垄断资本主义

政治经济学第六章垄断资本主义第一节垄断资本主义的形成和基本特征一、自由竞争主义向垄断资本主义的过渡资本主义发展的阶段：1、封建社会向资本主义的过渡阶段（16世纪~18世纪工业革命）2、自由资本主义阶段（18世纪工业革命~19世纪末20世纪初）3、垄断资本主义阶段（19世纪末20世纪初~现在）①私人垄断阶段（19世纪末20世纪初~二战）②国家垄断阶段（二战~20世纪70年代）③跨国垄断阶段（20世纪80年代~现在）第一节垄断资本主义的形成和基本特征垄断资本主义的形成：19世纪末20世纪初，垄断代替了自由竞争，自由竞争引起生产和资本的集中，生产和资本的集中必然引起垄断，在经济生活中占据统治地位，资本主义发展进入了垄断资本主义阶段（第一个阶段，私人垄断资本主义）1.自由竞争引起生产集中16世纪到19世纪70年代是资本主义自由竞争阶段。自由竞争是资本主义条件下商品生产者之间为争夺最有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争第一节垄断资本主义的形成和基本特征生产集中：指在资本主义条件下，随着生产力的发展和市场竞争的加剧，社会的生产资料、劳动力和商品生产日益集中于少数大企业，这些企业的规模和它同类生产中所占的比重越来越大自由竞争为什么会向生产集中发展？①生产社会化的发展是生产集中的客观基础生产资料、生产过程、产品生产的社会化&科技进步②竞争是生产集中的一个有力杠杆优胜劣汰，迫使企业提高技术扩大生产规模③资本主义信用制度的发展是生产集中的另一个有力杠杆加大对社会资金的运用&股份公司发展④经济危机和科技革命加速了生产和资本集中的过程企业兼并合并浪潮&第二次科技革命第一节垄断资本主义的形成和基本特征2.生产集中必然发展到垄断原因：①生产的集中为垄断的产生提供了可能性少数大企业操纵一个部门时容易达成协议②生产集中发展到一定程度产生了垄断的必要性c:v提高，高于生产价格的垄断价格才能获得平均利润避免竞争中两败俱伤③生产高度集中后，在一定程度上阻碍了竞争进入障碍资本主义发展的一般规律和必然趋势，基本矛盾的结果第一节垄断资本主义的形成和基本特征3.垄断组织形式垄断组织：指控制某个或某些生产部门的生产和销售，以获取高额垄断利润的资本主义大企业或企业的联合①卡特尔是生产同类商品的大企业为了控制市场在销售地区、销售数量和销售价格等方面达成协议而形成的垄断组织。②辛迪加是生产同类商品的大企业为高价销售商品、低价购买原材料而组成的垄断组织。它在商业上失去了独立性，原材料的购买和产品的销售由辛迪加总办事处统一经营。第一节垄断资本主义的形成和基本特征③托拉斯是许多生产同类商品或在生产上有密切联系的若干大企业，为了控制某些商品的产销而组成的垄断联合。参加托拉斯的企业在生产、法律和商业上完全失去独立性，变成按股份获得股息和红利的股东④康采恩是同一财团控制下的不同经济部门的大垄断企业的联合体，居于统治地位的是核心的大企业或大银行。最重要的垄断组织形式二战后，主要特征是混合联合公司的兴起第一节垄断资本主义的形成和基本特征二、垄断资本主义的基本经济特征1.垄断在经济中起决定作用（1）垄断价格和垄断利润垄断价格：指垄断组织凭借其在生产和流通中的垄断地位而规定的旨在保证最大限度利润的市场价格。垄断利润：是垄断组织凭借在经济上的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。特点：高&稳定。是垄断资本所有权在经济上的实现形式，来源于剩余价值，甚至包括部分必要劳动价值。第一节垄断资本主义的形成和基本特征（2）垄断和竞争的关系垄断从竞争中产生，但它并不能消除，而是与竞争并存。其原因在于：①垄断不可能消除资本主义商品经济的基础和动因。②各个行业不可能出现完全垄断情况。③科学技术的发展，使竞争不可避免④垄断本身也存在竞争。垄断条件下竞争的新特点：①竞争的主体发生了变化。②竞争的目的发生了变化。③竞争的手段发生了变化。④竞争的激烈程度发生了变化。⑤竞争的范围发生了变化。第一节垄断资本主义的形成和基本特征2.金融资本的形成与金融寡头统治（1）金融资本的形成银行业的集中和垄断:在工业集中发展到垄断的同时，银行业也形成了集中和垄断。银行业的集中也是通过自由竞争实现的。垄断形成后，银行和工业企业之间的关系：①银行通过全部金融活动对企业实行全面监督②银行通过购买企业股票，派人担当企业领导，操控生产和经营活动③银行通过对企业放贷量调控决定企业的命运第一节垄断资本主义的形成和基本特征③银行业的集中发展到一定程度，必然走向垄断。