银行人力资源管理员岗位职位说明指导书汇编

理财业务四部部门人力资源管理员岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考评标准人力资源管理负责统计人员考勤表、请假单、出差审批表审批表等企业制度：《工作时间及请假休假管理措施》第二十二条请假程序：……（二）经有审批权限领导逐层签批，第一联由职员留存，第二联由人力资源部留存，第三联由部门人力资源管理员留存，随当月考勤统计表报到人力资源部；（三）上班当日到本部门及人力资源部销假。《出差管理措施》第二章第四条职员出差应于出差前填写《出差审批表》，写明时间、地点、目标。如因时间紧迫或人在外地未立即办理申请，可委托她人代为办理。101.工作失误致人员出勤、请假等信息统计不立即、统计错误，酌情扣罚1－5分；2.部门人力资源信息管理混乱，酌情扣罚1－5分；部门职员绩效考评和业务培训帮助人力资源部做好部室合规绩效考评、培训计划、工作总结及定岗定编等工作。法律法规：《劳动协议法》第四条用人单位应该依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享受劳动权利、推行劳动义务。《劳动协议法》第六十六条——第六十九条。企业制度：《工作时间及请假休假管理措施》第二十二条请假程序：……（二）经有审批权限领导逐层签批，第一联由职员留存，第二联由人力资源部留存，第三联由部门人力资源管理员留存，随当月考勤统计表报到人力资源部；（三）上班当日到本部门及人力资源部销假。101.对人力资源部门传达信息不立即、传达错误，酌情扣罚1－5分；2.未配合人力资源管理部门，酌情扣罚1－5分。理财创新部反洗钱分析汇报员（待定）工作职责工作内容履职法规依据分值考评标准可疑交易分析报送对柜台业务人员提供可疑交易信息进行分析，对交易进行初步判定，编制可疑交易分析表提交反洗钱工作领导小组；最终确定为可疑交易，按要求立即报送中国人民银行反洗钱监测分析中心；按要求立即编制《可疑交易排查统计》，归档保留。法律、法规企业制度10未立即编制可疑交易分析报表，扣3分；未立即向中国人民银行反洗钱检测分析中心报送能够交易，扣3分；未立即编制《可疑交易排查统计》，扣4分。反洗钱季度报表编制立即编制反洗钱季度报表，报送至合规和风险控制部。3未立即报送合规和风险控制部，扣3分。用户风险等级划分依据现场办理业务人员提供调查表，进行用户反洗钱和恐怖融资风险等级划分并统计。3未进行用户风险等级划分，扣3分。在企业统一安排下开展反洗钱宣传及反洗钱相关其它工作参与反洗钱宣传方案制订、宣传资料制作；宣传资料更新、摆放、保留；部门反洗钱知识培训工作。2未立即更新反洗钱宣传材料，扣2分理财创新部部门统计岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考评标准统计分析经过部门基础业务数据搜集、整理，完成企业主管部门下达统计报表及部门内部报表，为企业及部门提供正确业务数据，为企业及部门决议提供数据依据。法律、法规企业制度《统计工作管理要求》第三条（一）统计工作基础要求是立即、正确、全方面,确保统计资料时效性、真实性和完整性。第五条统计报表管理（一）统计报表基础要求统计报表必需有填报部门、计量单位、填报时间，并有制表人、复核人或制表单位责任人签字。基层统计员要做好统计数据和财务数据查对工作。（二）统计报表内容及报送《经营活动分析汇报制度》各部门设综合及统计岗位，负责搜集、整理本部门所包含经营活动静态和动态信息，由部门总经理主持召开本部相关人员参与经营活动分析会议，然后形成份析汇报。20报表内容不正确或报表要素不完整，扣6分；报表报送时间延误，扣4分；报表数据失真，酌情扣2分；计算业务指标靠近监管限制要求时，未立即通知相关部门，造成不良影响，酌情扣2-8分；理财创新部柜台复核岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考评标准柜台业务资金理财发行、兑付、转让、挂失、受益权质押等柜台业务复核工作；日终止账；结息。法律、法规企业制度《资金理财柜面业务操作规程》资金理财发行：1、委托人申请；2、柜台经办员受理；3、复核员复核；4、录入协议数据。资金理财兑付：1、理财经理下达分配和清退通知；2、计算机系统批量处理分配和清退业务。