商法学教学课件第三编证券法

商法学教学课件第三编：证券法contents目录证券法概述证券发行与交易证券公司与投资者保护证券监管与法律责任01证券法概述证券法的定义与特点定义证券法是调整证券发行、交易及与其相关的活动中所产生的各种社会关系的法律规范的总称。特点证券法具有系统性、规范性和统一性的特点，它涵盖了证券市场的各个环节，并对证券市场活动进行全面规范，确保市场秩序和公平交易。证券法起源于19世纪初的欧美国家，随着证券市场的兴起和发展，各国开始制定相关法律规范。起源证券法经历了多次修订和完善，以适应市场发展的需要。近年来，随着金融创新的不断涌现，证券法也在不断调整和完善。发展历程证券法的历史与发展目的证券法的目的是保护投资者的合法权益，维护市场秩序，促进证券市场的健康发展。原则证券法遵循一系列原则，包括公开、公平、公正原则，保护投资者利益原则，维护市场秩序原则等。这些原则是确保证券市场健康发展的基石。证券法的目的和原则02证券发行与交易证券发行的定义01证券发行是指企业或政府机构为筹集资金，向投资者出售新证券的行为。证券发行的种类02证券发行分为公开发行和非公开发行两种，公开发行是指向不特定对象发行证券，非公开发行是指向特定对象发行证券。证券发行的程序03证券发行需要经过申请、审核、定价和销售等程序，其中审核是证券发行的重要环节，由证券监管机构对发行人的申请进行审查，确保发行人符合相关法律法规的要求。证券发行03证券交易的规则证券交易需要遵守相关法律法规和交易规则，投资者需要了解交易规则和风险，审慎决策。01证券交易的定义证券交易是指投资者在证券市场上买卖已发行的证券的行为。02证券交易的方式证券交易可以通过证券交易所进行，也可以通过其他合法设立的证券交易平台进行。证券交易证券交易所的定义证券交易所是指为证券买卖双方提供交易场所和交易机制的机构。证券交易所的功能证券交易所主要功能是为投资者提供交易平台，促进证券的流通和交易。证券交易所的规则证券交易所有严格的交易规则和监管机制，以确保市场的公平、透明和秩序。证券交易所030201证券交易市场为了维护市场的公平、公正和秩序，各国政府和监管机构对证券交易市场实施严格的监管。证券交易市场的监管证券交易市场是指买卖已发行证券的场所和机制的总称。证券交易市场的定义证券交易市场可以分为场内交易市场和场外交易市场，场内交易市场是指证券交易所内的交易市场，场外交易市场是指非交易所内的交易市场。证券交易市场的分类03证券公司与投资者保护证券公司需经中国证监会批准设立，并接受证监会的日常监管。证监会对证券公司的股权结构、内部控制、风险控制指标等方面进行严格监管。证券公司的设立与变更证监会定期对证券公司的业务进行检查，确保其合规开展各项业务，防止违法违规行为的发生。业务合规性监管证监会通过制定风险控制指标，对证券公司的资本充足率、流动性等关键指标进行监控，确保其风险控制符合要求。风险控制监管证券公司的监管证券经纪业务投资银行业务资产管理业务其他业务证券公司的业务范围证券公司接受投资者委托，代理买卖证券、期货合约等。证券公司为投资者提供各类投资理财产品和服务，如基金、信托、私募股权等。证券公司为企业提供股票发行、并购重组、财务顾问等服务。证券公司还可以开展证券自营、融资融券、场外市场等其他业务。投资者教育制度通过开展投资者教育活动，提高投资者的风险意识和投资技能，引导其理性投资。投资者投诉处理制度建立完善的投诉处理机制，及时处理投资者的投诉，维护其合法权益。投资者赔偿制度在特定情况下，如证券公司的违法违规行为导致投资者损失，投资者可以获得相应的赔偿。投资者保护制度信息披露制度证券公司应按照相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露相关信息，保障投资者的知情权。股东权益保护制度保护股东的合法权益，包括但不限于股东的知情权、表决权、分红权等。集体诉讼制度在投资者权益受到侵害时，可以通过集体诉讼的方式维护自身权益。投资者权益保护措施04证券监管与法律责任地方证券监管局隶属于中国证券监督管理委员会，负责辖区内的证券市场监管工作。证券交易所作为自律性组织，负责本所上市证券的交易、结算、交收等日常监管工作。中国证券监督管理委员会作为全国证券市场的监管主体，负责制定证券市场监管政策，对证券市场实行统一监管。证券监管机构与职责信息披露监管要求上市公司定期公布财务报告、重大事项等信息，确保投资者获得全面、准确的信息。现场检查与非现场监管对证券公司、基金公司等市场主体进行现场检查和非现场监管，评估其风险状况。限制交易与强制退市对存在违规行为的证券账户采取限制交易措施，对违规上市公司采取强制退市措施。证券监管措施与手段知悉内幕信息的人员利用内幕信息进行交易的行为，涉嫌违法。内幕交易通过不正当手段影响市场价格的行为，涉嫌违法。操纵市场在信息披露中故意遗漏、虚构或误导性陈述的行为，涉嫌违法。虚假陈述证券违法行为与法律责任投资者因上市公司虚假陈述等行为遭受损失，有权要求赔偿。民事赔偿责任对于共同侵权行为，相关责任主体应承担连带责任；在无法确