《风力发电企业科学技术档案分类规则与归档管理规范》

ICS号：

文献分类号：

ICS备案号：号DL

中华人民共和国电力行业标准

PNB/T××××

风力发电企业科学技术档案分类规则与

归档管理规范

OperationSpecificationforscientificarchivesclassificationandfiling

ofWindPowerPlant

（征求意见稿）

2011-XX-XX发布2011-XX-XX实施

国家能源局发布

NB/T×××

前言

本标准依据GB/T1.1《标准化工作导则》的要求编写。

本标准由由中国电力企业联合会标准化中心提出。

本标准主要编写单位：中国电力投资集团公司。

本标准参加编写单位：中国电力国际有限公司、中电投东北公司、中电国际新能源公司。

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NB/T×××

风力发电企业科学技术档案分类规则与归档管理规范

1范围

本标准规定了风力发电企业科学技术档案的分类规则、分类表、档号标识及其归档、组卷

要求。

本标准适用于风力发电企业科学技术档案管理。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用

于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

GB/T11821照片档案管理规范

GB/T11822科学技术档案案卷构成的一般要求

DA/T28国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范

3总则

3.1为了建立科学、合理的风力发电企业科技档案分类方法，规范风电企业科技档案管理，特

制订本标准。

3.2企业应明确档案工作分管领导，设置档案归口管理部门，配备专职档案管理人员，档案管

理的设备设施应满足档案管理和档案安全保管的需要。

3.3企业应将档案工作纳入企业目标管理、工作计划和发展规划；纳入生产、技术管理各个环

节；纳入领导和工作人员的岗位责任制。

3.4档案人员应参加生产、项目招投标等重要会议，参加科研成果鉴定和基建项目竣工验收，

参加合同会签与工程项目付款会签，参加重要仪器、设备的开箱验收。

3.5风力发电企业科学技术档案的归档管理应包括卷内目录、案卷目录、案卷封面、档号章、

竣工图章的编制与填写及竣工图归档质量和照片档案的管理。

3.5.1卷内目录、案卷目录、案卷封面、档号章的填写应符合GB/T11822标准要求。

3.5.2竣工图归档质量与竣工图章应按DA/T28标准执行。

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3.5.3照片档案的归档和整理的要求按照GB/T11821的规定执行。

4科技文件的归档要求

4.1归档职责

4.1.1企业在电力生产运行、检修、经营过程中形成的文件由形成单位立卷归档。

4.1.1.1生产技术管理部门负责检修规程、运行规程、系统图册等文件的收集、整理、归档。

4.1.1.2发电管理部门负责运行日志、交接班记录等运行过程中形成的文件的收集、整理、归

档。

4.1.1.3生产技术管理部门负责设备检修维护、技术改造过程中形成的文件收集、整理、归档。

4.1.1.4计划经营管理部门负责招投标文件、合同、备品备件采购计划等相关文件的收集、整

理、归档。

4.1.1.5生产技术管理部门负责设备材料质量监督检测文件的收集、整理、归档。

4.1.1.6企业质监部门负责生产过程中形成的小型技改项目、小型基建项目、设备维修更换等

文件的收集、审核、整理、归档。

4.1.2企业在科学技术研究过程中形成的文件由项目负责人或科研管理部门组织立卷归档。

4.1.2.1个人研发的科研项目文件及科技成果文件由研发者负责整理归档。

4.1.2.2合作研发科研项目及科技成果文件由本企业主要参与研发者负责收集、整理、归档。

4.1.2.3单位研发的科研项目文件及科技成果由单位负责人负责收集、整理、归档.

