建筑法规课件：第2章 工程建设程序法律制度

第二章工程建设程序法律制度主要内容：1、工程建设程序的概述2、工程建设程序的阶段划分3、工程建设程序的各阶段的主要内容

2.1概述一、工程建设的概念工程是指土木建筑工程、线路管道和设备安装工程、装修装饰工程等。建设是指建设工程的新建、扩建、改建及拆除等有关活动。

工程建设是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程等工程项目的新建、扩建和改建，是形成固定资产的基本生产过程及与之相关的其他建设工作的总称。杨浦大桥新建工程卢浮宫扩建工程上海新天地改建工程

土建工程金茂大厦共88层，高420.5米，单体建筑面积达29万平方米，是中国传统建筑风格与世界高新技术的完美结合

上海中心大厦效果图迪拜塔（828米）

土建工程阿拉伯联合酋长国迪拜一座拥有6500间客房的世界最大饭店。线路管道和设备安装工程上图冻水机组安装下图水塔安装建筑装修装饰工程室外幕墙的装修室内装修二、工程建设程序的概念1.概念：指工程项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。一项建设活动，涉及面广，内外协作配合环节多，包括多方面的工作。有些是前后衔接的，有些是左右配合的，有些是互相交叉的。工程建设程序是客观存在的，如“牛顿三大定律”一样，其先后顺序是不能任意颠倒的。2.我国工程建设程序方面的法规主要有：P19-211997年的《建筑法》-2011年进行了修订——法律2007年的《城乡规划法》——法律2004年的《关于投资体制改革的决定》——行政法规1978年的《关于基本建设程序的若干规定》-部门规章1995年的《工程建设项目实施阶段程序管理暂行规定》-部门规章1982年的《关于简化基本建设项目审批手续的通知》1983年的《关于颁发建设项目进行可行性研究的试行管理办法的通知》1984年的《关于编制建设前期工作计划的通知》1987年的《关于建设项目经济评价工作的暂行规定》1988年的《关于大型和限额以上固定资产投资项目建议书审批问题的通知》1994年的《工程建设项目报建管理办法》等规范性文件3世界银行关于工程建设程序的规定项目选定（项目清单，原则）项目评估（可研报告）项目谈判项目实施项目总结评价工程建设程序分解示意图（P22）工程竣工验收、保修与后评价阶段工程建设实施阶段工程建设准备阶段工程建设前期阶段投资意向→投资机会分析→项目建议书→可行性研究→初步设计规划→环境影响评价→取得土地使用权→拆迁→报建→工程发包工程勘察→施工图设计→施工准备→工程施工→生产准备工程竣工验收→工程保修→投资后评价一工程建设前期阶段（1）投资意向投资意向是投资主体发现社会存在合适的投资机会所产生的投资愿望，它是工程建设投资活动的起点。如房地产开发商寻找投资机会。（必备条件）（2）投资机会分析（发现投资项目，设想）投资机会分析，是投资主体对投资机会所进行的初步考察和分析，在认为机会合适、有良好的预后效益时，则可进行进一步的行动。（基本要求，资源，规划，政策，环境）一工程建设前期阶段（3）项目建议书（决策前拟建项目初步论证性文件）项目建议书是投资机会分析结果文字化后所形成的书面文件，以方便投资决策者分析、抉择。主要确定拟建项目必要性和是否具备建设条件及拟建规模等，为进一步研究论证工作提供依据。内容包括：P23

1）建设工程项目提出的必要性和依据；

2）拟建规模和建设地点的初步设想；

3）建设条件、协作条件（配套设备），资源情况；

4）投资估算和资金筹措设想；

5）项目初步进度安排；

6）经济效益和社会效益的初步估计7）环境影响初步评价项目建议书批准后可进行详细可行性研究报告，但不是项目的最终决策。项目建议书审批（政府投资项目）（1）大中型和限额以上项目：行业主管部门初审——国家发改委（2）小型和限额以下项目：主管部门或地方发改委私人投资项目：不再使用审批制。只实行核准制和登记备案制一工程建设前期阶段（4）可行性研究

是指项目建议书批准后，对拟建项目在技术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析论证。目的：回答五个问题

生产什么，用什么生产，在什么地方生产,要什么条件，用什么方法生产项目审批制度：P24三大内容市场研究技术研究经济研究一工程建设前期阶段

可行性研究报告经批准后，需调整主要指标和内容的需经原批准单位重新审批。可行性研究报告经批准后，该建设项目即可立项。（5）初步设计（工程建设前期阶段完成）

1两阶段设计和三阶段设计（结合第八章）（1）初步设计：按可行性研究报告要求所作的具体实施方案，解决最重要的经济，技术问题，提出工程概算。（2）技术设计：对初步设计中所确定的工艺，土建，结构主要的技术问题进行实验，设备研制等。（3）施工图设计：进一步具体化工程设备各构成尺寸布置主要施工方法,设备材料安排,提出工程的预算等。2设计文件的审批和修改（P147-148）（6）规划（工程建设准备阶段开始）在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的要求，其工程选址和布局，必须取得城市规划行政主管部门或村、镇规划部门的同意、批准。在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取：城市规划行政主管部门核发的“选址意见书”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”，方可进行获取土地使用权、设计、施工等相关建设活动。（7）环境影响评价P25

