风险排查工作报告（16篇）

风险排查工作报告大全（16篇）风险排查报告

xxxx有限公司：

为全面贯彻落实xxx20xx年风险排查工作要求，依据公司总部印发《关于开展公司系统20xx年度风险排查工作的通知》要求，我公司连续巩固和落实前期“压库存，防风险”专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并乐观促进公司业务在经济新常态下健康稳定进展。现将自查结果汇报如下：

为加强公司风险管理，准时查找、发觉和订正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险，xx公司特地成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于1月7日至1月16日围绕公司20xx年房地产开发经营状况，对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深化自查，检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成，详细成员如下：

小组组长：xx。

副组长：xxx、xxx、xxx。

成员：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。

本次排查对象包括公司本部、xxx房产、xx物业管理有限公司。专项检查小组成员依据业务职能，根据《通知》要求，重点排查xx抱负城商品房库存风险和公司流淌性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。同时仔细查找、订正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。

经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较规范，不存在重大风险，但在自查过程中也发觉一些风险隐患，公司已实行针对措施进行整改，将定期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。详细检查结果报告如下：

（一）经营管理方面。

问题1：自20xx年受公司总部托付收购xxxx臵业以及将xx项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，xx公司现有xxxx臵业、xxxx、xx项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理力量方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则，存在肯定的经营管理风险。

整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发详细实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。

目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并依据公司经营管理进展制定《xxxx抱负臵业有限公司项目公司管理细则》。

估计整改完成时间：20xx年4月底前完成。

（二）去库存方面。

公司自身项目及意向客户特点敏捷制定销售策略，加速去化在售产品的存量。

目前整改进度：20xx年初，公司乐观贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六十天、再上新征程”营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；三期产品将以小步快跑、低开平走的节奏将未开头楼栋推出1个月—2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。

估计整改完成时间：对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在20xx年12月底前销售额力争既定目标。

（三）流淌性方面。

问题1：公司于20xx年7月取得浦发银行贷款5.96亿元开发贷款，依据目前的财务状况及20xx年资金方案，公司经营现金流入不能偿还即将到期的贷款本金，存在肯定的流淌性风险。

整改措施：依据公司经营方案支配，乐观与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约2亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、筹措资金，乐观探究构建“金融地产”合作开发模式。

目前整改进度：结合公司经营进展资金需求，财务部在年初制定20xx年融资方案，并乐观与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在20xx年上半年取得相关融资。

估计整改完成时间：20xx年7月底前完成新融资。

（四）其他风险因素。

问题1:xx抱负城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接。

现场出库导致掌握不严，消失手续日期延后状况;xx泉天下项目施工现场门窗、电梯等成品爱护存在平安风险。

整改措施：针对xx抱负城三期出入库管理不规范的现象，工程部制定统一文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前xx泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为70%、90%。项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。

目前整改进度：对已对xx抱负城库存材料进行全面清理盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；xx泉天下在建工程中的门窗、电梯爱护事宜，由相关分包施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。

估计整改完成时间：20xx年12月底、项目项目重新启动前。问题2：xx泉天下工程款支付状况延后，未付工程压力较大。整改措施：目前项目公司处于股权退出阶段，由于xx泉天下项目地处三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法精确     推断完成处臵的详细时间。同时考虑到xx泉天下项目现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该项目重新启动前，准时与各付款单位进行沟通、协调。

目前整改进度：依据公司总部处臵工作相关要求，梳理项目公司20xx年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款项目进行分类，并在合理掌握项目开发节奏的基础上，暂缓工程款支付。

估计整改完成时间：依据项目项目处臵进展状况，合理统筹工程款支付工作。

针对自查中发觉的上述问题，xx公司将在后续的工作中进一步。

巩固自查整改成果，不断完善和规范工作程序，防范规避风险。同时，为了巩固此次自查自纠工作的成果并建立防治的长效机制，公司将在严格落实整改的基础上，明确内部管理权限和职责，深化规范性经营的生产管理理念，尽可能避开同类问题重复发生，最大限度的降低公司经营风险。