4.1.3企业在新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目建设过程中形成的项目文件的归档

职责如下：

4.1.3.1企业相关部门负责收集、审核和整理项目工程准备阶段、工程验收阶段形成的文件，

负责向档案管理部门移交归档。

4.1.3.2企业签订合同约定勘察、设计、施工、监理等单位的归档内容及归档职责，审核、督

查各参建单位形成的项目文件的质量，检查、指导项目文件收集、整理、归档工作。

4.1.3.3勘察、设计、施工、监理等单位应将本单位形成的项目文件收集齐全、完整，按照档

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案管理规范整理立卷后向企业档案管理部门移交归档。

4.1.3.4建设工程项目实行委托制管理的，受托单位应履行合同约定内容，完成项目文件的审

核及向企业整体移交归档工作。

4.1.3.5建设工程项目实行总承包的，总承包单位负责收集各分包单位形成的项目文件，审核

后向企业档案管理部门移交归档；各分包单位应将本单位形成的项目文件收集齐全完整，整理

立卷后向总承包单位移交。

4.1.3.6建设工程项目实行总承包的,设备文件及竣工图由总包单位负责收集、审核、整理归

档,建设工程项目未实行总承包的,企业应约定竣工图及设备文件归档职责.

4.1.3.7建设工程项目由几个单位承包的，承包单位负责收集、整理其承包项目的工程文件，

及时向企业档案部门移交归档。

4.1.3.8监理单位负责本单位形成的文件材料的收集、审核、整理、归档工作，依据合同要求，

负责审核其他参建单位的工程项目文件的形成质量及整理情况，出具竣工文件审核报告。

4.2归档范围

4.2.1以风电企业在生产运行、科技研究、建设项目、设备管理等工作中形成的文字、图表、

声像等不同形式的具有保存价值的全部科学技术文件为对象。

4.2.2科技文件归档范围和保管期限见附录A.2。

4.3归档时间

4.3.1电力生产文件每年年初由文件形成单位将上年度文件整理后向档案部门移交归档。

4.3.2科学技术研究文件在评审结果公示后一个月内由成果研发人或单位向档案部门移交归

档。

4.3.3新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目形成的文件可根据建设程序和工程特点，

分阶段分期进行移交归档，整体工程竣工文件应在工程竣工验收一个半月内归档完毕。

4.3.4设备文件在设备开箱后归档。

4.3.5照片等特殊载体档案由其形成单位整理完毕后与相应内容的纸质载体同时归档。

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4.4归档文件份数

4.4.1电力生产文件、科研项目文件归档一份。

4.4.2基本建设项目核准文件、重要依据性文件、竣工图、设备文件归档两份。

4.5归档文件质量

4.5.1归档的科技文件内容必须准确反映生产、科研、基建、设备及其管理活动的真实情况。

4.5.2归档的科技文件必须经过分类整理，组成符合要求的案卷。

4.5.3归档的科技文件材料的载体和书写材料应符合耐久性要求。

4.5.4归档文件应字迹清楚、图样清晰、签字认可手续完备，具有有效性。

4.5.5施工过程中形成的需闭环文件应闭环。

4.5.6归档文件应为原件。如无原件，应在复印件上注明原件存放单位并加盖印章。

5分类规则

5.1分类原则及类目设置

5.1.1分类原则是以风电企业在生产、经营和管理活动中形成的全部科学技术档案为对象，依

据风电企业管理职能，结合风电企业的档案内容及其形成特点，保持档案之间的有机联系，便

于科学管理与开发利用。

5.1.2类目设置

5.1.2.1风电企业科技档案分类表的一级类目按照国家档案局《工业企业档案分类试行规则》

规定设置四大类目，分别为电力生产(产品)类、科学技术研究类、基本建设项目类、设备仪器

类。

5.1.2.2生产类科技档案二级类目主要按照文件来源及问题进行设置，三级类目按照文件内容

设置。

5.1.2.3科研类科技档案二级类目主要按照课题设置，三级类目按照课题研究阶段及内容进行

设置。

5.1.2.4基本建设类科技档案二级类目主要按照项目建设过程、阶段进行设置，三级类目按照

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内容、管理职能及专业设置。

5.1.2.5设备类科技档案二级类目主要按照专业设置，三级类目按照设备安装位置、功能，并

本着维护主、辅设备成套性特点设置。

5.2类目标识

5.2.1类目的标识力求准确，简明，便于掌握和使用。