复核员依据当日业务发生查对库存现金，填制记账传票，并和柜台经办员进行账、表、票查对，查对无误后，依据记账传票各项内容登记《柜台现金日志账》。《银行代理推介集合资金理财操作步骤》《企业现金管理要求》第一条：理财中心柜台现金在每日下午16:30以前立即送存企业开户银行，不留库存以确保现金管理安全。第二条：企业安排专门车辆和人员提取和送存现金；柜台现金由银行安排护运接送款项。《资金理财柜面业务操作规程》十三、资金理财受益权质押业务质押申请质押登记注销质押登记《内部股业务操作规程》《基金清退操作规程》16复核资金理财业务出现差错，扣4分；未能做到印章存放金库钥匙、密码分人管理，扣4分；变更印章管理员未能推行交接登记手续，扣2分；和银行人员进账单交接不正确，扣2分；和银行进行款项交接不正确，扣2分；和银行护运没有做好交接统计，扣2分。工作职责工作内容履职法规依据分值考评标准风险控制业务自查，实现风险自控。法律、法规企业制度《合规风险管理措施》企业全体职员包含高管层均为合规风险管理第一责任人。必需严格落实落实企业合规风险管理制度，维护企业合规文化建设。4本岗位风险控制方法不力、产生风险点扣2分；产生风险点未立即上报审计部或未主动主动研究落实处理方案，扣2分。理财创新部产品经理工作职责工作内容履职法规依据分值考评标准产品发行安排和协调帮助部门总经理制订产品发行计划、安排产品发行；帮助用户经理提供同业合作所需相关资料并推行审批手续；理财中心业务文书、宣传品印刷。法律、法规《理财企业集合资金理财计划管理措施》第八条：理财企业推介理财计划时严禁行为要求。第十六条：商业银行代理推介集合资金理财计划第十九条：商业银行保管理财财产企业制度《资金理财计划推介管理要求》《银行代理推介集合资金理财计划操作步骤》《资金理财柜面业务操作规程》十三、资金理财受益权质押业务2提供材料不正确，扣1分；不立即，扣1分。风险控制业务自查，实现风险自控。法律、法规企业制度《合规风险管理措施》企业全体职员包含高管层均为合规风险管理第一责任人。必需严格落实落实企业合规风险管理制度，维护企业合规文化建设。1本岗位风险控制方法不力、产生风险点扣0.5分；产生风险点未立即上报审计部或未主动主动研究落实处理方案，扣0.5分。档案管理整理理财计划信息披露相关材料，备投资者查阅。法律、法规《理财企业集合资金理财计划管理措施》第三十五条：正确、立即、完整地提供相关信息，不得拒绝、推诿。企业制度《资金理财管理信息披露暂行要求》1信息披露材料不完备，扣0.5分；没有立即放置营业场所供投资者备查，扣0.5分。理财业务四部部门合规风控员岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考评标准部门业务风险控制依据监管部门和企业管理政策，正确识别理财业务风险，作出风险分析；复核付款凭证和分配兑付通知单；进行到期业务提醒及警示工作，审核理财资金按时回收并推行理财协议约定处理理财事务。法律、法规《理财企业管理措施》第四十四条理财企业应该根据职责分离标准设置对应工作岗位，确保企业对风险能够进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，形成健全内部约束机制和监督机制。企业制度《理财业务风险控制制度》第十四条：风险识别是指对全部可能存在、对企业理财财产管理运作有重大影响潜在风险点进行考察和识别，确定其类型。它是有效实施风险控制前提和基础。风险识别关键采取由下至上和由上至下相结合分析方法，由各业务部门对业务部门内潜在风险点进行识别，出具风险自查汇报。第十五条风险评定是指由企业合规和风险控制部门、业务部门风险控制岗、理财经理依据理财财产利用中风险发生可能性和由此对理财财产运作造成潜在影响进行评定。正确风险评定是风险控制有效科学依据。第十六条风险控制岗在项目进行过程中要对风险点随时监控，做好日常统计，一旦出现异常情况，立即向合规和风险控制部和本部门总经理汇报。121、未能正确识别业务风险，作出风险判定，酌情扣1-4分；2、未能有效推行风险管理职能，对潜在风险未提出有效防范方法，酌情扣1-4分；3、发觉风险未立即上报或阻止，酌情扣1-4分；以上各项扣分累计最高为12分，无负分。工作职责工作内容履职法规依据分值考评标准风险统