功、绩效关注、以顾客为中心、领导作用、全员参与、循证决策和关系管理等理念。14.“系统”是指“相互关联或相关作用的一组要素”，“过程”是指“利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动”，“过程方法”是指“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果”。15.PDCA循环有三个特点：闭环管理、环中有环、螺旋上升。16.为了获得持续成功，组织应建立使命、愿景和价值观，并确保组织成员和其他利益相关方清楚地理解、接受和支持。确定战略方向和发展方针是实现组织使命、追求持续成功的有效途径。17.管理体系术语包括：组织、相关方、要求、管理体系、最高管理者、有效性、方针、目标、风险、能力、成文信息、过程、绩效和外包。15）监视是指确定某个体系、过程、产品、服务或活动的状态，以便及时采取必要的措施。16）测量是指通过某种方法来确定数值的过程，以便评估质量或性能。17）审核是指为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。18）合格是指某个体系、过程、产品、服务或活动满足要求。19）不合格是指某个体系、过程、产品、服务或活动未满足要求。20）纠正是指为消除已发现的不合格所采取的措施，以防止再次发生。21）纠正措施是指为消除不合格的原因并防止再次发生所采取的措施。（注意纠正和纠正措施的内涵有本质的区别）22）持续改进是指通过循环活动来提高绩效，以满足客户和利益相关者的需求。23）组织环境是指对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。24）客体是指可感知或可想象到的任何事物，如产品、服务、过程等。25）程序是指为进行某项活动或过程所规定的途径，以确保活动或过程的顺利进行。26）文件是指信息及其载体，如记录、规范、报告等。27）规范是指阐明要求的文件，以确保活动或过程符合标准或规定。28）记录是指阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件，以便进行评估或审查。29）可追溯性是指追溯客体的历史、应用情况或所处位置的能力，以便进行追溯或溯源。30）基础设施是指组织运行所必需的设施、设备和服务的系统，以确保组织的正常运转。31）顾客是指能够或实际接受为提供的，或应其要求提供的产品或服务的个人或组织。32）供方是指提供产品或服务的组织，以满足顾客的需求。33）输出是指过程的结果，如产品、服务、文件等。34）产品在质量管理体系范畴内，是指在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织能够产生的输出，通常可以分为硬件、流程性材料和软件。35）服务在质量管理体系范畴内，是指至少有一项活动必须在组织和顾客之间进行的组织的输出，以满足顾客的需求。36）质量在质量管理体系范畴内，是指客体的一组固有特性满足要求的程度，以满足顾客和利益相关者的需求。37）特性在质量管理体系范畴内，是指可区分的特征，如外观、性能、可靠性等。38）验证是指通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定，以确保活动或过程的正确性和有效性。39）确认是指通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定，以确保产品或服务的质量和性能。40）检验是指对符合规定要求的确定，以确保产品或服务的质量和性能。41）测量设备是指为实现测量过程所必需的测量仪器、软件、测量标准、标准物质或辅助设备或它们的组合。42）审核方案是指针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。43）审核范围是指审核的内容和界限，以确保审核的全面性和有效性。44）审核计划是指对审核活动和安排的描述，以确保审核的顺利进行。45）审核准则是指用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求，以确保审核的准确性和可靠性。46）审核证据是指与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息，以确保审核的全面性和有效性。47）审核发现是指对照审核准则，对收集的审核证据进行评价得出的结果。48）审核结论是考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。49）认证是指认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、强制性要求或标准的合格评定活动。