证券交易开户作业流程手续资料

用户编号：资产账号：厦门理工学院证券经济系证券营业部账户合约厦门理工学院证券印制用户证券资金台账开立申请表用户基础信息投资者姓名（机构投资者请填写单位全称）机构投资者法定代表人姓名身份证号码（机构投资者请填写营业执照号码）上海证券账户号（A、B股）深圳证券账户号（A、B股）通讯地址邮编联络电话移动电话传真E-mail交易方法□柜台委托□自助委托□驻留委托□电话委托□网上委托服务选项□短信服务□邮箱服务□其它存管银行银行名称银行卡（或存折）号码用户类型□机构投资者□职业证券投资者□机关干部□企业职员□金融从业人员□个体工商户□农民□其它学历□博士□硕士□大学□大专□其它月收入□低于元□元-5000元□5000元-10000元□高于10000元投资品种偏好□股票□权证□基金□债券□其它投资操作偏好□主动进取型□稳健投资型□二者兼顾型常见委托方法□柜台委托□自助委托□驻留委托□电话委托□网上委托投资咨询获取方法□现场阅读□网上查询□电子邮件□短信填表说明：为确保您利益，请在“交易方法”栏选项前填写“是”或“否”，且必需选择两种方法以上；其它选项前可打“∨”签署注意事项：请认真阅读本账户合约中相关风险揭示及相关业务协议书具体内容；请真实填写证券资金台账开立申请表；请填写本合约最终一页。证券交易风险提醒书

尊敬证券投资者：

在进行证券交易时，可能会取得较高投资收益，但同时也存在着较大证券投资风险。

为了使您愈加好地了解其中风险，依据相关证券交易法律法规和证券交易所业务规则，特提供本风险提醒书，请认真具体阅读。投资者从事证券投资存在以下风险：1、宏观经济风险

因为中国宏观经济形势改变和周围国家、地域宏观经济环境和周围证券市场改变，可能会引发中国证券市场波动，使您存在亏损可能，您将不得不负担由此造成损失。

2、政策风险

相关证券市场法律、法规及相关政策、规则发生改变，可能引发证券市场价格波动，使您存在亏损可能，您将不得不负担由此造成损失。

3、上市企业经营风险

因为上市企业所处行业整体经营形势改变；上市企业经营管理等方面原因，如经营决议重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等全部可能引发该企业证券价格波动；因为上市企业经营不善甚至于会造成该企业被停牌、摘牌，这些全部使您存在亏损可能。

4、技术风险

因为交易撮合、清算交收及行情揭示是经过电子通讯技术和电脑技术来实现，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件含有存在缺点可能，这些风险可能给您带来损失。

5、不可抗力原因造成风险

诸如地震、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力原因可能造成证券交易系统瘫痪；证券营业部无法控制和不可估计系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能造成证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些全部会使您交易委托无法成交或无法全部成交，您将不得不负担由此造成损失。

6、其它风险

因为您密码失密、操作不妥、投资决议失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行负担；在您进行证券交易中，她人给您确保赢利或不会发生亏损任何承诺全部是没有依据，类似承诺不会降低您发生亏损可能；网上交易、热键操作完成，未立即退出，她人进行恶意操作而造成损失；网上交易未立即退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；委托她人代理证券交易，且长久不关注账户改变，致使她人恶意操作而造成损失。

尤其提醒：

本企业敬告投资者，应该依据本身经济实力和心理承受能力认真制订证券投资策略，尤其是当您决定购置ST、*ST类股票或其它有较大潜在风险证券产品（比如权证等衍生品种）时，更应该清醒地认识到该类证券比其它证券蕴涵更大风险。

本企业没有授权任何个人或组织进行证券委托理财业务，亦不得全权代理用户进行证券投资。为保护您正当权益，请您不要和非法证券经营机构或个人签署证券交易委托代理协议，不然由此引发一切后果将由您本人负担。

由上可见，证券市场是一个风险无时不在市场。您在进行证券交易时存在赢利可能，也存在亏损风险。本风险提醒书并不能揭示从事证券交易全部风险及证券市场全部情形。您务必对此有清醒认识，认真考虑是否进行证券交易。