风险排查报告

依据包新农金发[20xx]30号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求，为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，马上组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员坚固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深化机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发觉的问题乐观整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

风险排查工作报告

公司结合工作实际建立了宣扬教育、监测预警、信息共享、综合联动、会商研判、激励奖惩、督导调度等机制；通过工作会议和工作群，对员工进行宣扬教育，围绕当前形势、涉众型犯罪特点及怎样防范化解稳定风险等方面，通过案例解析，加深员工的风险防范意识和风险识别技能。中支公司建立健全举报嘉奖、绩效考核等激励奖惩机制，推动工作责任落实，促进全体员工乐观参加防治。

接下来，我司将连续加强组织领导，压实责任，落实措施，以此次集中排查为契机，切实履行职责，有效防范风险。

风险排查工作报告

依据文件相关要求，公司高度重视，马上组织专题会议部署本次涉众型非法经营活动稳定风险集中排查工作，仔细传达文件精神，进行责任分工。公司成立工作领导小组及办公室，由中支公司一把手担当领导小组组长，分管总任副组长，各支公司负责人及机关各部门经理担当组员。领导小组办公室设于综合管理部，主任由综合部经理兼任。领导小组建立工作联动机制，要求全部成员要提高思想熟悉，把思想高度统一，坚决打击重大风险。

风险排查报告

通过教育培训，广阔员工进一步了解了房地产中介机构告。

的主要内容，加强了对其危害性的熟悉。

通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度，并加强了其监管机制，我公司将连续坚持“以维护人民群众的根本利益”动身点，合法、规范地经营活动，为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。

某某有限公司。

二零xx年五月四日。

风险排查报告

为了使排查工作取得实效，××与日常业务相结合，建立了定期非法集资排查制度，抽调相关的稽核监察部、信贷管理部、平安保卫部及综合部人员组成排查小组于本季度开展了以下排查工作：

一是将非法集资专项整治活动与柜面业务及员工日常行为风险排查工作紧密结合，坚持全掩盖、抓重点，横到边、纵究竟，确保排查到“每一个网点、每一项业务、每一个环节、每一位员工”。让每位员工知晓非法集资带来的危害，摸清联社当前非法集资风险底子，教育员工远离非法集资，不参加非法集资。

二是加强营业场所宣扬教育。仔细落实营业场所管理规定，严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品营销和资金交易活动；加强对客户不参加和远离非法集资教育，提示客户爱护账户信息和资金平安。

三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的授信客户名单进行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。

廉政风险点排查工作报告

党员干部是廉政风险防范管理工作的主体，在每名干部自己查找风险点的基础上，坚持全员参加，突出重点。突出领导班子及成员、科级干部以及关键岗位的工作人员。着力抓好重点部位、重点对象和重点环节的廉政风险防范管理工作。党政领导班子成员根据党风廉政建设责任制的要求，坚持分级管理、分级负责的原则，党政主要领导负总责、亲自抓，分管领导详细抓，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，签订《廉政风险防范承诺书》，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。全乡每个人都结合实际，由上到下、由整体到个人，依据每个岗位的不同特点，实行“自己找、大家提，组织点、相互帮”的方式，仔细查找风险点，克服避重就轻，敷衍了事的思想熟悉，仔细填写《廉政风险和自我防控承诺表》，并形成自查自纠报告，做到边查找边改进，通过查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能消失腐败行为的风险点、隐患，进一步完善制度措施，进行有效防控，切实追求每个工作环节的实效。

风险排查工作报告

公司严格根据“全掩盖、无盲区、无死角”的目标要求，坚持点面结合、全面掩盖，最大限度发觉、识别风险。依据公司统一支配和部署，由综合管理部负责公司内部员工风险排查，由销售管理部负责牵头各业务部门进行业务自查，经排查，我司内部员工及业务未发觉存在涉众型非法经营活动风险。

