ISO14001条款解析课件

ISO14001条款解析2024/4/16ISO14001条款解析環境管理系統環境：生物周圍所接觸的事物，能給予 其若干影響者管理：領導、規劃、執行、監督、改善系統：成文性的規章、程序、制度ISO14001条款解析環境管理系統重要標準：ISO14001本文 提供驗證ISO14001附錄A 重要參考ISO14004 重要指引ISO14001条款解析ISO140011.適用範圍2.引用範圍3.定義4.環境管理系統4.1通則4.2環境政策4.3規劃4.4實施與運作4.5檢查與矯正措施4.6管理階層審查ISO14001条款解析名詞定義持續改善 配合組織本身的環境政策，以改進整體的環境績效進而提升環境管理系統之過程。備考：此過程並不需要同時在所有的活動中進行。環境 組織作業所在的週邊環境，包括了空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人類、以及其間的互動關係。備考：根據此定義之週邊環境乃從組織的內部延伸 到全球的生態系統。ISO14001条款解析名詞定義環境考量面 組織的作業活動、產品或服務中會和環境產生互動的要項。備考：重大的環境考量面係指會有或可能有重大環境衝擊之環境考量面。環境衝擊 任何可完全或部份歸因於組織的活動、產品或服務對環境產生之有利或不利的改變。ISO14001条款解析名詞定義環境管理系統 係組織整體管理系統中之一部份，用以建立、實施、達成、審查及維持環境政策，其內容包括組織架構、規劃作業、責任、實務、程序、過程及資源。環境管理系統稽核 係一種系統化與文件化之查證過程。藉由客觀方式取得並評估證據，以決定組織的環境管理系統是否符合環境管理系統的稽核準則，且將此過程之結果傳達予管理階層。ISO14001条款解析名詞定義環境目標 組織根據本身的環境政策所設定欲達成之整體環境目的，並且盡可能的予以量化。環境績效 組織的環境管理系統根據環境政策、目標及標的控制其環境考量面所獲得之可量測結果。ISO14001条款解析名詞定義環境政策 組織陳述本身對整體環境績效的期許與原則之聲明文件，並據此提供行動架構以及設定環境目標與標的。環境標的 根據組織本身的環境目標所需設定與達成的詳細且儘可能量化的績效要求事項，用以施行於組織之全部或部份，以利達成前述的環境目標。ISO14001条款解析名詞定義利害相關者 對組織之環境績效關切或受其影響的個人或團體。組織 有自身之功能與行政管理的公有或民營、獨立或合股的各類型公司、行號、企業體、機關、機構，或者以上各團體的其中之一部份或組合謂之。備考：組織中有一個以上的營運單位者，其單一的營運單位也可定義為一個組織。ISO14001条款解析4.環境管理系統要求事項4.1通則 組織應建立並維持一個環境系統，本節將說明此種系統的要求。ISO14001条款解析4.環境管理系統要求事項4.2環境政策 高階主管應界定組織的環境政策，並確認該政策：a)對組織之活動、產品或服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的；b)包括對持續改善和污染預防之承諾；c)包括對符合相關的環保法令規章以及組織須遵守的其它要求事項承諾；d)提供一架構以設定與審查環境目標及標的；e)已文件化，並實施、維持、及傳達給所有的員工；f)可向社會大眾公開。ISO14001条款解析4.環境管理系統要求事項4.3規劃4.3.1環境考量面 組織應建立並維持一個或多個程序以鑑別其可以控制以及預期能有影響的活動、產品或服務之環境考量面，藉以判斷其中已經或者可能會對環境造成重大衝擊者。組織在設定本身的環境目標時，應確認已將這些重大衝擊相關的環境考量面納入考慮。 組織應保持此項資訊之更新。ISO14001条款解析4.環境管理系統要求事項4.3規劃4.3.2法令規章與其他要求事項 組織應建立並維持一程序，以鑑別並取得與本身之活動、產品或服務之環境考量面有關且須遵守的一切法令規章與其它要求事項。ISO14001条款解析4.環境管理系統要求事項4.3規劃4.3.3環境目標與標的 組織對於內部各個相關部門與階層，應建立並維持其文件化的環境目標與標的。 在設定與審查環境目標時，組織應考慮到法令規章與其它相關要求事項，本身重大的環境考量面，技術面取捨與財務、作業及業務等要求事項，以及利害相關者的觀點。環境目標與標的應與環境政策一致，包括對污染預防的承諾。ISO14001条款解析4.環境管理系統要求事項4.3規劃4.3.4環境管理方案

