《证券发行与承销》习题和答案第七章　上市公司发行新股

2、中国证监会于2006年5月6日发布的(),对上市公司申请发行新股作出了规定。B.《上市公司证券发行管理办法》D.《公司法》履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。A.12个月，16个月B.36个月，36个月C.12个月，12个月D.36个月，12个月B.6个月5、上市公司申请发行新股，必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润6、上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近()内未发生重大不利变A.24个月，30%B.24个月，50%C.12个月，50%D.12个月，30%8、上市公司申请发行新股，被注册会计师出具()审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大C.否定意见9、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均():A.税后利润的50%B.税后利润的20%C.可分配利润的50%D.可分配利润的30%B.12个月A.6个月B.12个月13、向不特定对象公开募集股份应当符合最近()个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()A.不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D.不高于公告招股意向书前I0个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价A.12个，36个B.6个，36个D.6个，12个A.原前10名股东B.原前15名股东C.原前20名股东D.原前50名股东A.1,股东大会生后(),并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐机构及相关专业中介机构应B.3个工作日内向中国证监会书面说明D.2个工作日内向中国证监会书面说明23、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的(),应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或A.后1个工作日B.前1个工作日C.前2个工作日D.后2个工作日B.证券上市后1个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度A.证券上市之日B.最后签署之日起6个月A.3个工作日B.5个工作日C.7个工作日D.10个工作日A.3个月B.6个月C.12个月A.3个月，3个月内B.6个月，6个月内C.3个月，6个月内D.6个月，3个月内A.“700××x”,“×x×增发”B.“700×××”,“×××配售”D.“730×××”,“×x×配售”A.“73IXXX”B.“700XXX”C.“730XXX”D.“710XXX”A.5日A.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度B.证券上市后1个会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.证券上市后2个会计年度C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为B.最近3年及|期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告C.资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经D.建立募集资金专项存储制度，募集资金必7、除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用8、上市公司存在()情形之一的，不得公开发行证券。A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而B.上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，B.发行对象不超过I0名C.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，A.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违D.最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告17、在发行申请提交发审会前，如果发生()的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书A.督导发行人有效执行并完善防止大股东C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及件20、公开募集证券说明书所引用的(),应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资C.法律意见书A.内核小组通常由5～10名专业人士组成B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核A.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况C.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变D.发行公司及其保荐机构关于保证招股意向书全文及相关文A.发行公司及其保荐机构必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17:O0时前，向证券交易所提B.发行公司及其保荐机构须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关D.发行公司及其保荐机构在证券交易所网站上披露D.新股东增发代码为“700XXX”,D.发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书的是()a算10、上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。()11、上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。()12、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。()15、非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。()17、非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。()股东的，则可以由上市公司自行销售。()记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()34、定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准【答案解析】:参见教材P230。【答疑编号10086759】【答案解析】:参见教材P251。【答疑编号10086760】【答案解析】:参见教材P235。【答疑编号10086761】【答案解析】:参见教材P233。【答疑编号10086763】【答疑编号10086764】【答疑编号10086765】【答案解析】:参见教材P232。【答疑编号10086766】【答案解析】:参见教材P232。【答疑编号10086767】【答案解析】:参见教材P233。【答疑编号10086768】【答疑编号10086769】【答疑编号10086770】【答案解析】:参见教材P233。【答案解析】:参见教材P234。【答疑编号10086772】【答案解析】:参见教材P234。【答疑编号10086773】【答疑编号10086774】【答疑编号10086775】【答疑编号10086776】【答疑编号10086777】【答疑编号10086780】【答疑编号10086781】【答案解析】:参见教材P239。【答疑编号10086782】【答案解析】:参见教材P239。【答疑编号10086783】【答案解析】:参见教材P239。【答疑编号10086784】【答疑编号10086785】【答案解析】:参见教材P240。【答疑编号10086786】【答案解析】:参见教材P244。【答疑编号10086787】【答案解析】:参见教材P245。【答疑编号10086788】【答案解析】:参见教材P245。【答疑编号10086789】【答疑编号10086805】【答疑编号10086806】【答案解析】:参见教材P232。【答疑编号10086808】【答疑编号10086809】【答疑编号10086810】【答疑编号10086811】【答疑编号10086812】【答疑编号10086813】【答疑编号10086814】【答案解析】:参见教材P239。【答疑编号10086815】【答疑编号10086816】【答案解析】:参见教材P234。【答疑编号10086817】【答疑编号10086818】【答案解析】:参见教材P235。【答疑编号10086819】【答案解析】:参见教材P244。【答疑编号10086820】【答疑编号10086821】【答疑编号10086822】【答疑编号10086823】【答疑编号10086824】【答疑编号10086825】【答疑编号10086826】【答疑编号10086828】【答疑编号10086829】【答疑编号10086830】【答疑编号10086831】【答疑编号10086832】【答疑编号10086833】【答疑编号10086834】【答疑编号10086835】【答疑编号10086836】【答疑编号10086837】【答疑编号10086838】【答疑编号10086839】【答疑编号10086840】【答疑编号10086841】【答疑编号10086842】【答疑编号10086843】【答案解析】:参见教材P234。【答疑编号10086844】【答疑编号10086845】【答案解析】:参见教材P247。【答疑编号10086846】【答案解析】:参见教材P250。【答疑编号10086847】【答疑编号10086849】【答案解析】:参见教材P238。【答疑编号10086850】【答疑编号10086851】【答疑编号10086852】【答疑编号10086853】【答疑编号10086854】【答疑编号10086855】【答疑编号10086856】【答疑编号10086857】【答案解析】:参见教材P230。【答疑编号10086858】【答疑编号10086859】【答疑编号10086860】【答案解析】:参见教材P231。【答疑编号10086861】【正确答案】:Y【答案解析】:参见教材P232。【答疑编号10086862】【答疑编号10086863】【答疑编号10086864】【答疑编号10086865】【答疑编号10086866】【答疑编号10086867】【答疑编号1