开放式基金代理业务风险揭示书

尊敬投资者：

为了您愈加好地了解开放式基金投资风险，依据相关基金交易法律法规和开放式基金代理业务相关规则，本企业特为您提供此份《开放式基金代理业务风险提醒书》，请认真仔细阅读。

一、关键提醒

1、基金以往经营业绩，不代表基金未来业绩；基金管理人除尽诚信管理义务外，不负责基金盈亏，也不确保基金最低收益。投资者填写基金账户开户申请书之前，请仔细阅读基金管理相关该基金《基金契约》、《招募说明书》，自觉遵守其中各项条款，明白投资基金有风险，且自愿负担投资风险。

2、本企业是您申请办理开放式基金业务代理销售法人，负责将您申请数据传送至基金管理企业，但申请数据最终确定结果由基金管理企业及其过户登记法人负责，和本企业无关。

3、投资者申请各项基金业务时，需提供基金账户卡、身份证件、授权书原件和复印件。不一样业务需提供不一样证实文件，具体内容及办理手续请咨询工作人员；投资者申请各项基金业务相关凭证返还投资者，但不作为成交凭证，最终申请结果以基金注册和过户登记人登记为准。

4、投资者未完全、正确、真实地填妥各类申请表内容或未附上所需要全部资料；因不符合证券投资基金契约和招募说明书要求条件而使各类申请无效；因为基金管理企业过失造成损害结果发生；突发性通讯、设备故障或自然灾难及其它不可抗力原因等等原因造成后果，本企业不负担任何责任。

5、本企业代销网点在每个交易日交易时间内受理申请视为该日申请，交易时间外申请视为无效申请。认购受理时间以该基金发行公告为准。

二、风险揭示

1、宏观经济风险：因为国家宏观经济形势改变和周围国家、地域宏观经济环境和周围证券市场改变，可能引发中国证券市场波动，给投资者造成经济损失。

2、政策风险：相关证券市场法律、法规及相关政策、规则发生改变，可能引发证券市场价格波动，使投资者存在亏损可能。

3、技术风险：因为无法控制和不可估计系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等可能造成证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，可能造成投资者申请办理开放式基金业务无法办理或部分无法办理，并可能给投资者造成经济损失。