組織應制定一個或多個管理方案，以達成環境目標與標的。方案中應包括：a)組織內各個相關部門與階層為達成環境目標與標的之權責分工；b)達成目標與標的的方法與時程。

若一專案計畫與新開發案及新的或已修正的活動、產品或服務有關時，也應修訂定環境管理方案，以確認環境管理也可適用於此專案計畫。ISO14001条款解析4.4實施與運作4.4.1架構與責任4.4.2訓練、認知及能力4.4.3溝通4.4.4環境管理系統的文件化4.4.5文件管制4.4.6作業管制4.4.7緊急事件準備與應變ISO14001条款解析 4.4實施與運作4.4.1架構與責任應界定角色、責任及權限，並加以文件化及宣導溝通。管理階層應提供所需資源，包括人力資源、專門技能、技術及財務資源。高層主管應指派一個或多個管理代表，並應界定其角色、責任及權限以進行下列任務：確認環境管理系統符合本標準；向高層主管報告環境管理系統的績效。

ISO14001条款解析4.4.1架構與責任貨車司機角色：司機責任：安全準時運輸貨物到達目的地 減少意外洩漏發生時之環保責任權限：維修保養貨車 駕駛貨車界定：AMW-227貨車司機李XX文件化：人事命令宣導溝通：公告並告知李XX工作內容ISO14001条款解析4.4.1架構與責任管理階層提供實施與管制環境管理系統所需資源--避免意外洩漏的環境衝擊滅火器 工具司機及陪同者 人力檢驗及維修費 財務緊急應變訓練 技術ISO14001条款解析連連看

請替下列「環境責任」指定最適當的「特定工作負責人」 環境責任 特定的工作負責人1.建立環境政策 A.業務與行銷人員2.建立環境目標、標的及方案 B.環保經理、環境委 員會3.監督整體環境管理系統績效 C.所有的員工4.認定顧客的期望 D.總裁、執行長、環 保經理5.認定供應商的期望 E.相關的經理6.遵守各項既定程序 F.採購人員、買者7.建立與維持會計程序 G.財務/會計經理ISO14001条款解析4.4實施與運作4.4.2訓練、認知及能力應確認訓練需求應要求工作上可能會對環境產生重大衝擊的每位員工接受合適之訓練。擔任可能產生重大環境衝擊之工作的員工，應擁有適當的學歷、訓練或經驗。ISO14001条款解析4.4實施與運作4.4.2訓練、認知及能力(續)應建立並維持適當的程序，以使所有員工具有下列之認知：符合環境政策、程序以及環境管理系統要求的重要性相關作業活動對環境所造成之重大環境衝擊提升個人績效所帶來的環境效益每個人所扮演的角色和負擔的責任，包括緊急事件準備及應變之要求偏離作業程序的後果。ISO14001条款解析4.4.2訓練、認知及能力貨車司機訓練需求：駕駛訓練、車輛修護 運送危險物品時，訓練及告知運送危險物品時---可能會對環境產生重大衝擊 瞭解危險物品的危險程度 緊急事件時的處置ISO14001条款解析4.4.2訓練、認知及能力訓練方案 鑑別員工訓練需求 發展訓練計畫 查證訓練方案是否符合法規或組織的要求 特定員工群體的訓練 所受訓練的評估ISO14001条款解析4.4實施與運作4.4.3溝通組織應建立並維持適當的程序，以供內部各部門與階層之間溝通接受、文件記錄以及回應由外部利害相關者所傳達的有關組織環境考量面與管理系統的訊息。組織應考量對外溝通本身之重大環境考量面之過程，並記錄其決定。ISO14001条款解析名詞定義利害相關者對組織之環境績效關切或受其影響的人或團體。客戶、股東員工及眷屬子公司、母公司、集團或其他機構協力廠、供應商、承包商、同業社區或環保團體ISO14001条款解析4.4.3溝通組織內部外部各部門、階層間之溝通程序書利害相關者重大環境考量面記錄接受、文件記錄、回應ISO14001条款解析4.4實施與運作4.4.4環境管理系統的文件化組織應建立並維持書面或電子形式之資訊保持說明管理系統的核心要項，及其關連；相關文件的指南。ISO14001条款解析4.4實施與運作4.4.5文件管制應建立並維持適當的程序，以管制各項文件，並確認：文件易於查詢定期審查修正相關地點皆可取得文件現用版失效文件收回，不被誤用適當標明須保留之失效文件ISO14001条款解析4.4實施與運作4.4.5文件管制(續)文件資料應清處易讀、標示日期（附改訂日期）、容易辨識、妥善整理並在一指定的期間內予以保留。組織應建立並維持適當的程序和責任，以製作及修訂文件ISO14001条款解析4.4.5文件管制