（二）加强客户核查和资金异动监测。

为确保排查工作落地公司支配由各业务部门和理赔客服部负责公司客户核查，由财务会计部负责资金异动监测工作；经核查，未发觉存在风险隐患线索。

风险排查报告

在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后，我中支领导高度重视，马上组织成立领导小组，现将工作状况汇报如下：

一、成立领导小组。

组长：

副组长：

成员：

二、工作举措。

（一）全面排查，不留隐患：一是发动群众，广泛宣扬。利用多种形式广泛宣扬动员。着重对重点领域、销售人员的宣扬宣扬教育。重点对行业法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣扬科学合理的风险防范理念，加强保险业相关基础学问的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的力量。

充分利用职场环境，通过张贴宣扬海报、悬挂横幅标语、摆放宣扬折页、解答相关问题等方式，乐观开展宣扬活动，让消费者和客户深化了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广阔群众释疑解惑，关心客户识破非法集资的骗局，保障客户资金财产平安，在公司内形成良好的宣扬气概。

（二）自查自纠，查找隐患：组织各个部门根据公司相关制度全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。xx中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为公司全员看展专题宣扬教育活动供应完整、精确     的学习资料，提高广阔员工对非法集资行为的识别熟悉力量和风险防范意识。

（三）加强监测预警，形成长效机制：通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险状况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和削减非法集资风险大事发生。将连续加大公司内部的检测排查，对非法集资风险做到早发觉、早查处，确保风险排查工作常态化：

3、完善奖惩考核制度。将打击和处置非法集资活动风险排查纳入年终考核范围，督促全员切实履行职责，努力提高对打击和处置非法集资活动的预见性。

（四）自查结果。经自查，xx中支不存在任何非法集资行为。

在今后的工作中，我司将持续、高度重视此项工作，将防范和打击非法集资工作渗透到员工动态管理中，通过针对排查中发觉的苗头性问题及风险隐患，乐观落实整改，实行有效措施，着力防范员工特别行为引发的各类风险；同时，切实加强员工合规案防教育，通过开展禁止性条款学习、案例剖析教育、职业操守教育等措施，进一步夯实防范、预防非法集资的意识。

风险排查报告

为深化贯彻落实上级有关防范和打击非法集资的要求，切实爱护人民群众利益不受损失，确保地方平平稳定。根据丰政发[20xx]68号《县政府办公室关于印发xx县打击非法集资专项行动工作方案的通知》文件的要求，我镇根据方案要求，明确工作责任，亲密协作协作，强化宣扬教育，狠抓措施落实，掀起了新一轮防范和打击非法集资宣扬活动的高潮。先将工作状况汇报如下：

风险排查报告

依据《xx省分公司关于开展20xx年保监会风险排查工作通知》要求，根据《xx分公司20xx年保监会风险排查工作实施细则》，结合xxx支公司实际状况通过仔细学习讨论文件精神，现将20xx年有关风险排查结果状况汇报如下。

接到文件之后，xx市支公司马上对文件进行讨论和学习，同时召集各条线、各部门负责人仔细学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发觉、早报告、早处置。

（一）xx市支要求各条线、各部门对文件要求的各个方面风险进行一次全面排查。重点从保险资金案件风险排查、单证印鉴排查、可疑人员排查、可疑业务线索排查、重点内控风险排查等几个方面进行了重点排查。

（1）逾期未核销及去向不明单证排查。

对重要单证遗失、作废、销毁、回缴、手工核销、柜面单证使用状况、中介代理网点单证使用状况及单证库房等方面开展自查，通过查看系统及单证明物，从检查结果来看，单证装订、单证领用、销号登记工作方面不够规范，xx支公司已经要求单证管理员对此进行了纠错和整改。并要求严格执行公司单证管理要求，避开由此带来的潜在单证使用风险。

