压型板公司工程项目风险管理

压型板公司

工程项目风险管理

目录

一、项目基本情况...................................................2

二、公司简介.......................................................7

公司合并资产负债表主要数据.........................................8

公司合并利润表主要数据.............................................8

三、研发项目的特点.................................................8

四、研发项目的风险................................................10

五、工程项目风险的应对............................................11

六、工程项目风险的识别和评估......................................14

七、SWOT分析.....................................................15

八、法人治理结构..................................................25

九、发展规划分析..................................................36

一、项目基本情况

（一）项目承办单位名称

XXX投资管理公司

（二）项目联系人

冯XX

（三）项目建设单位概况

公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢”的经营理念，以“市

场为导向、顾客为中心”的企业服务宗旨，竭诚为国内外客户提供优

质产品和一流服务，欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。

面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治

理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实

力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来

的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。

多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。

公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和

“追求卓越，回报社会”的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质

量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。

公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原贝I],

加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创

新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。加强产

业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用。

通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任，营造和谐发展环

境。

（四）项目实施的可行性

1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础

目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游

客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。

2、国家政策支持国内产业的发展

近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国

家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴

产业，伴随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健

康发展的快车道，项目产品亦随之快速升级发展。

随着现代工业技术的发展，大型建筑尤其是大跨度建筑物也可以

规模化制造，只要将预制好的结构件运到工地装配起来即可。金属围

护产品在工厂批量生产、施工现场直接拼装，是提高金属围护系统安

装质量和效率的最有力措施和保障。这种工业化的生产建造方式能够

实现缩短工期、确保工程质量、提高劳动生产率、降低施工成本、实

现节能减排的效果；工厂化智能芯片的植入，给每个构件赋予了特定

的生命编码，即时检测建筑金属材料的各种数据，保证建筑物的结构

安全和使用寿命，符合我国倡导的建筑工业化、智能化的发展方向，

金属围护系统行业逐渐由传统生产方式向工业化、智能化的生产方式

转变。

（五）项目建设选址及建设规模

项目选址位于XX（以最终选址方案为准），占地面积约83.00亩。

项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通

讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。

项目建筑面积115044.49itf,其中：主体工程77372.13itf,仓储

工程20723.98近,行政办公及生活服务设施9857.56nf,公共工程

7090.82m2o

（六）项目总投资及资金构成

1、项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资38569.96万元，其中：建设投资29149.57

万元，占项目总投资的75.58%；建设期利息702.13万元，占项目总投

资的1.82%；流动资金8718.26万元，占项目总投资的22.60虬

2、建设投资构成

本期项目建设投资29149.57万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程赛用25744.23万元，工程建设其他费用

2607.46万元,预备费797.88万元。

(七)资金筹措方案

本期项目总投资38569.96万元，其中申请银行长期贷款14329.29

万元，其余部分由企业自筹。

(A)项目预期经济效益规划目标

1、营业收入(SP)：73300.00万元。

2、综合总成本费用(TC)：62181.86万元。

3、净利润(NP)：8102.70万元。

4、全部投资回收期(Pt)：6.99年。

5、财务内部收益率：13.35%。

6、财务净现值：1926.17万元。

(九)项目建设进度规划

本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行

建设，本期项目建设期限规划24个月。

(十)项目综合评价

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m255333.00约83.00亩

1.1总建筑面积m2115044.49容积率2.08

1.2基底面积m232646.47建筑系数59.00%

1.3投资强度万元/亩346.32

2总投资万元38569.96

2.1建设投资万元29149.57

2.1.1工程费用万元25744.23

2.1.2工程建设其他费用万元2607.46

2.1.3预备费万元797.88

2.2建设期利息万元702.13

2.3流动资金万元8718.26

3资金筹措万元38569.96

3.1自筹资金万元24240.67

3.2银行贷款万元14329.29

4营业收入万元73300.00正常运营年份

ir”

5总成本费用万元62181.86

ir”

6利润总额万元10803.60

irn

7净利润万元8102.70

ir”

8所得税万元2700.90

”ti

9增值税万元2621.19

”ti

10税金及附加万元314.54

ir”