建设单位应按规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表。（8）取得土地使用权P25工程建设用地都必须通过国家对土地使用权的出让或划拨而取得。出让的要向国家支付出让金。划拨的不支付出让金，但在城市要承担拆迁费用，在农村和郊区要承担补偿和安置费。二工程建设准备阶段（9）拆迁要获得房屋拆迁主管部门批准并取得房屋拆迁许可证后，方可拆迁。拆迁人与被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须服从城市建设的需要，在规定的期限内完成搬迁，拆迁人对被拆迁人依法给予补偿和安置，对违章建筑及超过批准期限的临时建筑的被拆迁人和使用人，则不予补偿和安置。（10）报建建设项目的可行性研究报告经审批通过立项后，持工程项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地批准文件等资料向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。未报建的工程不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。工程建设准备阶段（11）工程发包与承包（工程建设准备阶段结束）1、建设单位或其代理机构在上述准备工作完成后，须对拟建工程进行发包，以择优选定工程勘察设计单位、施工单位或总承包单位。2、工程发包与承包有招标投标和直接发包两种形式，为鼓励公平竞争，建立公正的竞争秩序，国家提倡招标投标方式，并对许多工程强制进行招标投标。详细内容请看第七章（P122）。（12）工程勘察与施工图设计设计是工程项目建设的重要环节，设计文件是制定建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依据。设计与勘察是密不可分的，设计工作必须在进行工程勘察，取得足够的地质、水文等基础资料后才能进行。设计过程一般分为两个阶段，即初步设计和施工图设计，重大项目和技术复杂项目，根据不同行业特点和需要，增加技术设计阶段。《建设工程质量管理条例》规定：建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他主管部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。三工程建设实施阶段三工程建设实施阶段（13）施工准备

1）技术和物质准备（施工单位）场地准备三通一平：通水、通路、通电、场地平整。五通一平：通水、通电、通路、通讯、通燃气、场地平整。七通一平：通给水、通排水、通电力、通道路、通讯、通燃气、通热力、场地平整。

2）施工许可证准备（建设单位）施工单位技术、物质方面的准备。施工单位在接到施工图后，必须做好细致的施工准备工作，以确保工程顺利建成。它包括熟悉、审查图纸，编制施工组织设计，向下属单位进行计划、技术、质量、安全、经济责任的交底，下达施工任务书，准备工程施工所需的设备、材料等活动。建设单位取得开工许可。取得施工许可证具备的条件：办好用地批准手续；取得规划许可证；拆迁进度满足施工要求；施工企业已确定；有施工图纸和技术资料；有保证工程质量和安全的具体措施；建设资金已落实并满足有关法律、法规规定的其他条件，方可申领施工许可证。已取得施工许可证的，应自批准之日起三个月内组织开工，因故不能按期开工的，可向发证机关申请延期，延期以两次为限，每次不得超过三个月。既不按期开工，又不申请延期或超过延期时限的，已批准的施工许可证自行作废。（14）工程施工1、工程施工是施工队伍具体地配置各种施工要素，将工程设计物化为建筑产品的过程，也是投入劳动量最大，所费时间较长的工作。其管理水平的高低、工作质量的好坏对建设项目的质量和所产生的效益起着十分重要的作用。2、工程施工管理具体包括施工调度、施工安全、文明施工、环境保护等几方面的内容。1）施工调度是进行施工管理，掌握施工情况，及时处理施工中存在的问题，严格控制工程的施工质量、进度和成本的重要环节。施工单位的各级管理机构均应配备专职调度人员，建立和健全各级调度机构。2）施工安全是指施工活动中，对职工身体健康与安全、机械设备使用的安全及物资的安全等应有保障制度和所采取的措施。根据《建设工程现场管理规定》，施工单位必须执行国家有关安全生产和劳动保护的法规，建立安全生产责任制，加强规范化管理，进行安全交底、安全教育和安全宣传，严格执行安全技术方案，定期检修、维护各种安全设施，做好施工现场的安全保卫工作，建立和执行防火管理制度，切实保障工程施工的安全。