5.2.2一级类目延用《工业企业档案分类试行规则》标识规定，分别用6-9标识，如6电力

生产、7科研档案、8基建档案、9设备档案；

5.2.3二级类目、三级类目号由二至三位阿拉伯数字构成，各级类目均采用0－9标识。

5.2.4具体类目标识见附录A.1。

5.3类目划分

5.3.1企业在生产运行、检修维护过程中形成的技术文件材料归入“6电力生产”类。

5.3.2在生产过程中企业或个人形成的获奖科研项目或已被应用的科技成果文件归入“7科学

技术研究”类。

5.3.3企业在新建、扩建、改建、技术改造过程中形成的工程准备阶段文件、监理文件、施工

文件、竣工图、竣工验收文件归入“8基本建设”类，生产运行过程中形成的小型基建项目文

件也归入此类。

5.3.4由设备制造厂家提供的说明书、技术文件、图纸和由厂家负责安装的设备所形成的技术

文件、调试记录及设备投入运行后增加、替换的设备文件归入“9设备”类。

5.3.5归档内容及类目划分见附录A.2。

6案卷的组织、排列及装订

6.1组卷方法

6.1.1电力生产文件按专业、问题、文件特性等组卷。

6.1.1.1检修规程、运行规程、系统图册等文件按专业组卷，装订成册的文件不必拆钉。

6.1.1.2运行日志、交接班记录等运行过程中形成的文件按专业结合文件形成的时间组织案卷。

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6.1.1.3设备检修维护过程中形成的文件按专业结合文件形成的时间组织案卷。

6.1.1.4监督、监测、常规材料试验文件根据检验标的的不同分别组织案卷。

6.1.2科学技术研究文件按照课题结合课题研究阶段组卷。

6.1.3建设项目（包括新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目）文件应按如下方法组卷：

6.1.3.1项目前期、生产准备、竣工验收等文件按问题组卷。

6.1.3.2招投标文件按标段组卷；如果一批招标含多个标段，对于不能归入某个标段的评标过

程文件，可组成综合卷。

6.1.3.3监理文件按专业结合文件种类组卷。

6.1.3.4施工文件按单位工程、分部工程组卷。

6.1.3.5调试单位形成的调试文件，按系统、阶段、专业组卷。

6.1.3.6竣工图按专业、卷册号组卷。

6.1.3.7设计变更单、原材料质量证明文件等可单独组卷。

6.1.4设备仪器文件按专业、系统、台件组卷，成套装订的文件可不拆散组卷。

6.1.5相关联的文件应组在一起，如设计变更单、监理整改通知单、设备缺陷处理单、质量监

督检查整改通知单等应与闭环的回复单一一对应；施工质量验评划分表应与质量验评文件一起

组卷；隐蔽工程签证应附在质量验评表之后。

6.2案卷及卷内文件排列

6.2.1案卷的排列

6.2.1.1案卷按分类表的类目设置顺序排列。

6.2.1.2同一问题的文件如果内容较多,可组织多卷,案卷号顺延.

6.2.2卷内文件的排列

6.2.2.1案卷内文件原则上按问题结合时间顺序排列。

6.2.2.2设计文件按照设计院提供的图纸目录顺序排列。

6.2.2.3施工文件按施工管理性文件、施工记录、施工质量检验评定文件等排列。

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6.2.2.4原材料文件应按材料质量跟踪记录、进场材料报验单、材料出厂质量证明、材料复试

报告的顺序排列。

6.2.2.5设备文件按厂家提供的装箱单目录顺序排列。

6.2.2.6卷内文件应文字在前、图纸在后；译文在前、原文在后；正文在前、附件在后。

6.3案卷的装订

6.3.1案卷的装订应美观牢固，可采用不锈钢钉或三孔一线。

6.3.2前期文件、图纸等组成的案卷可不装订，但应在每件文件的右上角加盖档号章，并填写

案卷的档号和卷内文件件号。

6.3.3已装订成册的文件可不必重新装订。

7档号的标识

7.1档号的构成

7.1.1档号应指代单一，具有唯一性。

7.1.2档号由“全宗号”、“目录号”、“分类号”、“案卷号”构成，中间用“-”依次连接。

7.2全宗号的标识

7.2.1“全宗号”由企业上级单位根据所属单位集中统一管理档案的需要和企业产权变更情况

自行设定。

7.2.2上级单位没有给企业设置全宗号，此项可为空。

7.3目录号的标识

7.3.1“6电力生产”类采用年度标识

7.3.2“7科学技术研究”类采用年度标识，跨年度的科研项目，标识该项目完成年度。

7.3.3“8基本建设”和“9设备”类目录号采用工期机组号，用四位数标识；

7.3.3.1共用系统的目录号（代号），前一位数代表“工期”，后三位数用“000”标识；

7.3.3.2档案材料归属机组明确的，前一位数代表“工期”，后三位数代表“机组”;