认证机构需要经过国务院认证认可监督管理部门批准。50）认可是指认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和职业资格进行承认的合格评定活动。51）获证客户是指已获得认证的管理体系组织。52）公正性是指客观性的存在。53）管理体系咨询是指参与建立、实施或保持管理体系的活动。54）认证审核是指由独立于客户和依赖认证的各方的审核组织实施的、对客户的管理体系进行认证为目的的审核。55）认证方案是指应用相同的规定要求、特定规则与程序，与管理体系有关的合格评定制度。18.管理体系实现过程包括：①管理体系的建立（策划启动→策划信息及内容→创建体系文件）；②管理体系的运行；③绩效评价；④管理体系的持续改进。19.创建体系文件的三个原则是：①系统协调原则；②融合优化原则；③可操作原则。20.过程结果和管理体系结果可以通过过程绩效评价、合规性评价和管理体系评价（内审、管审、自我评价）的方法进行验证。其中，管理评审是指组织为了确保管理体系的适宜性、充分性、有效性，并与其战略方向保持一致所开展的管理体系评审活动。21.管理体系的持续改进的驱动力来自内部的主动追求和外部的要求和期望。实施改进的两条基本途径是渐进性改进和突破性改进。22.管理体系高层结构的作用包括：①提高相关方之间的沟通效率；②帮助组织实现其预期结果；③提高管理体系运行的兼容性；④鼓励管理体系标准的创新；⑤鼓励全球贸易自由。高层结构可应用于“要求”性（A类）和“指南”性（B类）两类标准。要求性标准是指组织应满足标准中规定的内容，“指南”性标准是指组织可参考标准中给出的指南提示，选择适用组织特点的内容加以应用。23.高层结构的基本要求包括：①相同的标准框架和条款标题（第章：引言；第1章：范围；第2章：引用文件；第3章：术语和定义；第4章：组织环境；第5章：领导作用；第6章：策划；第7章：支持；第8章：运行；第9章：绩效评价；第10章：改进）；②相同的通用术语和核心定义；③相同的条款核心文本。24.高层结构中，第4章至第10章被称为核心条款，这些条框基本上是按照PDCA的逻辑进行安排的。具体而言，4-6章是策划P阶段；7-8章是实施D阶段；9章是检查C阶段；10章是改进A阶段。25.高层结构的管理思维包括战略思维、风险思维、过程思维和系统思维。27.认证机构是评定产品、服务、过程、体系或人员是否符合规定要求或标准的合格评定机构。而管理体系认证机构则是评定管理体系是否符合规定要求或标准的合格评定机构。28.管理体系审核机构和管理体系认证机构是两个不同的概念。管理体系审核机构仅评价组织的管理体系是否符合规定要求，并得出评价结论。而管理体系认证机构除了进行上述活动外，还需根据评价结论做出能否授予、保持、暂停、撤销或更新认证的决定，并颁发相应的认证文件。29.管理体系认证机构的基本要求包括通用要求和特定管理体系要求。通用要求包括原则、结构、资源、信息、过程和认证机构管理体系要求。而特定管理体系要求则包括环境、质量、资产管理、业务连续性、职业健康安全等要求。30.管理体系认证机构的特征包括：①法律地位，须具备法人资格，经认监管理部门批准，并在批准范围内从事认证活动；②公正性，包括维护公正性的管理机制、最高管理者对公正性的承诺、识别、避免、减轻和管理利益冲突、确保独立性等；③责任，包括认证责任保险、设立储备金、注册资金等；④信息公开与保密；⑤风险管理；⑥申诉、投诉处理；⑦许可与授权；⑧认证证书与标志；⑨认可；⑩互认。31.认证机构应建立、实施和保持一个文件化的管理体系，以支撑并证实其始终满足认证机构要求。该管理体系至少应满足认证机构要求的通用部分，如GB/T27021.1-2017《合格评定管理体系审核认证机构的要求第1部分：要求》、GB/T27005-2011《合格评定管理体系的使用原则和要求》，以及认证机构要求的特定领域部分，如GB/T27021.2-2017《合格评定管理体系审核认证机构要求第2部分：环境管理体系审核认证能力要求》，以及国家认证认可相关制度，如认证机构管理办法、认可规则。32.认证机构管理体系的主要内容包括认证机构管理、资源管理、认证制度管理、认证过程管理、信息管理和测量分析改进。认可是指由认可机构确认和颁发认可证书，表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作能力的第三方证明。在我国，认可机构是中国合格评定国家认可委员会（CNAS）。国际认可论坛（IAF）建立了国际认可论坛多边承认协议（IAF-MLA），目前已有37个签约认可机构。认证业务范围分为39大类，包括280中类和615小类。认可机构依据39大类对认证机构进行认可范围管理。认证机构需要根据39大类向认可机构申请认可范围。管理体系通用认证智能包括：认证申请评审、选择审核组、策划审核活动、审核实施、认证决定。管理体系审核员需要具备业务管理实践的知识