银行业的集中发展到垄断的必然性和可能性：大银行为了避免在竞争中两败俱伤，必然谋求联合，结成垄断联盟。④银行业的垄断形成之后，银行的地位就发生了变化。银行业的垄断形成之后，银行从信用中介转化成了万能的垄断者，它的地位就上升了。工业和银行的垄断资本互相渗透，彼此融合或混合生长，形成了最高形态的垄断资本，即体现帝国主义时代垄断统治的金融资本。第一节垄断资本主义的形成和基本特征金融资本：是指银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而成的一种新型资本。是工业垄断资本和银行垄断资本相互渗透，相互控制的结果。两者结合途径：①通过资本相互渗透而融合相互购买对方股票，相互投资②通过人是相互渗透而融合相互派人担任对方领导③大银行通过债务关系直接将其他企业收回而融合第一节垄断资本主义的形成和基本特征（2）金融寡头统治金融寡头：指掌握巨额金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团是在经济上和政治上居统治地位的资本主义国家的实际统治者。金融寡头在经济上的统治，主要通过“参与制”实现的。“参与制”是指金融寡头利用掌握企业股票控制权实行层层控制企业的一种方式。金融寡头在经济上的统治必然导致政治上的统治。金融寡头采取“个人联合”的手段，把自己的代理人打进政府机关或亲自担任政府要职等多种方法，借以实现对国家政府机关的直接影响和控制。第一节垄断资本主义的形成和基本特征3.资本输出具有特别重要的意义资本输出：是指资本主义国家政府、资本家或资本家集团为获取高额垄断利润、利息及其他经济利益而对外投资或贷款。两种形式：生产资本输出（对外直接投资：政府投资&私人投资）借款资本输出（对外间接投资）特点：出现了生产资本为核心的资本国际化；以借货资本为主的国家资本输出成为资本输出的重要形式；私人垄断资本输出要借助国家的力量；资本的流向逐渐转向发达资本主义国家。第一节垄断资本主义的形成和基本特征4.国际垄断同盟在经济上瓜分世界国际垄断同盟：是指资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协定而结成的国际性垄断经济联盟组织形式：国际卡特尔（站前）、国际辛迪加和国际托拉斯等国际垄断同盟的形成，标志着各国最大的垄断组织直接从经济上瓜分世界的完成。但这种瓜分并不排除对世界的重新分割。因为各国垄断组织从经济上瓜分世界是“按资本”、“按实力”进行的，而资本和实力会由于竞争、发展不平衡和经济危机等各种因素而发生变化。实力变化后，各垄断组织就会要求按变化了的实力重新瓜分。第一节垄断资本主义的形成和基本特征5.垄断资本主义大国从领土上瓜分世界目的：争夺殖民地新殖民主义：就是表面上承认殖民地、附属国在政治上的独立，实际上通过各种手段，从经济上、政治上以至军事上间接控制这些国家。爆发的两次世界大战，就是帝国主义国家重新瓜分世界领土的战争第二节国家垄断资本主义一、国家垄断资本主义产生和发展1.国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人垄断资本相结合的资本主义。2.国家垄断资本主义的产生30年代的经济大危机，猛烈地冲击和破坏着世界各资本主义国家的经济，使资本主义生产倒退了几十年。垄断资产阶级为了摆脱这场危机，只有求助于资产阶级国家，利用国家政权的力量，建立起各种由垄断组织控制的国家经济管理机构，运用财政、货币等经济手段，支持和帮助垄断资产阶级走出困境，并对资本主义再生产过程进行调节，这就使得垄断资本与资产阶级国家紧密地结合在一起，从而产生了国家垄断资本主义。第二节国家垄断资本主义3.第二次世界大战以后国家垄断资本主义迅速发展的原因国家垄断资本主义是资本主义基本矛盾发展的必然结果。第二次世界大战以后资本主义基本矛盾日益尖锐，促进了国家垄断资本主义的迅速发展。①市场问题日趋严重，要求利用国家的力量来扩大国内外市场。②社会化大生产以及一系列新兴工业大建立需要巨额投资，新的科学技术革命对社会生产力的发展提出了一系列需要解决的新问题，这些问题的解决也需要投入巨额资本。大量的巨额资本投入，单个私人垄断资本是不能承担的，需要由国家资助或进行投资。第二节国家垄断资本主义③随着新的科学技术革命的发展，生产社会化程度日益提高，客观上要求对整个国民经济结构进行调整和改变，尤其是国民经济中新兴工业部门不断增多，各部门之间的联系日益错综复杂急需进行社会规模的调节与协调，这只有国家直接干预经济生活才能实现。④在科学技术开发和研究不断社会化的条件下，一项科学技术的开发和研究，往往需要跨学科、跨部门的庞大的科研人员的协调配合，需要进行大量的人力、物力和财力。