（2）遗失印鉴排查。

通过对柜面使用的印章进行排查，印章均已上缴xx保管。

2.可疑人员排查。

以监管机构要求和公司有关制度为标准，排查投诉件、查阅xxxxx客户会办单、系统问题件排查，依据xx司《保险销售人员行为规范》规定进行推断，未发觉可疑人员。

3.可疑业务线索排查。

通过对xx份保单进行排查，x件保单无受益人理赔金由法定继承人领款，但手续均符合法定继承的要求。对xxx份保单查看业务系统数据、调阅抽查影像件进行对比，发觉有x件保单笔迹不同，排查xxxxx的疑似代签名会办件未发觉有代签名投诉案件，对x件保单再次进行回访确认客户签字，将客户正确的签字在影像库中进行替换。

通过对相关业务系统导出收付费、单证管理权限清单，并将涉及的岗位人员信息进行比对，未发觉收付费、单证管理等岗位由劳动合同制员工以外的人员担当。

5.保险资金案件。

通过排查目前全部续期均实行银行转账划转挪用客户保费，不存在挪用客户保费的现象；客户理赔、退保、给付资金均使用银行转账，不存在冒领；也未发觉有其他的.保险资金案件风险。

一是在突发大事发生时，xx市支公司将马上协作xx分公司相关部门，做好风险处置工作，避开损失扩大化，确保风险掌握工作的时效性，乐观协调相关部门做好大事处理。二是明确管理，根据法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各条线、支公司负责人为突发大事的第一责任人。三是准时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。

对于重大风险大事，xx市支公司根据监管“责任层层分解，落实到人”的原则，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。

风险排查报告

依据市行审计监督部关于开展大额可疑资金交易风险排查的通知要求，我行马上组织对全行全行员工、对公客户开展相关业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力气从8月15日开头，对所要求的业务进行了全面排查，现将排查状况报告如下。

我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署看法而开户的问题。坚持记账与对账分别原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账状况，对未达账进行跟踪核对。

在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称全都。

银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；准时修改客户信息；存款人的'印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户时时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。

大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清楚；大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、与其经营规模、经营范围等进行分析监测。

大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度；针对超过大额支取限额的大额现金，我行严格执行大额资金双热线以及授权制度，以月报的形式给市行报备。对于符合反洗钱特征的资金变动，我支行准时详尽的上报相关信息。截止排查日，我行排查对公客户从开业至今全部收付业务，未消失特别状况，网银汇款也做到后台监控和授权；我行授信对公客户有5户，全部贷款发放均根据相关规定执行，无违规操作；贷款用途与借款合同内容全都，没有发觉挪用资金等违规资金支付行为；没有贷款资金流向与企业经营范围明显不符的现象。

1、设置专人逐笔核对职工账户发生额,查看是否存在大额资金进出、他人信贷资金流入员工个人账户状况.通过排查网点负责人、信贷人员及临柜人员个人账户,未发觉在上述状况。在排查中发觉:存在个别员工账户有大额资金进出,主要与客户揽储。

2、仔细开展员工参加民间借贷、集资等社会融资行为的风险排查工作。通过对与我行有信贷业务关系的客户初步调查了解，尚未发觉有参加民间借贷或非法集资等活动的现象。

1、针对个别员工个人账户存在大额资金进消失象，我行已责令所涉及人员在。

以后的工作中严禁将揽储资金转入职工个人账户。

2、加强职工思想教育，组织员工仔细学习金融法规和有关规章制度，提升员工业务素养和道德水平，提高员工遵纪守法的自觉性，防范案件的发生。

风险排查报告

依据《关于开展严厉 财经纪律及财务管理风险排查工作的通知》文件要求，我单位对20__年7月以来预算管理、支付管理等十二个方面进行排查工作如下：

（一）预算编制：我单位严格根据xxx门预算编制通知明确的范围、标准等编制部门预算。人员和公用支出预算按定员定额标准编制，项目支出预算真实。按规定开展项目评审，事业收入、事业单位经营收入、其他收入等单位自有资金收入全部纳入部门综合预算管理，编制结转资金与上年部门决算数据连接，上报预算履行集体决策程序。