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7.3.3.3同一期工程2台以上机组（不包括全部机组）共用一套系统的，前一位数用“工期”，

后三位数采用首台机组序号，同时在案卷题名或案卷目录中说明。

7.3.3.4对于归属机组不明确的文件,如生活福利性建筑等小型基建项目,目录号根据不同项

目用8001顺序标识。

7.4分类号的标识

7.4.1分类号采用分类表中三级类目标识符号。

7.4.2对于个别专业归档文件内容较少的类目,分类号也可用到二级，但需在分类方案编制说

明中说明.

7.5案卷号的标识

7.5.1案卷号是同一目录号、同一分类号下不同档案内容的流水编号,不应有空号。

7.5.2案卷号用三位阿拉伯数字标识

8档案审核移交与验收

8.1审核移交

8.1.1电力生产类归档文件由文件形成部门负责人审核合格后编制移交归档清单，向档案室移

交归档。

8.1.2科学技术研究类归档文件由科研项目负责人审核合格后编制移交归档清单向档案室移

交归档。

8.1.3新建工程、扩建工程、技改工程及小型基建项目在基建结束后，竣工文件分别由施工单

位、监理单位对归档文件进行审核签证,审核合格后编制文件移交归档清单,向建设单位档案室

办理移交签证。基建期归档文件清单式样见附录A.3，签证单式样见附录A.4。

8.1.4生产期间新进设备文件由生产技术管理部门相关专业技术专工审核合格后编制归档清

单向档案室移交归档.

8.2验收归档

8.2.1企业工程管理部门专业负责人应对参建单位移交的新建工程、扩建工程、技改工程及小

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型基建项目竣工档案的齐全、完整、准确、系统情况进行审核验收，并在移交签证单中签署审