4、经营风险：因为基金管理企业经营管理等方面原因，如投资决议重大失误、管理不善、高级管理人员变更、重大诉讼等全部可能引发基金价格波动，从而使投资者存在亏损可能。

5、其它风险：如不可抗力原因造成风险和投资者操作不妥造成风险等等，均可能给投资者造成经济损失。

由上述可见，开放式基金存在着一定风险，您在投资开放式基金时存在赢利可能，也存在亏损风险。本风险提醒书并不能揭示从事开放式基金业务全部风险及证券市场全部情形。……..略本人郑重申明：本人已对上述文件进行了认真、全方面阅读和了解，同意签署下述文件（填写是是否）：（）证券交易风险揭示书（）开放式基金代理业务揭示书（）证券交易委托代理协议书（略）（）指定交易协议书（略）（）网上证券委托风险揭示书（略）（）网上证券委托协议书（略）（）权证交易风险揭示书（略）本人愿意根据这些文件确定权利义务，和贵营业部之间建立证券委托交易代理协议关系。本人郑重承诺本账户合约签署为本人真实意思表示。本合约一式两份，甲乙双方各执一份，含有相同法律效力。合约甲方（签章）合约乙方（签章）签约人：经办人：复核人：签约日期：签约日期：用户交易结算资金银行三方存管协议书甲方（用户）姓名：证券资金台账：证件类型：证件号码（工商注册号）：通讯地址：邮政编码：E-mail:联络电话：乙方：厦门理工学院证券有限责任企业经济系营业部地址：邮政编码：用户服务中心：网址：丙方：厦门理工学院银行有限责任企业经济系营业部地址：邮政编码：电话银行号码：网址：甲方（签字或盖章）：乙方（盖章）：丙方（盖章）：经办复合年月日年月日年月日鉴于乙方和丙方实施用户交易结算资金银行存管方案，为此，甲、乙、丙三方依据《中国证券法》、《中国协议法》、《用户交易结算资金管理措施》和其它相关法律、法规、规章和证券交易和登记结算规则相关要求，就乙方代理甲方证券交易，丙方存管乙方用户证券交易结算资金，及其它相关事宜达成以下协议，供三方共同遵守，如甲乙双方原签协议和本协议不一致以本协议为准…….（略）用户交易结算资金第三方存管账户类业务申请表（签约、更换银行账户、修改用户资料）日期：年月日业务类型□用户签约□修改用户资料对账单寄送服务□开通□关闭□更换银行账户新银行账户：投资者名称银行账号证件类型证件号码地址邮政编码E-mail地址手机号码电话号码开户证券企业证券资金台账号自助渠道网上银行□开通□关闭电话银行□开通□关闭投资者申明：本人值此申明，本人所提供资料和填写信息完全正当、真实和正确。本人自愿负担因为本人资料和信息瑕疵给银行和证券企业带来全部损失。本人已充足知晓用户交易结算资金第三方存管各项业务要求和风险揭示，并自愿开通用户交易结算资金第三方存管服务。申请人或经办人签字：机构用户预留印鉴：日期：年月日以下有银行填写经办签章：复核签章：用户经理签字及编号：业务公章：第一联：银行留存第二联：证券企业留存第三联：用户留存用户交易结算资金第三方存管业务受理单银行打印第三方存管用户签约账户名称：账户代码：证件种类：证件号码：货币种类：资金台账账号：存管流水号：券商名称：用户署名（盖章）：业务公章：复核：经办：证券企业打印凭条：资金账号凭条（开通委托方法修改）时间：用户编号姓名资金卡号流水序号证件号码用户类别委托方法自助委托，电话委托，柜台委托，网上委托用户权限异地许可，自动转账操作柜员：审核： 用户签章：三方存管账户凭条时间资金账号姓名银行名称用户编号银行账号币种证件类型证件号码备注操作柜员：审核： 用户签章：资金账号凭条（资金账户开户）时间：用户编号姓名资金卡号身份账号联络地址联络电话上海A股深圳A股上海B股深圳B股委托方法自助委托，电话委托，柜台委托，网上委托用户权限异地许可，自动转账用户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表日期：年月日投资者名称：证件类型：开户证券营业部：证件号码：营业部机构编码：证券资金台账号：业务类型：请打勾选择）□指定存管银行，银行名称□指定存管银行和开通银证转账服务银行名称：银行账户名称：账号：□变更银证转账银行账户：银行账户名称：账号：□撤销存管银行，银行名称：投资者申明：本人值此申明，本人所提供资料和填写信息完全正当、真实和正确。本人自愿负担因为本人资料和信息瑕疵给银行和证券企业带来全部损失。本人已充足知晓用户交易结算资金第三方存管各项业务要求和风险揭示，并自愿开通用户交易结算资金第三方存管服务。个人投资者署名：机构投资者授权代理人签字：机构投资者公章：以下由证券营业部填写证券营业部签章：柜台经办人：复核人：ōN中国证券登记结算有限责任企业(CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPARATIONLIMITED)证券账户卡（深圳）SECURITIESACCOUNTCARD(SHENZHEN)证券账户号：SecuritiesA/cNo.:持有些人名称：Holder′sName:开户日期：DateofIssue:开户机构：Issuedby:使用须知NOTICE账户卡私自涂改和转让无效TheCardisinvalidwhenalteredandtransferredwithoutpermission使用时须出示持有些人身份证件TheCardmustbeusedtogetherwithHolder′sIdentificationDocument机构账户卡使用时还须出示经办人身份证件等TheInstitution′sCardmustbeusedtogetherwiththeIdentificationDocumentOftheauthorizedperson账户卡如遗失或被窃应立即办理挂失手续。Anylostorstolencardmustbereportedinatimelymanner中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShenzhenBranchōN中国证券登记结算有限责任企业(CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPARATIONLIMITED)证券账户卡（上海）SECURITIESACCOUNTCARD(SHANGHAI)证券账户号：SecuritiesA/cNo.: