2017年10月自考00075证券投资与管理试题及答案含解析

证券投资与管理年月真题

00075201710

1、【单选题】场外交易市场又称为

柜台交易市场

一级市场

A:

二级市场

B:

基金市场

C:

答D:案：A

解析：场外市场又称柜台交易市场或店头交易市场，指在交易所外进行证券交易的市场。

详见书本7页

2、【单选题】“金边债券”又称为

金融债券

企业债券

A:

地方政府债券

B:

中央政府债券

C:

答D:案：D

解析：金边债券亦称"金边证券"或"优等证券"，最初是指由英国政府发行的公债券。在西

方特别是美国金融市场，金边证券的内涵大为扩大，它指的是一种政府或大公司发行的高

级证券，特别是"最高级"(AAA)债券，如公债券、政府担保债券等优等债券，以及由盈

利记录良好，并显示出有能力从容不迫偿还债务的大公司发行的一流证券。

3、【单选题】股份有限公司的资本必须遵守的资本原则包括

股本确定原则和股本配比原则

股本充实原则和股本配比原则

A:

股本不变原则、股本配比原则和股本充实原则

B:

股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则

C:

答D:案：D

解析：股份有限公司的资本必须遵守的资本原则：股本确定原则、股本充实原则和股本不

变原则。

4、【单选题】下列哪一-项不是股票的性质?

不返还性

流通性

A:

确定性

B:

风险性

C:

答D:案：C

解析：股票的特征：不返还性、风险性、流通性。

5、【单选题】地方政府债券中，只以发行者的资信作担保，与政府的税收能力无关，与有限

的财政收入也无关的债券是指

一般责任债券

有限责任债券

A:

收益债券

B:

住宅公债

C:

答D:案：B

解析：有限责任债券只以发行者的资信作担保，与政府的税收能力无关，与有限的财政收

入也无关。这种债券的风险相对而言就要大一些

6、【单选题】根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为

开放型基金和封闭型基金

契约型基金和公司型基金

A:

开放型基金和公司型基金

B:

开放型基金和公司型基金

C:

答D:案：A

解析：根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为开放型基金和封闭型基金。

7、【单选题】我国的证券管理机构是

人民银行

证券监督管理委员会

A:

财政部

B:

财政部

C:

答D:案：B

解析：1992年10月，中国证监会成立。经国务院授权，中国证监会依法对全国证券期货

市场进行集中统一监管。

8、【单选题】证券登记结算公司属于

证券经营机构

证券服务机构

A:

证券业自律组织

B:

证券业自律组织

C:

答D:案：B

解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨

询公司、证券登记结算公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务

所、证券信息公司等。

9、【单选题】证券经营机构的主要业务中，以买卖证券的差价以及持有证券的其它收益为收

入来源的业务是

证券自营业务

证券经纪业务

A:

证券承销业务

B:

证券承销业务

C:

答D:案：A

解析：证券自营业务，简单地说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获

取利润的证券业务。

10、【单选题】根据我国《公司法》等相关法律规定，股份公司申请上市必须在最近连续盈

利

2年

3年

A:

4年

B:

4年

C:

答D:案：B

解析：根据我国《公司法》等相关法律规定，股份公司申请上市必须在最近连续盈利3

年。

11、【单选题】下列关于招股说明书的说法错误的是

招股说明书是公开发行股票必须准备的申请材料之一

招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制

A:

主承销商无需对招股说明书披露信息的真实性、准确性和完整性负责

B:

C:

公司经营业绩和股本情况是招股说明书主要披露的信息之一

答D:案：C

解析：招股说明书是股份公司公开发行股票时，就募股事宜发布的书面通告。招股说明书

由股份公司发起人或股份化筹备委员会起草，送交政府证券管理机构审查批准。其主要内

容包括:公司状况、公司经营计划、公司业务现状和预测、股本和股票发行、公司财务状

况等。

12、【单选题】“相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额”描述的是

完全竞争市场

垄断竞争市场

A:

寡头垄断市场

B:

完全垄断市场

C:

答D:案：C

解析：寡头垄断市场是介于完全垄断和垄断竞争之间的一种市场模式,是指某种产品的绝

大部分由少数几家大企业控制的市场。每个大企业在相应的市场中占有相当大的份额,对

市场的影响举足轻重。

13、【单选题】专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是指

佣金经纪人

二元经纪人

A:

专家经纪人

B:

零股经纪人

C:

答D:案：D

解析：零股经纪人是指专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人。

14、【单选题】道氏理论的观点中不包含

市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势

A:

成交量必须确认趋势

B:

开盘价是最重要的价格

C:

答D:案：D

解析：道氏理论的观点：市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为；市场有主要趋

势、波段趋势和微小趋势三种趋势；成交量必须确认趋势。

15、【单选题】在明显的上升或下跌趋势中，第二根K线实体包含第一根K线实体所形成

的图形称为

“穿头破足”形态

“乌云盖顶”形态

A:

“曙光初现”形态

B:

“包容”形态

C:

答D:案：A

解析：“穿头破足”形态：一种K线组合的名称。意即第二根K线将第一根K线从头到脚

全部穿在里面了。穿头破脚有两种形态，顶部出现。而与之相类似的破脚穿头，则是在底

部出现。呈相反形态。

16、【单选题】下列哪一项属于非系统性风险?