11纳税总额万元5636.63

irii

12工业增加值万元19905.19

13盈亏平衡点万元32603.46产值

14回收期年6.99含建设期24个月

15财务内部收益率13.35%所得税后

16财务净现值万元1926.17所得税后

二、公司简介

（一）基本信息

1、公司名称：XXX投资管理公司

2、法定代表人：冯xx

3、注册资本：1310万元

4、统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXX

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期：2012-12-24

7、营业期限：2012T2-24至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

（二）公司简介

公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和

“追求卓越，回报社会”的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质

量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。

公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原贝L

加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创

新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。加强产

业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用。

通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任，营造和谐发展环

境。

（三）公司主要财务数据

公司合并资产负债表主要数据

项目2020年12月2019年12月2018年12月

资产总额13422.4110737.9310066.81

负债总额7666.736133.385750.05

股东权益合计5755.684604.544316.76

公司合并利润表主要数据

项目2020年度2019年度2018年度

营业收入36726.9329381.5427545.20

营业利润7808.056246.445856.04

利润总额6723.935379.145042.95

净利润5042.953933.503630.92

归属于母公司所有

5042.953933.503630.92

者的净利润

三、研发项目的特点

研发项目因其独特性，较其他项目风险更大，带来的损失也更大。

与其他类型的项目相比，研发项目的独特性主要表现在以下几个方面。

(1)政策支持。通常，研发活动具有显著的外部经济效应，能够

推动整个社会的科技进步和经济增长，提高整个社会生产率和国际竞

争力。因而，当前大多数国家的政府均将研发放在十分重要的地位，

从财政、税收、人员等各方面对研发项目予以支持。

(2)研发项目投入较大，回收不确定性高。研发项目往往需要投

入大量的资金用于购买技术专利或技术开发的软、硬件，并需为研发

人员支付大量费用。这些投入不仅数额较大，而且大多是在前期投入,

在较长的时间内看不到什么实际效益。同时，大多数研发项目的投资

是部分或完全不可逆。如果最终被证实不被市场所接受，则先前资金

投入很难通过转让技术或变卖投资项目来回收。

(3)研发项目产出高于传统产业。其原因一方面在于研发项目本

身具有新颖性、独创性；另一方面则因为研发成果的技术含量往往能

使企业在某一领域占据竞争优势。

(4)研发项目的可重复性较差。每个软件项目都有自身特点，不

同项目所处环境也大不相同。一个研发项目的开发经验和实践可以为

以后项目提供帮助，但却很难完全应用于其他的软件项目。

(5)项目组织的复杂性。和传统项目的组织形式不同，研发项目

的组织可能比较松散，因为研发项目成员一般属于高级知识分子，具

有很强的自我意识。这样的人员构成要求有效地协调各人的分工和协

作。

(6)高风险。研发项目具有较强的探索性，未知因素很多，不确

定性非常大。在其从研发过程到商品化过程中可能会出现诸如技术流

失、技术替代等各种不利情况。此外，一些非技术因素，如资金供应、

市场的可接受性、组织的适应能力等也具有不确定性。这些因素交织

在一起，使得企业研发项目的风险较高。

四、研发项目的风险

研发项目本身的特点，决定了其风险处于较高的水平。研发项目

的风险主要表现在以下领域。

(1)管理风险：项目管理问题是导致很多项目进展不顺或者失败

的重要因素。项目计划、项目估算与预算、项目团队建设、冲突管理

等方面的不利可能性都是应识别的风险。

(2)范围风险；软件项目工作范围界定方面的风险。

(3)质量风险：软件质量保证体系能否正确制定并能够被有效执

行的风险。

(4)进度风险：由于进度估算失误以及其他原因引起的进度延迟

方面风险。