核验收意见。

8.2.2档案室对照归档文件清单，对归档文件的数量、质量进行验收，验收合格后签字接收，

归档入库。

8.2.3生产期各部门向档案部门办理交接手续时，应填写文件归档清单。归档清单一式两份（交

接双方各存一份）由文件形成部门和主管档案领导审核签字后，方能办理归档交接手续。文件

归档清单格式详见附录A.5。

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附录A

（规范性附录）

分类表与档案移交签证单

A.1风电科技文件分类简表

A.2风电科技文件分类详表

A,3基建期归档文件清单格式

A.4签证单式详

A.5文件归档清单

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A.1风电分类简表

6电力生产

60综合

600总的部分

61生产技术管理文件

610总的部分

611设备生产运行文件

612设备检修维护文件

613技改项目文件

614技术监督、监测文件

62经营管理文件

620总的部分

621招投标文件

622合同、协议

623物资管理文件

69其它

7科学技术研究

70综合

710科研项目文件

8建设项目

80立项阶段文件

800综合

801项目核准文件

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802项目可研文件

803项目评估、论证文件

81设计阶段文件

810综合

811设计基础

812设计审批文件

813施工图及总说明

814施工组织总设计

82工程准备文件

820综合

821建设用地

822招投标文件

823合同、协议

824五通一平

825开工申请及审批文件

83施工阶段文件

830综合

831工程往来文件

832工程过程管理文件

833物资管理文件

834质量监督文件

835工程报表

839其它

84项目施工文件

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840综合

841土建施工文件

842安装文件

843设备安装调试、试验文件

844材料质量证明文件

845设计变更单、材料代用单

846工程联系单

849其它

85监理文件

850综合

851施工监理文件

852设计监理文件

853设备监造文件

859其它

86生产准备、试运行文件

860综合

861生产培训

862生产准备文件

863试运行记录、报告

87竣工验收文件

870综合

871竣工验收文件

872工程遗留问题

873竣工决算、审计报告

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874工程竣工总结

875机组评优及后评估文件

88竣工图

880总的部分

881机务

882电气

883水工

884土建

885采暖、通风、消防

886生产辅助建筑

9设备

90综合

91风力发电机组

911本体机械部分

912塔筒

92电气

920总的部分

921发电机组

922电气一次设备

923电气二次设备

924通信及远动

925直流系统及继电保护

926仪器仪表及专用工具

93其他系统设备

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931水工系统

932采暖、通风系统设备

933消防系统设备

934特种设备

935备品备件

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表A.2风电分类详表

类保管形成单位

类目名称主要归档内容备注

目期限或部门

6电力生产

60综合

600总的部分

601规程、规范运行、检修规程，技术标准、规短期生产管理部门

则、导则、条例等

602系统布置图风机编码明细长期生产管理部门

风机布置图、系统图

61生产技术管理

文件

610总的部分月度运行报告、年度运行分析报长期生产管理部门

告及专题总结

检修计划、检修总结

技改计划

611生产运行记录运行日志长期发电管理部门

交接班记录

发电记录

612检修维护文件设备定期维护检修记录、设备更长期检修维护部门

换零部件记录、设备异常、缺陷

处理记录

613技改项目文件小型技改文件、设备变更文件长期技术管理部门

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类保管形成单位

类目名称主要归档内容备注

目期限或部门

614安全管理文件安全生产月报、安全事故分析报长期安全管理部门

告及专题总结

615监督、监测文设备、材料常规试验报告长期技术管理部门

件技术监督文件

观测、测量文件

62经营管理文件

620总的部分

621招投（议标）生产期设备、物质招投标文件长期经营管理部门

标文件议标文件

622合同、协议生产期签订的设备供货合同、协长期经营管理部门

议

技改项目工程合同协议

623物资管理文件备品备件采购计划、物资出入库长期经营管理部门

清单、物资台账

69其它

7科学技术研究

70综合

710科研项目文件开题报告、任务书、批准书长期有关单位和部

研究方案、计划、调研报告门

试验记录、图表、照片

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类保管形成单位

类目名称主要归档内容备注

目期限或部门

实验分析、计算、整理数据长期

实验装置图纸、说明书

阶段报告、科研报告、技术鉴定

成果申报、审批及推广应用

考察报告、重要课题研究报告

8建设项目

80立项阶段文件

800综合项目前期文件入此

1、建设单位逐级上报的项目请发改委等上级

项目核准文件

示、核准文件，融资文件，上网单位

电价

801

2、特许权项目招投标相关文件政府

3、建设项目选址意见书，建设规建设局

划许可证永久规划局