流动性风险

购买力风险

A:

利率风险

B:

汇率风险

C:

答D:案：A

解析：非系统性风险则是指授信的中小企业自身的经营战略等方面的变化给银行带来的风

险。流动性风险指商业银行虽然有清偿能力，但无法及时获得充足资金或无法以合理成本

及时获得充足资金以应对资产增长或支付到期债务的风险。

17、【单选题】证券投资风险管理的基本程序中，第一步是

选择风险管理技术

风险评价

A:

风险评估

B:

风险识别

C:

答D:案：D

解析：证券投资风险管理的基本程序中，第一步是风险识别。

18、【单选题】两种证券之间的相关系数p=0的含义是

两种证券间存在正相关关系

两种证券间存在不完全的负相关关系

A:

两种证券完全负相关

B:

两种证券之间相互独立

C:

D:

答案：D

解析：相关系数ρ的数值有一定范围，即|ρ|≤1。当|ρ+=1时，表示两指标变量完全线

性相关，即ρ=1表明两种证券间存在完全的同向联动关系。ρ=-1表明两种证券间存在完

全的同向联动关系。ρ的取值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向。ρ的取值为正

表明两种证券的收益有同向变动倾向。当|ρ|=0时，表示两指标变量不存在线性相关。

19、【单选题】上市公司信息持续披露的内容包括

中期报告、年度报告和临时报告

月度报告、中期报告和年度报告

A:

月度报告、年度报告和临时报告

B:

招股说明书、年度报告和临时报告

C:

答D:案：A

解析：本题考查上市公司信息持续披露制度。上市公司信息持续披露的内容有：中期报

告、年度报告和临时报告。

20、【单选题】证券业协会属于

中央证券监管机构

自律性监管机构

A:

省级证券监管机构

B:

市级证券监管机构

C:

答D:案：B

解析：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会

主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之

间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理，维护会员的合法

权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。

21、【多选题】证券市场的功能包括

融通资金

配置资源

A:

转换机制

B:

宏观调控

C:

分散风险

D:

答E:案：ABCDE

解析：证券市场的功能：融通资金、配置资源、转换机制、宏观调控、分散风险。

22、【多选题】下列有关开放式基金的说法中正确的是

基金规模固定不变

基金的买卖价格受市场供求影响较大

A:

基金可以赎回

B:

基金不能赎回，只能在二级市场进行买卖

C:

基金的买卖价格以基金单位的资产净值为基础计算

D:

答E:案：CE

解析：开放式基金又称共同基金,是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规

模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的

要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。开放式基金规模不固定，投

资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

23、【多选题】证券交易的方式包括

现货交易

期货交易

A:

衍生品交易

B:

期权交易

C:

信用交易

D:

答E:案：ABDE

解析：证券交易的方式：现货交易、期货交易、期权交易、信用交易。

24、【多选题】移动平均线的特点有

前瞻性

追踪趋势

A:

易变性

B:

助涨助跌性

C:

在股价走势中起支撑线和压力线的作用

D:

答E:案：BDE

解析：移动平均线，简称MA，MA是用统计分析的方法，将一定时期内的证券价格(指数)

加以平均，并把不同时间的平均值连接起来，形成一根MA，用以观察证券价格变动趋势的

一种技术指标。基本特点：追踪趋势、稳定性、滞后性、助涨助跌性、依靠性、支撑线和

压力线的特性。

25、【多选题】系统性风险包括

宏观经济风险

财务风险

A:

汇率风险

B:

流动性风险

C:

操作风险

D:

答E:案：AC

解析：系统性风险是指国家因多种外部或内部的不利因素经过长时间积累没有被发现或重

视，在某段时间共振导致无法控制使金融系统参与者恐慌性出逃(抛售)，造成全市场投资

风险加大。系统性风险包括宏观经济风险、政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、

购买力风险、汇率风险等。

26、【问答题】简述普通股股东享有的权利。

答案：(1)投票选举权；(2)收益分配权；(3)剩余财产分配权；(4)优先认购新股权。

27、【问答题】简述开放型基金和封闭型基金的区别。

答案：(1)期限不同；(2)发行规模限制不同；(3)基金份额交易方式不同；(4)基金份

额的交易价格计算标准不同；(5)基金份额净资产值公布的时间不同；(6)交易费用不

同；(7)投资策略不同。

28、【问答题】简述从事证券经纪业务必须具备的条件

答案：（1）经营状况良好。（2）有不少于人民币500万元的证券营运资金。（3）有

合格的业务人员。（4）有固定的交易场所和必要的交易设施。

29、【问答题】简述证券发行市场的组成。

答案：证券发行人，证券认购人，证券承销商，专业服务机构

30、【问答题】(论述题)试述证券上市对发行公司的意义。

答案：积极意义：有利于公司筹集资金；有利于提高公司的资信；有利于改善改善治理结

构；有助于建立员工激励机制；可以提供收购兼并的支付手段压力：增大经营者的压力；

控制权的分散；信息的公开披露；运作费用加大

31、【问答题】（论述题)试述证券市场监管的意义和原则。

答案：意义:（1）加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要，（2）是有效控制风

险、维护市场良好秩序的需要，（3）是发展和完善证券市场体系的需要。证券市场监管

的原则：1.依法管理原则：这一原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设，明确划分

有各方面的权利与义务，保护市场参与者的合法权益，即证券市场管理必须有充分的法律

依据和法律保障。2.保护投资者利益原则：由于投资者是拿出自己的收入来购买证券，且

大多数投资者缺乏证券投资的专业知识和技巧，只有在证券市场管理中采取相应措施，使

投资者得到公平的对待，维护其合法权益，才能更有力地促使人们增加投资。3.“三公”

原则：(1)公开原则。这一原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的

公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障

市场的透明度，除了证券发行人需要公开影响证券价格的该企业情况的详细说明外，监管

者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。(2)公平原则。这一原

则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言，无论是投

资者还是筹资者，是监管者还是被监管者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是

市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等

的权利。(3)公正原则。这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切

被监管对