(5)资金风险：因安排的资金量不足或资金不能及时到位所引起

的风险。

(6)技术风险：技术风险直接影响着软件项目的成功与否。一方

面，研发项目的需求、设计、编码、测试、维护等方面都存在可能发

生的潜在问题，如需求文档的二义性、采用了不成熟的技术等；另一

方面，市场对技术的需求是动态的，技术需要适应市场动态需求的变

化。

(7)人力资源风险：研发项目的人员不胜任，或不能发挥协同效

应，常常是研发项目面临的重要风险之一。

(8)法律风险：指与研发项目有关的国家法律规章制度标准规范

的变化给研发项目带来的风险。

五、工程项目风险的应对

(一)风险降低

工程项目风险降低，是指将工程项目风险的发生概率或后果降低

到某一可以接受程度的过程。风险降低既不是清除风险，也不是规避

风险，而是减轻风险，包括减小风险发生的概率和控制风险的损失。

为了实现这一点，应当根据风险因素的特性，采取各种预防措施，以

降低风险发生的可能性；及时采取各种纠正措施以遏制损失继续扩大

或限制其扩展的范围。例如，为了严格控制风险来源，预防建筑设计

的风险，可以从设计合同的改进及完善、严格设计单位的资质审查、

规范设计招标、严格设计审查，以及协调施工等方面来进行。

(二)风险分担

1、保险法风险分担

工程项目保险是指业主或承包人，或其他被保险人向保险人缴纳

一定的保险费，一旦所投保的风险事件发生，造成财产或人身伤亡时,

则由保险人予以补偿。按保险标的，可分为建筑工程险、安装工程险

等内容。采用保险的方法分担工程项目风险具有以下几个特点。

(1)投保主体的确定性。工程项目在施工过程中，常用施工合同

来明确风险的分配和承担风险的责任主体。显然，对某一具体风险，

其责任人是明确的。因而用保险方式应对某一具体风险时，其投保主

体是确定的。

(2)保险内容的确定性。工程项目保险，不论是业主方还是承包

方投保，保险人对于承包项目的责任和补偿办法均需根据保险条例和

保险单中的规定和要求承担相应责任。

(3)保险的阶段性。大中型工程项目施工大部分采用分项承包制,

保险一般以合同工程为单位，因此，不同合同工程是分别进行保险的。

即使同一合同，当工程项目施工周期较长时，业主方或承包方在工程

项目合同期间，也可以分阶段进行保险，并将各种险别进行衔接，从

而在工程建设中形成完整的保险体系。

(4)计费基础和保险费率的不确定性。工程项目保险的计算基础、

费率，特别是费率，要根据工程项目所处地区和环境特点、工程项目

风险因素作出分析，并依据承保人要求承保的年限，结合保险法律、

法规和通行的做法作出决定。风险责任越大，时间越长，保险费率就

越高。

2、非保险法风险分担

项目中的非保险法风险分担一般可采用合同分担和担保分担的方

法。

(1)合同法。通过在各方的合同中明确责任和义务，例如，业主

方、承包方、咨询商、设计方、分包方的合同以及工程计价的方式将

风险转移给多方，减少某一方损失的责任。

(2)担保法。担保法在项目管理上是指具有经济实力的组织或机

构为项目风险负间接责任的一种承诺。例如，建设项目承包方请银行、

保险公司或其他非银行金融机构向项目业主方承诺为承包方在投标、

履行合同、归还预付款，工程维修中的债务、违约或失误间接责任。

当然，为了取得这种承诺，承包方要付出一定代价。在得到这种承诺

之后，项目业主方就可将承包方行为方面不确定性带来的风险分担给

出具保证书和保函者。

（三）风险回避

例如，某项工程技术的采用可能极大地提高工作效率，然而，如

果技术不成熟，也缺乏胜任的操作人员。在综合衡量下，如果认为风

险过大，则只能选择放弃该项技术，转而寻找技术风险能够接受的方

案。

（四）风险接受

在工程项目风险管理中，风险接受策略意味着工程项目主体不改

变项目计划去应对某一风险，或项目主体不能找到其他适当的风险应

对策略，而采取应对风险的一种方式。采用风险接受应对措施时，需

要准备应急费用，一旦风险发生时，将这笔费用用于损失补偿。如果

不发生，则这笔费用可以节余。

提前制定应急计划能够大大减少风险发生时应对行动的成本。事

先准备后备应急措施，则风险的损失将会受到遏制，对工程项目目标

的实现不会造成太大的影响。如果风险有很大的影响，或所选择的战

略可能并不完全奏效，那么就应放弃。

六、工程项目风险的识别和评估

工程项目的风险管理需用系统、动态的方法对风险进行测控，减

少项目过程中的不确定性。风险识别和评估的基本方法。

各种方法在运用过程中，均需结合项目风险管理的特点来进行。

以下以AHP法为例，说明该方法在工程项目风险识别和评估中的具体

运用。

七、SWOT分析

（一）优势分析（S）

1、自主研发优势

公司在各个细分领域深入研究的同时，通过整合各平台优势，构

建全产品系列，并不断进行产品结构升级，顺应行业一体化、集成创

新的发展趋势。通过多年积累，公司产品性能处于国内领先水平。

公司多年来坚持技术创新，不断改进和优化产品性能，实现产品

结构升级。公司结合国内市场客户的个性化需求，不断升级技术，充

分体现了公司的持续创新能力。

在不断开发新产品的过程中，公司已有多项产品均为国内领先水

平。在注重新产品、新技术研发的同时，公司还十分重视自主知识产

