2021年度合规管理知识竞赛试题含答案

2021年度合规管理知识竞赛一、单选题（共10题，每题2分）1.公司合规义务/风险清单包含（）个重点业务域。A.13B.10C.12D.82.负责本领域的日常合规管理工作的部门是:（）A.合规管理牵头部门B.合规管理职能部门C.监察部门D.合规管理业务部门3.合规义务来源不包括:（）A.法律法规B.监管规定C.航空工业集团及公司制度D.第三方对公司的承诺4.合规管理体系的评估原则不包括:（）A.适度性原则B.全面性原则C.重要性原则D.客观性原则5.各部门的合规事项审查应嵌入。（）A.单位制度B.业务流程C.单位职责D.审查标准6.监事会的合规管理职责主要包括:（）A.研究决定合规管理有关重大事项;B.决定合规管理负责人任免;C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况;D.批准公司合规管理战略规划、基本制度和年度报告。7.经理层的合规管理职责主要包括:（）A.监督董事会的决策与流程是否合规;B.批准合规管理相关制度;C.研究推荐合规管理负责人，并按照权限决定违规人员的处理事项;D.向董事会提出撤换合规管理负责人的建议。8.在公平竞争领域，员工应遵守的行为规范表述错误的是（）A.不在产品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、获得荣誉等方面进行虚假宣传;B.不得编造、传播虚假信息或误导性信息，损害竞争对手的商业信誉和商品声誉;C.不与交易相对人就转售的商品或服务达成涉及价格限制的协议或共识;D.不与竞争对手商讨但可向其透露有关商品价格、产量、销量、成本、目标市场或潜在交易等敏感事项和信息。9.是公司合规管理牵头部门，负责公司合规管理体系建设，并指导、监督、检查公司合规管理工作的开展。（）A.综合管理部B.审计法律部C.经营发展部D.质量安全部10.公司合规管理运行机制以融入体系、融入业务、融入、融入为主线，推进合规管理体系与现有体系、现有制度的统筹和衔接，实现合规管理工作的常态化、规范化.（）A.流程;岗位B.流程;管理C.管理;岗位D.管理;制度二、多选题（共15题，每题2分）1.《中国航空工业集团有限公司合规手册》的合规理念是（）A.全面合规B.合规经营C.护航蓝天D.协同联动2.《中国航空工业集团有限公司合规手册》的基本要求是（）A.高层带头B.人人合规C.事事合规D.持续改进3.《中国航空工业集团有限公司合规手册》规定，应坚持的安全生产方针。（）A.安全第一B.预防为主C.防治结合D.综合管理4.《中国航空工业集团有限公司合规手册》规定，应坚持的节能环保工作方针。（）A.恪守法规B.绿色制造C.持续改进D.和谐发展5.《中国航空工业集团有限公司合规手册》规定，应坚持的质量理念。（）A.质量至上B.质量就是生命、质量就是胜算C.以人为本，夯实基础D.预防为先，精益求精6.在商业伙伴领域，单位政策包括（）A.坚持诚实守信、平等协商，恪守商业道德，平等、合法地与商业伙伴开展业务往来，与商业伙伴实现互利共赢;B.建立健全对商业伙伴开展尽职调查、准入、评价、监督等合规管理制度，优选资质完备、信誉良好的商业伙伴;C.做好商业伙伴尽职调查，充分了解并严格审查其资质和诚信合规表现，密切关注商业伙伴的资信状况变化;D.保留特定交易中对商业伙伴进行检查和审计的权利。7.公司开展合规管理体系评估与合规检查的类型包括（）A.全面检查B.日常检查C.定期检查D.专项检查8.公司出口合规机制应遵循以下原则（）A.守法原则B.独立性原则C.全面覆盖D.全面控制原则9.各单位对公司各项合规义务的管理现状进行分析评估，包括的分析评估。（）A.控制类型B.违规后果C.应对措施D.控制效果10.以下哪些属于重大合规审查事项（）A.重大决策事项B.重大投融资事项C.大额资金使用D.涉外事项11.公司出口合规承办部门，是涉外交易的前端部门,是出口合规风险防控的第一道防线，履行以下审查职责（）A.审查交易对象B.拟定出口管制的政策、规章制度和工作目标C.审查交易物项D.审查最终用户/用途12.纪检、审计、法律、违规问责、内控、风险管理、健康安全环保、质量管理、保密等合规管理职能部门，在职权范围内履行的合规管理职责包括（）A.参与制定合规管理相关制度、计划及年度报告;B.负责纪检、审计、内控、风险、健康安全环保、质量管理、保密领域的合规义务清单梳理和合规要素分解;C.参与合规检查、评估与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进;D.组织各业务部门开展合规义务与业务流程融合。13.反商业贿赂与反腐败领域员工行为准则有（）A.不得向他人索要礼品或招待，不得提供或接受不符合单位规定或者可能影响商业决策的礼品、招待或其他利益。B.除如实记入单位财务账簿的情况外，不得接受任何形式的回扣、佣金。C.不得为谋取商业机会、取得竞争优势或个人私利，直接给予或承诺给予任何组织或个人财物或者旅游度假、就业机会、职务晋升等其他利益。D.不得以广告宣传、咨询服务、捐赠赞助、社会责任等费用支付方式变相实施商业贿赂或利益输送，涉及上述业务应按制度履行审批，避免以行贿或利益输送为目的的虚假商业行为。E.避免不合理的义务豁免及不适当的信息共享等可能招致商业贿赂合理怀疑的行为。F.不得有贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊等行为。14.劳动用工员工行为准则有（）A.遵守所在国家和地区劳动法律法规，遵守劳动合同、聘用合同、保密协议、竞业限制协议、廉洁承诺、合规承诺等合同、协议或承诺书的约定;B.遵守单位各项规章制度、劳动纪律、工作纪律和职业道德，无正当理由不得拒绝单位工作安排;C.员工之间相互尊重、相互帮助，尊重彼此民族习俗和宗教信仰，不得打架斗殴、寻衅滋事，影响单位工作秩序;D.不得散布、传播谣言或其他诽谤性、歧视性信息。15.公司主要负责人是本单位合规管理的第一责任人，履行以下合规管理职责:（）A.要把加强合规管理作为履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容;B.按照航空工业集团合规管理工作要求，亲自研究、部署、过问、督办本单位合规管理工作;C.负责组织起草合规管理相关制度、计划及年度报告;D.指导、监督和评价合规管理工作。三、判断题（共5题，每题2分）1.在公平竞争领域，公司员工应做到不与竞争对手商讨但可向其透露有关商品价格、产量、销量、成本、目标市场或潜在交易等敏感事项和信息。对错2.公司总法律顾问担任合规管理负责人。对错3.公司员工应坚守廉洁自律，与商业伙伴交易过程中不得违反单位关于反商业贿赂和反腐败的相关规定。对错4.员工不得在与单位存在竞争或有损于单位业务的任何机构任职或投资，不与单位竞争或为竞争者提供帮助。退休或离职后，应按法律