（二）预算执行：行xxx事业性收费、罚没收入、国有资源（资产）有偿使用收入等非税收入准时足额征收解缴入库，不存在隐瞒、截留、挤占、挪用、坐支或私分状况；开设非税收入汇缴账户的单位，账户中归集的应缴非税收入于5个工作日内缴入财xxx专户或国库。不存在无预算、超预算、超标准、超范围列支人员经费。公用经费和项目经费状况：不存在违规发放工资，奖金。津贴补贴等问题：贯彻落实预算执行管理有关规定，按xxx门监管要求规范预算执行，安排专项资金是履行集体决策程序：按规定履行预算调剂程序。结转结余管理：结转资金符合xxx策规定，按规定处置结余资金。

（一）用款方案管理：依据年度预算编制用款方案。

（二）资金支付管理：规范财xxx资金和单位自有资金支付行为：严格按公务卡强制结算名目规定办理资金支付，做好人员基础信息动态管理、工资扣项代扣代缴和账务核对工作，确保人员经费发放精确     。

（三）退款退票管理：财xxx资金支付发生退款或退票时，严格按规定在2个工作日内将资金退回财xxx国库单一账户，不存在通过退款或退票方式套取财xxx额度内资金转为自有资金的状况。

（四）数字证书（u—key）管理：省xxx府的财xxx管理信息系统数字证书（u—key）由一人统管、无交叉使用、托付他人使用等状况；按要求保管数字证书（u—key）密码。

（一）提现管理：没有与开户银行共同核定单位库存现金限额，单位无取用库存现金；严格执行库存现金限额标准，建立大额现金提取审批制度；现金支出程序合规；不存在使用虚假票据套取现金的情形。

（二）现金盘点：没有指定不办理货币资金业务的会计人员定期和不定期抽查盘点库存现金，单位无取用库存现金。

（三）银行存款对账：与开户银行建立大额支付核对机制，按月逐笔核对银行存款收支明细信息。

（四）其他货布费金管理方面：不存在违反规定私设“小金库”状况；不存在违规将预算单位账户中的财xxx拨款资金转为定期存款状况：不存在实行购买理财产品方式存放资金状况。

（一）会计机构及人员：单独设置会计机构、配备会计人员，会计岗、出纳岗、稽核岗等不相容岗位分别，规范加强对会计人员的连续教育，提升会计人员职业道德和专业素养。

（二）会计基础管理：根据《会计法》和国家统一会计制度规定，建立健全会计人员岗位责任、内部牵制、轮岗、工作交接、会计监督与稽核、原始记录管理、财务收支审批等责任制度并执行；按规定建立会计账册、设置会计科目，并以实际发生的经济业务为依据，依法依规进行会计核算，确保会计信息合法性、真实性、完整性；保证会计指标的口径全都、相互可比和会计处理方法的前后各期相全都；坚持定期对账制度，做到账证、账账、账表和账实相符；按规定保管和使用财务印章、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料。

（三）信息化及监督：根据国家有关会计信息化工作规范和统一技术标准，规范和加强单位会计信息化建设；单位内部监督部门没有定期或不定期对单位会计工作规范进行监督检查，单位无内部监督部门。

（一）单位层面内控建设：成立单位内控领导小组及工作小组；明确内控建设牵头科室及相关归口科室（部门）主体责任。

（二）业务层面内控建设：内控建设涵盖预算管理、收支管理、xxx府选购管理、国有资产管理、合同管理。建设项目管理等主要经济业务领域：根据分事行权、分岗设权。分级授权要求落实不相容岗位分别和定期轮岗等内部权力制衡基本举措，建立决策权、管理权、执行权和监管视“四权分立”机制，建立重大事项议事决策机制、建立健会集体讨论，专家论证和技术询问相结合的帮助决策机制。

（三）自我评价监督及信息化建设：建立经济活动风险定期评估和内部监督机制，执行内控报告制度，开展内控自我评价工作，通过信息化手段实现内部掌握制度与信息化建设工作同步开展、相互促进。