3）文明施工是指施工单位应推行现代管理方法，科学组织施工，保证施工活动整洁、有序、合理地进行。具体内容有：按施工总平面布置图设置各项临时设施，施工现场设置明显标牌，主要管理人员要佩带身份标志。机械操作人员要持证上岗，施工现场的用电线路、用电设施的安装使用和现场水源、道路的设置要符合规范要求等。4）环境保护是指施工单位必须遵守国家有关环境保护的法律、法规，采取措施控制各种粉尘、废气、噪声等对环境的污染和危害。如不能控制在规定的范围内，则应事先报请向有关部门批准。

工程建设实施阶段

（15）生产准备生产准备是指工程施工临近结束时，为保证建设项目能及时投产使用所进行的准备活动。生产准备包括以下四个方面内容。生产准备是指工程施工临近结束时，为保证建设项目能及时投产使用所进行的准备活动。生产准备包括以下四个方面内容1、招收和培训人员。

2、生产组织准备。

3、生产技术准备。

4、生产资料准备。四竣工验收与保修，后评价阶段（16）工程竣工验收

1、工程项目按设计文件规定的内容和标准全部建成，并按规定将工程内外全部清理完毕后称为竣工。2、竣工验收的组织单位是建设单位。勘察，设计，施工，监理单位应参加。

3、根据《建筑法》及国务院《建设工程质量管理条例》等相关法规规定，交付竣工验收的工程，必须具备下列条件：

1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；

2）有完整的技术档案和施工管理资料；3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备等的进场试验报告；

4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；

5）有施工单位签署的工程保证书；4、竣工验收的依据是已批准的可执行研究报告、初步设计或扩大初步设计、施工图和设备技术说明书以及现行施工技术验收的规范和主管部门有关审批、修改、调整的文件等。5、工程竣工合格后，方可交付使用。此时承发包双方应办理固定资产移交手续和工程结算，将所有工程款项结算清楚。竣工结算：建安施工企业将竣工工程按合同规定，编制调整施工图预算（即原施工图预算增减设计变更，材料代用，费用签证等资料汇总）向建设单位办理最后工程结算手续。竣工决算（竣工成本决算）包括：施工企业单位工程竣工决算——以结算为依据，将单位工程的预算成本与实际成本进行对比，核算成本降低额。建设项目决算——包括从筹建到竣工验收投产的全部实际支出费用，即该工程的实际造价，可考核其实际投资效果。（17）工程保修质量保修内容和最低质量保修期①地基基础工程和主体结构工程为设计文件规定的该工程的合理使用年限；②屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；③供热与供冷系统，为2个采暖期和供冷期；④电气管线和给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。其他项目保修期由发包方和承包方约定四竣工验收与保修后评价阶段建设工程保修期：自竣工验收合格之日起计算。在保修范围和保修期内发生质量问题，施工单位履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。保修完成后由建设单位或房屋所有人组织验收。（18）投资后评价建设项目投资后评价是工程竣工投产、生产运营一段时间后，对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动。

它是工程建设管理的一项重要内容，也是工程建设程序的最后一个环节。它可使投资主体达到总结经验、吸取教训、改进工作，不断提高项目决策水平和投资效益的目的。目前我国的投资后评价一般分以下这三个层次进行。

主要包括：建设单位的自我评价项目所属行业主管部门的评价各级计划部门的评价案例甲方：××通用机械厂乙方：××集团第八分公司甲方建一自筹资金招待所工程，1995年3月，未完成施工图与乙方签定施工合同，拨付工程备料款，意在早做准备，加快速度，减少物价上涨的影响。乙方按照甲方要求进场准备，搭设临时设施、租赁了机械工具，并购进大批建筑材料待开工。当甲方拿到设计单位的施工图纸及设计概预算时，出现了以下问题。甲方原计划自筹项目150万元，设计单位按甲方提出的标准和要求设计完成后，设计概算达到210万元，一旦开工，很可能造成中途停建。但不开工，施工队伍已进场做了大量工作，经各方研究：“方案另议，缓期施工”。甲方将决定通知乙方后，乙方很快送来了索赔报告。××通用机械厂基建科：我方按照贵厂招待所工程的施工合同要求准时进场（1995年3月20日）并作了大量的准备工作。鉴于贵方做出的“缓期施工”的时间难以确定，我方必须考虑各种可能，以减少双方的更大的损失。现将自进场以来所发生的费用报告如下：临时材料库及工棚搭设费；工人住宿、食堂、厕所搭建费；办公室、传达室、新改建大门费；搅拌机、卷扬机租赁费；钢管脚手架、钢横板租赁费；工人窝工费（接到图纸后时间内）；已购运进场材料费；已为施工办理各种手续费用；上交有关税费；共10项合计40.5万元。结论：甲方认真核实乙方费用证据及实物，同意乙方退场决定，并给予实际发生的损失补偿。原因：违反工程建设基本程序，工程建设要先设计后施工，工程建设中的自筹资金要满足工程需要，工程建设要量力而行，这些都是基本建设工作中的基本要求。不按照基建程序仓促上马，急于取得经济效益，而最终却得