还有一项科研项目不能直接获利且有失败风险。这一切都是私人垄断资本不能或不愿承担的，只能由国家承担。第二节国家垄断资本主义二、国家垄断资本主义的形式和实质1.国家垄断资本主义的形式①国有经济国家和私人垄断资本溶合为一体：这是国家直接掌握的垄断资本，又叫国有企业垄断资本，是国家垄断资本主义的最高形式。这种形式是通过两条途经产生的：一是资产阶级国有化。国家采取“国有化”政策，用高价收购或其它补偿方式，把某些面临破产倒闭的私人垄断企业收归国有；二是国家直接投资创办国企。通过从财政拨款，直接投资兴建新企业。第二节国家垄断资本主义②国私混合经济国家与私人垄断资本在企业内部的结合。这是国家垄断资本主义的高级形式。这种形式是通过三条途经产生的：一是通过国家购买私人垄断企业的一部分股票；二是原有的国营企业进行改组，吸收一部分私人垄断资本的投资；三是国家与私人垄断资本联合投资兴建新的企业。③国控私有经济国家与私人垄断资本在企业外部的结合（监督&控制）。这种形式的内容包括：国家向私人垄断企业订货或购买产品；通过国家控制的金融机构向私人垄断企业贷款和调节利息率；国家通过财政拨款向私人垄断企业提供各种补贴；国家提供科研费用，将科研成果供私人垄断企业享用；国家通过“经济计划化”和“福利国家制度”来干预和影响社会经济的运行。等待。第二节国家垄断资本主义2.国家垄断资本主义的实质不论国家垄断资本主义以何种形式出现，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家的结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表垄断资产阶级总体利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种有效形式。第二节国家垄断资本主义三、国家垄断资本主义对社会经济生活的调节国家干预和调节经济的必要性：①市场失灵，需要国家干预。

资源的不到有效配置；生产的外部产生不经济的现象；公

共物品的攻击不够充分②垄断阶段资本主义基本矛盾的发展，要求借助国家力量对整个社会经济活动进行某些调节③国家干预经济是保证整个资本家利益的需要

④阶级矛盾的日益尖锐，需要国家参与调节维持稳定第二节国家垄断资本主义2.国家垄断资本主义调节国民经济的手段经济手段（财政政策，货币政策，产业政策，收入分配政策）行政手段（依靠各级行政机构，采取命令指示等行政方式）法律手段等（针对微观主体）①财政政策是指垄断资本主义国家通过财政收入与支出的变动，对国民收入进行再分配，维持社会资本再生产正常运行，推动私人垄断资本的发展，为垄断资产阶级的长远利益和根本利益服务。财政收入政策和财政支出政策②货币政策是指国家通过中央银行调节货币供应量来调节利率，从而影响宏观经济水平，实现政府宏观经济目标的经济政策。再贴现率；法定存款准备金率；公开市场业务第二节国家垄断资本主义③产业政策是指当代资本主义国家为适应新兴产业发展、产业结构调整、提升产业国际竞争力的客观要求而制定的相关政策。包括产业结构政策、产业组织政策、产业贸易政策、产业技术政策、产业区为政策。④收入政策是通过控制工资与物价来抑制通货膨胀的经济政策，重点控制工资。⑤国家计划通过国家制定的经济和社会发展计划来组织和协调社会生产，是社会化大生产本身的客观要求。第三节垄断资本的国际化一、资本国际化和经济全球化经济全球化：是指随着科学技术和国际分工的发展以及生产社会化程度的提高，是世界各国、各地区的经济活动越来越超出一锅和地区的范围而相互联系、紧密结合的趋势内容：生产全球化贸易全球化资本全球化本质：是生产社会化的更高阶段，各国经济依赖加深是资本主义生产方式在世界范围内的扩张，实质是资本主义关系的全球化第三节垄断资本的国际化一、资本国际化和经济全球化经济全球化：是指随着科学技术和国际分工的发展以及生产社会化程度的提高，是世界各国、各地区的经济活动越来越超出一锅和地区的范围而相互联系、紧密结合的趋势内容：生产全球化贸易全球化资本全球化本质：是生产社会化的更高阶段，各国经济依赖加深是资本主义生产方式在世界范围内的扩张，实质是资本主义关系的全球化第三节垄断资本的国际化表现在三个方面：①经济全球化是资本主义世界经济发展的一个新阶段地理上达到了极限；新的国际分工和生产过程的跨国化；②经济全球化的矛盾是资本主义基本矛盾的反映一些具体的矛盾，资本的本性决定的：尽快增值，获取尽可能多的利润。导致世界起伏不定、动荡和危机③经济全球化下的贫富两极化趋势是资本