（一）预算管理。xxx府选购预算编制，应编尽编，不存在无预算选购、超预算选购状况；按规定进行xxx府选购方案备案，根据合同商定准时支付资金。

（二）选购实施。按法定选购方式和程序实施选购：不存在拆分项目预算规避xxx府选购或公开招标状况；选购文件确定事项签订xxx府选购合同，按规定公告、备案xxx府选购合同，xxx府选购系统中的xxx府选购信息真实、精确     、合法。

（一）制度建设上，制定国有资产管理制度方法明确资产配置、使用、处置等程序和审核审批权限。

（二）配置管理，与部门预算编制同步编制新增资产配置预算；国有资产交付使用后准时精确     入账：在建工程准时转为固定资产。

（三）使用管理，明确资产使用和保管责任人、落实资产使用人在资产管理中的责任，国有资产折旧的.计提符合相关会计规范，定期清理盘点资产、确保账实相件：行xxx事业性国有资产纳入省行xxx事业单位资产管理信息系统动态管理。

（四）收益管理，行xxx事业单位资产处置按规定报批，处置收益准时足额上缴财xxx：？事业单位资产出租出借、对外投资收益纳入单位预算统一核算、统一管理。

（二）账户使用。严格根据批准的核算范围使用账户，账户之间不存在无正值理由相互划转资金状况。

（一）清理收回，定期清理单位往来款项，建立清理台账，制定处置方案，清理收回暂付款项，做到应收尽收；收回借垫款等往来款项准时进行账务处理。

（二）借款管理。严格履行办理借垫款审批程序，签订借款协议，并建立对外借款终身负责制。

（一）制度建立及执行。单位票据管理制度健全；财xxx票据的申领、使用、核销、销毁严格履行规定手续；财xxx电子票据符合全国统一式样、规范填列，日常管理使用有内控机制。

（二）票据保管。按规定设置票据专管员，建立票据台账，做好票据的保管和序时登记工作：为保管票据的人员配置单独的保险柜等保管设备，做到人走柜锁。

（三）票据使用。不存在擅自印制财xxx票据，转借、串用、代开财xxx票据，伪造、变造、买卖、擅自销毁财xxx票据，伪造、使用伪造的财xxx票据（印）制章状况。

（三）决算报送。按xxx门要求准时报送决算报表。

（一）执行中清理。预算执行中，按存量资金管理规定及xxx门要求准时清理单位账户存量资金。因项目执行完毕或中止执行等缘由确无法连续按原用途使用的资金，没有滞留单位银行账户，应缴的存量资金是按规定缴回财xxx。

（二）年终清理。年度终了，按财xxx要求对本部门？年度存量资金做全面清理、按规定将应缴的存量资金缴回财xxx。特此报告。

风险排查报告

我们针对干部职工在抱负信念、依法行政、业务水平、技术力量、廉洁从政等方面存在突出问题进行深挖细找，仔细组织干部职工学习业务水平和“五公开”、“十不准”，领导干部要求别人做到的自己先做到，充分发挥党员带头作用，在业务上做到相互学习，生活上相互关心。

在效果上，杜绝了行政不作为、乱作为等问题，干部职工工作作风大为改观，工作质量和效率明显提高。

风险排查报告

为防范化解运营操作风险，依据分行《关于开展20xx年运营业务操作风险排查的通知》的要求，我行成立了以主管行长挂帅的运营业务操作风险排查小组，开展20xx年运营操作风险排查工作，特殊针对重点业务、重点环节和重点岗位进行仔细认真的排查，详细如下：

通过屏打0307柜员属性与柜员责任制核对，未发觉有相冲突现象，能合理确定劳动组合，正确划分柜员业务范围和权限，落实柜员岗位责任制。保证了abis系统平安运行与业务的正常办理。

对查库登记簿所记载状况与监控录象进行核对，未发觉有作