1、风电场预可行性研究、可行性水电顾问集团

802

项目可行性研研究报告及审查会会议纪要、审

究文件查意见

2、接入系统可行性研究报告文件

及审查会议纪要、审查意见

项目评估论证1、风电项目评估及风能资源评估委托专门机构

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NB/T×××

类保管形成单位

类目名称主要归档内容备注

目期限或部门

论证文件

2、环境影响报告书及审批文件

3、水土保持方案及审批文件

803

文件4、地震安全性评价、地质灾害评

价及评审意见

5、覆盖文物、矿产等调查报告

6、项目资金（借贷承诺）评价及

论证文件，

81设计阶段文件

810总的部分

1、建设用地勘察报告及图纸，岩

土工程勘察报告

2、水文地质勘测报告

811设计基础文件

3、选址报告，地形、地貌图，项

目用地测量报告及图纸，

4、水文、气象、地震文件材料

永久勘察设计院

1、初步设计图纸及审查文件，初

812设计审查文件步设计概算书，执行概算及批准

文件等

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NB/T×××

类保管形成单位

类目名称主要归档内容备注

目期限或部门

施工图及审查施工图设计审批文件、施工图目设计院

813长期

文件录及说明、施工图、预算书

施工组织总设

814

计

819其它长期

项目准备阶段

82

文件

820综合

建设单位申请用地的请示及审批

文件，

建设用地（含建设用地许可证及附件，国有土政府及国土部

821永久

海域）地使用证，红线图，门

建设用地的征地、拆迁、安置文

件及各项补偿合同、协议

822招标、议标文1、招标立项、批准文件长期招投标部门包括议标

件2、招标大纲、评标办法、细则等

3、招标文件、标书修正、补遗及

答疑文件

4、招投标单位签到表、开标记录

表及其标书发放接收登记表

5、投标书、报价表

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类保管形成单位

类目名称主要归档内容备注

目期限或部门

6、澄清文件

7、商务、技术打分表

8、商务、技术、综合评标报告

9、首、末次会议纪要

10、监督报告

11、中标通知书（或招标结果批

复）

与设计、设备供应商、施工、监

理、质监、调试等各参建单位签

订的合同书、合同审批文件、合

同附件、技术协议、补充协议、

合同谈判纪要、备忘录及合同变

823合同、协议永久签订部门

更文件等

与环保、消防、卫生、劳动安全、

规划等有关行政部门签订的有关

供水、气、电、暖、通信等协议

文件

通路、通讯、通水、通邮、通电

824五通一平相关的地方行

等配套审批文件

政管理部门审

开工申请及审

825开工审批文件批

批

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NB/T×××

类保管形成单位

类目名称主要归档内容备注

目期限或部门

83施工管理文件

830综合

与设计、施工、设备厂家、调试、

831工程往来文件监理等各参建单位来往的传真及永久有关单位

相关会议纪要

1、工程会议纪要工程部

施工过程管理2、质量管理长期

832

文件3、安全管理

4、进度管理

物资出入库管理台帐、专用工器长期物资部门

833物资管理文件

具交接单

1、工程质量监督站成立请示与批质检中心站

复、注册表

834质量监督文件

2、质量监督方案、大纲

3、各阶段监检报告及闭环文件长期

835工程报表工程周报、月报短期

839其它

84项目施工记录

1、各专业强制性条文实施计划、长期各施工单位

840综合文件

方案、执行情况检查

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类保管形成单位

类目名称主要归档内容备注

目期限或部门

1、桩基工程

2、风力发电机组基础工程

3、箱式变压器基础工程

4、全厂防雷接地工程

5、集电线路建筑工程

6、升压站建（构）筑物及设备基

841土建施工文件长期各施工单位

础

7、送出线路建筑工程

8、水工系统建筑工程（含围堰工

程）

9、生产综合楼建筑、生活福利建

筑工程

10、道路、交通运输

842安装文件1、风力发电机组设备安装长期各施工单位

2、箱式变电站设备安装

3、集电线路设备安装

4、电气一次设备安装

5、电气二次设备安装

6、送出线路安装

7、通信、远动系统设备安装

8、消防系统安装

25

NB/T×××

类保管形成单位

类目名称主要归档内容备注

目期限或部门

9、监控系统安装

1、机组安装过程中形成的涉网变

压器预防性试验报告及交接试验

报告

2、变电站高压断路器、隔离开关

预防性试验报告或交接试验报告

3、避雷器预防性试验报告或交接

试验报告

4、电压互感器、电流互感器预防

安装调试、试性试验报告或交接试验报告

843长期

验报告5、滤波装置、无功补偿装置预防

性试验报告或交接试验报告

6、组合电器交接试验报告

7、高压架空集电线路、汇流电力

电缆、海上风电的海底电缆交接

试验报告

8、变电站接地网和独立避雷针接

地电阻试验报告

9、综合自动化保护装置试验报告

844材料质量证明钢筋、水泥、碎石等原材料质量永久

文件跟踪记录、材料报验单、出厂质

26

NB/T×××

类保管形成单位

类目名称主要归档内容备注

目期限或部门

量证明文件、进场检验报告等

845设计变更单、设计变更单、工程变更设计洽商

永久

材料代用单单，材料代用单

846工程联系单与设计、施工、设备厂家、调试、

监理等各参建单位来往的联系单

85监理文件

850综合长期

1、监理规划、监理实施细则，监

理会议纪要、简报

2、监理旁站记录（见证记录）

3、监理日志

监理公司

4、监理月报

851施工监理文件