（ISO90024.5文件與資料管制）目的：為使文件處理迅速、正確流通、應用及管制，確保相關單位能隨時獲得適當且有效之最新資訊範圍：本程序適用

系統各項程序及各相關

文件之制定、修訂、廢止、分發、回收銷毀及保管等權責：文件管制中心程序書：文件及資料管制程序ISO14001条款解析4.4實施與運作4.4.6作業管制應鑑別與重大的環境考量面有關的作業與活動應規劃透過下列方式，以確認上述活動（包括維修）能符合規定的條件：建立並維持書面程序在程序中明定作業準則建立並維持程序，並把相關程序與其要求傳達給供應商和承包商。ISO14001条款解析4.4.6作業管制ISO90024.2.2品質系統程序4.3合約審查4.4設計管制4.6採購4.7客戶供應品之管制4.9製程管制4.15搬運儲存包裝防護及交貨4.19服務4.8產品之識別與追溯性ISO14001条款解析4.4實施與運作4.4.7緊急事件準備與應變應建立並維持程序，以確認可能發生和因應所發生之意外或緊急狀況，並防止或減輕其對環境造成的衝擊。必要時，應審查並修訂其緊急事件準備及應變程序。如可行，組織應定期測試應變程序。ISO14001条款解析4.4.7緊急事件準備與應變在作業程序與管制中，考慮意外排放至大氣中之污染意外放流至水體與陸地的污染意外洩放對環境與生態系統造成的特定影響不正常的作業情況意外與潛在的緊急情況ISO14001条款解析4.4.7緊急事件準備與應變緊急應變計畫書包括：緊急應變的組織與分工關鍵人員的名冊緊急服務單位的詳細資料內部與外部通訊計畫處理不同形式的緊急事件時所採取的行動有害物質的資訊訓練計畫與其有效性測試ISO14001条款解析4.5檢查與矯正措施4.5.1監督與量測4.5.2不符合、矯正及預防措施4.5.3紀錄4.5.4環境管理系統稽核ISO14001条款解析4.5檢查與矯正措施4.5.1監督與量測 組織應建立並維持文件化程序，以定期監督與量測會對環境產生重大衝擊的作業或活動之主要特性ｏ其中應包括資訊的紀錄以追蹤其績效相關的作業管制及與組織的環境目標與標的符合情形ｏISO14001条款解析4.5檢查與矯正措施4.5.1監督與量測（續） 監督設備應予以校正和維修，其過程之紀錄應根據組織建立的程序加以保存ｏ 組織應建立並維持文件化程序，以定期評估其與相關環境法令與規章之符合性ｏISO14001条款解析範例一：XXXX廠廢水排放工作任務：放流口之取樣分析負責人：XXX(代理人：XXX)報告呈報：XXX作業方式：取樣頻率－每週一次取樣方式－XXXX廠廢水採樣作業準則分析內容－pH值、導電度、BOD、COD、SS等查驗－每季委託代檢測工司針對相同廢水進行測試比對乙次ISO14001条款解析監督與量測－相關議題的考量如何定期地監督環境績效？如何根據組織的目標與標的建立特定的環境績效指標？定期對量測與監測裝置系統進行校正與採樣之管制流程為何？用以定期評估對相關法規與其他規定的守規性之流程為何？