2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近()年实现的年均可分配利润的()。2、当前，我国基金的主要持有者是()。4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止()。个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下与未分配利润之和为负，且()内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延A.最近1期最近6个月B.最近1期最近12个月C.最近2期最近6个月D.最近2期最近12个月8、中小板块即中小企业板，是指流通盘()的创业板块。行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为()。10、股票的票面价值又被称为(),即在股票票面上标明的金额。11、证券投资基金资产估值的对象是()。任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。交收账户余额()要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。15、成为各国货币政策追求的首要目标是()。16、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是()。17、商业银行柜台交易市场的债券实行()级托管。18、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。19、()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。20、()导致期货交易具有高度的杠杆作用。21、()是最主要的利率风险。22、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为()标位，无须连续投标。A.10个24、股票的转让就是()的转让。C.配置权25、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是()。C.场内市场26、我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过()日。C.实缴货币资本8000万28、若期货交易保证金为合约金额的5%,期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的()特征。29、()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的30、()是指通过多样化的投资来分散和降低风险。31、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够(),是决定股价变动方向的32、债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是()。33、()是在现货市场买人(或卖出)实货，同时在期货市场上卖出(或买入)期货合约。34、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均()股东姓名的股票，也称无35、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是()。36、投资者持有股票即意味着拥有相应股份，取得了()。券()年的利息。38、我国中小企业板市场设立在(),创业板市场设立在()。过200人，但单笔委托金额在()万元人民币以上的投资者数量不受限制。41、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是()。42、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是()。少于3亿元人民币B.信托公司注册资本不少于5亿元人民币C.养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币D.具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于1亿元人民币44、不属于常见的期权交易的是()。A.外汇45、下列关于小额报价说法不正确的是()。46、证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过()人。47、上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是()。B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报货交易的有关情况，不包括()。49、我国多层次资本市场架构基本形成的标志是()。C.全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所50、下列关于货币市场基金分配原则，说法正确的是()。二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球51、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。I.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露IV.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段52、下列属于动态风险的是()。I.汇率变动Ⅱ.税制改革Ⅲ.能源危机IV.海难事件具有重要作用的有()。I.资金和资产存管机构Ⅱ.发起人、承销人、特定目的机构或特定目的受托人Ⅲ.信用增级机构、信用评级机构54、对投资人来讲，国际债券的优势体现为()。I.资信高Ⅱ.安全可靠Ⅲ.获益丰厚IV.流动性较强55、以下关于保证公司债券说法正确的是()。I.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券Ⅱ.是担保证券的一种Ⅲ.担保人是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证监会报告的情形有()。I.期货交易出现涨跌停板单边无连续报价Ⅱ.遇国家法定长假Ⅲ.交易所认为市场风险明显变化57、下列有关风险管理中独立性原则说法正确的是()。I.风险管理的检查、评价部门应当独立于风险管理的管理和执行部门Ⅱ.风险管理的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道58、在金融市场的特点中，价格具有一致性，体现在()。I.金融市场上的交易价格则完全是由市场供求关系决定的Ⅱ.这种价格并不是货币资金当时本身的价格，而是借贷资金到期归还时的价格即利息Ⅲ.金融市场上货币资金的价格是对利润的分割59、按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务I.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公60、基金份额持有人大会可以对()等重大事项做出决议并报中国证监会批准。I.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告Ⅲ.更换基金托管人IV.基金扩募 Ⅲ.基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依算62、以下关于非流通国债说法正确的是()。Ⅱ.不能自由转让，可以记名，也可以不记名Ⅲ.发行对象可以是个人或特定机构63、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是()。I.金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的Ⅱ.现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空Ⅲ.期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度IV.期货交易的交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具64、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有()。I.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进Ⅲ.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场65、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问Ⅲ.证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，()持有的股份等。I.董事Ⅱ.监事Ⅲ.股票购买者IV.高级管理人员67、定向资产管理业务的特点有()。I.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ.具体投资的方向在资产管理合同中约定Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行IV.可在客户的银行账户中进行开放性操作68、机构投资者在金融市场中的作用有()。I.机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展Ⅲ.机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行IV.机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展69、关于社保基金，正确的有()。Ⅱ.国家以社会保障税等形式征收的全国性基金Ⅲ.由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金IV.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金70、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括()。I.境内上市手人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股Ⅱ.境内上市外资股，即B股Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股71、下列关于金融风险说法正确的是()。Ⅱ.虚拟经济的过度膨胀是金融风险的根源Ⅲ.虚拟经济是一种与金融资产及债务交易相联系的经济，这种资产和债务与权益相关72、基金管理人职责终止的情形有()。I.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产73、被称为五大国际黄金市场有()。Ⅱ.苏黎世的黄金市场Ⅲ.芝加哥的黄金市场74、以下关于中央政府债券说法正确的是()。I.发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具券”Ⅲ.广泛地应用于抵押和担保等经济活动中75、证券业从业人员的范围包括()。Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理76、下列关于利率互换说法正确的是()。Ⅲ.浮动利率对固定利率的互换是标准型的互换利率，也是最普遍的利率互换77、直接投资业务的合规性要求有()。I.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅱ.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险Ⅲ.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、IV.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、78、下列关于议价市场说法正确的有()。Ⅱ.金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的Ⅲ.绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易79、证券公司申请借入或发行次级债，应提交的申请文件包括()。Ⅱ.募集说明书或借入次级债务合同Ⅲ.债权人资产信用的说明材料IV.证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告80、从1960年至今，这一阶段的显著特点是金融市场()。Ⅱ.明显地表现为多极化趋势Ⅲ.资本主义国家的金融市场出现了英国、美国、瑞士三足鼎立的局面IV.发展中国家和地区也纷纷建立起了令世人瞩目的国际金融81、股票融资的缺点有()。Ⅱ.股票融资上市时间跨度长Ⅲ.容易分散控制权82、金融衍生工具市场的功能包括()。I.金融衍生产品的发展完善了现代金融市场的组织体系Ⅱ.金融衍生产品的发展提供了抵抗金融风险的市场基础和手段Ⅲ.金融衍生产品的发展促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高IV.金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容彩。拟发行公司在申请公开发行股票时，要()公司可提出上市申请，经审核、复审，I.征得本单位领导同意Ⅱ.征得地方政府或中央企业主管部门同意Ⅲ.向所属证券管理部门提出发行股票的申请。IV.经证券管理部门受理审核同意转报中国证监会核准发行额度84、发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在()重大违法行为。I.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章，受到刑事处罚85、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交I.证券名称Ⅱ.买卖数量Ⅲ.出价方式IV.价格幅度Ⅲ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨IV.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试89、我国资本市场由场内市场和场外市场两部分构成，其中场外市场主要有()。I.创业板市场Ⅱ.全国中小企业股份转让系统Ⅲ.区域性股权交易市场90、关于场内交易市场的说法正确的是()。Ⅱ.有固定的交易场所和交易活动时问Ⅲ.投资者可直接在证券交易所进行证券买卖IV.是全国最重要、最集中的证券交易市场91、目前，中国已基本形成了()共存的金融市场体系。Ⅱ.货币市场Ⅲ.外汇市场高上市公司信息披露的(),从而降低系统性风险。I.准确性Ⅱ.及时性Ⅲ.完整性IV.可靠性93、公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市，除应当符合《公司法》第76条关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合的条件包括()。Ⅱ.发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产Ⅲ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策IV.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有94、股份回购通常采用的方法包括()。I.公司像