ISO14001条款解析監督與量測監督與量測法令規章目標、標的、方案作業管制不符合、矯正、預防持續改善ISO14001条款解析環境績效指標的要求客觀的可查證的可再現的ISO14001条款解析4.5檢查與矯正措施4.5.2不符合、矯正與預防措施 組織應建立並維持適當的程序以界定權責，俾處理及調查不符合情形並設法減輕所造成的衝擊，以及展開並完成矯正與預防措施ｏISO14001条款解析4.5檢查與矯正措施4.5.2不符合、矯正與預防措施（續） 採取任何矯正與預防措施以消除造成實際或潛在之不符合狀況的根本原因時，應根據問題的大小和對環境衝擊的程度採取適當的做法ｏ 由於矯正與預防措施所產生的書面程序之變更，組織應實施並紀錄之ｏISO14001条款解析不符合不符合乃指偏離環境管理系統核心要項要求之情形，包括： 目標、標的的偏離 方案執行之偏離 作業管制的偏離 法令規章的偏離 環境稽核的結果.........產生不符合之情形代表系統之設定與實施不當，或管理不良ISO14001条款解析不符合情況調查與矯正權責界定鑑別造成不符合的原因鑑別並實施所需的矯正措施實施或修正所需的管制措施記錄ISO14001条款解析4.5檢查與矯正措施4.5.3紀錄 組織應建立並維持適當的程序，以進行環境紀錄的鑑別、維護和處置ｏ這些紀錄應包括訓練紀錄以及稽核與審查的結果ｏ 環境紀錄應清楚易讀，可辨識，並可追溯到相關的活動、產品或服務ｏISO14001条款解析4.5檢查與矯正措施4.5.3紀錄（續） 環境紀錄的保存與維護應做到容易檢索、保護其不受到損壞、變質或遺失，而且應規定並記錄其保存期限ｏ 紀錄應以適合於系統與組織的方式維護，以展現其符合本標準之各項要求ｏISO14001条款解析環境紀錄－目的展示符合環境政策、目標及標的之情形表現組織對控制與持續改善環境之能力與過程記載與環境管理有關之關鍵方法與權責相關單位溝通之要件文件化是環境管理系統持續運作的證明ISO14001条款解析環境紀錄法令規章與要求事項重大環境考量面／衝擊產品製程資訊與紀錄許可證／證書／訓練與溝通紀錄檢查、維護與校正紀錄監測與量測結果相關承包商和供應商的資訊偶發事件報告／緊急事件準備與應變之資訊不符合、矯正及預防的紀錄環境稽核／管理階層審查ISO14001条款解析有效的資訊管理鑑別（確認/填寫）收集編加索引、編檔（整理）儲存維護（保密、維持、檢討）復原（查詢）保存、處分（更新、銷毀）ISO14001条款解析環境管理系統紀錄與資訊管理－相關議題之考量組織需有效地管理的環境資訊為何？組織為達成其目標用以鑑別與追蹤績效的關鍵指標與其他資料之能力為何？如何使有需要的員工可以適時自組織的記錄／資訊管理系統中取得資訊？ISO14001条款解析4.5檢查與矯正措施4.5.4環境管理系統稽核 組織應建立並維持一個或多個方案與程序，俾能定期執行環境管理之稽核工作，以 (a)判斷環境管理系統是否 (1)符合環境管理的各項規劃事項，包 括本標準的要求在內；與 (2)獲得妥善地實施與維持；及 (b)將稽核結果之資訊提交管理階層ISO14001条款解析4.5檢查與矯正