权的保护。

2、工艺和质量控制优势

公司进口大量设备和检测设备，有效提高了精度、生产效率，为

产品研发与确保产品质量奠定了坚实的基础。此外，公司是行业内较

早通过IS09001质量体系认证的企业之一，公司产品根据市场及客户

需要通过了产品认证，表明公司产品不仅满足国内高端客户的要求，

而且部分产品能够与国际标准接轨，能够跻身于国际市场竞争中。在

日常生产中，公司严格按照质量体系管理要求，不断完善产品的研发、

生产、检验、客户服务等流程，保证公司产品质量的稳定性。

3、产品种类齐全优势

公司不仅能满足客户对标准化产品的需求，而且能根据客户的个

性化要求，定制生产规格、型号不同的产品。公司齐全的产品系列，

完备的产品结构，能够为客户提供一站式服务。对公司来说，实现了

对具有多种产品需求客户的资源共享，拓展了销售渠道，增加了客户

粘性。

公司产品价格与国外同类产品相比有较强性价比优势，在国内市

场起到了逐步替代进口产品的作用。

4、营销网络及服务优势

根据公司产品服务的特点、客户分布的地域特点，公司营销覆盖

了华南、华东、华北及东北等下游客户较为集中的区域，并在欧美、

日本、东南亚等国家和地区初步建立经销商网络，及时了解客户需求,

为客户提供贴身服务，达到快速响应的效果。

公司拥有一支行业经验丰富的销售团队，在各区域配备销售人员,

建立从市场调研、产品推广、客户管理、销售管理到客户服务的多维

度销售网络体系。公司的服务覆盖产品服务整个生命周期，公司多名

销售人员具有研发背景，可引导客户的技术需求并为其提供解决方案,

为客户提供及时、深入的专业技术服务与支持。

公司与经销商互利共赢，结成了长期战略合作伙伴关系，公司经

销网络较为稳定，有利于深耕行业和区域市场，带动经销商共同成长。

（二）劣势分析（W）

1、资本实力相对不足

近年来，随着公司订单迅速增加，生产规模不断扩大，各类产品

市场逐步打开，公司对流动资金需求增大；随着产品技术水平的提升,

公司对先进生产设备及研发项目的投资需求也持续增加。公司规模和

业务的不断扩大对公司的资本实力提出了更高的要求。公司急需改变

以往主要靠自有资金的发展模式，转向利用多种融资方式相结合模式,

以求增强资本实力，更进一步地扩大产能、自主创新、持续发展。

2、规模效益不明显

历经多年发展，行业整合不断加速。公司已在同行业企业中占据

了较为优势的市场地位。但与行业的龙头厂商相比，公司的规模效益

仍存在提升空间。因此，公司拟通过加大优势项目投资，扩大产能规

模，促进公司向规模经济化方向进一步发展。

（三）机会分析（0）

1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础

目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游

客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。

2、国家政策支持国内产业的发展

近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国

家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴

产业，伴随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健

康发展的快车道，项目产品亦随之快速升级发展。

（四）威胁分析（T）

1、市场风险

（1）市场竞争风险

目前我国相关行业内企业数量较多且绝大多数为中小型企业，市

场化程度较高、产业集中度低、市场竞争较为激烈。相关行业的重要

技术支撑正在不断转变发展思路，向高质量发展迈进，同时随着国家

对相关行业整治力度加强，环保要求进一步提升，行业内主要企业都

在依靠科技进步、管理创新、节能减排来推进转型升级，并呈现资源

向优势企业不断集中的趋势，在一定程度上加剧了相关企业之间的竞

争。若公司未来不能进一步提升品牌影响力和竞争优势，公司的业务

和经营业绩将会受到不利影响。

(2)原材料及能源价格波动风险

若未来原材料及能源采购价格发生较大波动，公司在销售产品定

价、成本控制等方面未能有效应对，可能对公司经营产生不利影响。

(3)宏观经济波动风险

近年来受欧美国家一系列贸易限制措施等因素影响，对我国经济

发展特别是外贸出口造成冲击，外贸出口的下降直接影响了公司下游

客户出口业务，而随着国内经济增速放缓，相关行业及下游相关行业

的需求也受到一定影响。公司相关业务同时会受到国内外市场供需和

经济周期性波动的影响，因此公司经营将会面临宏观经济波动引致的

风险。

(4)人民币汇率波动及国际贸易摩擦的风险

随着汇率制度改革不断深入，人民币汇率波动渐趋市场化，同时

国内外政治、经济环境也影响着人民币汇率的走势，对我国出口企业

的国际竞争力造成不利影响，进而产生将不利影响传导至相关行业的

风险，下游客户由于心理预期不明确，导致其相关业务下单更趋谨慎。

如果未来国际间贸易摩擦加剧，将会产生对相关行业发展不利影响的

风险。

2、环保风险

随着人们环境保护意识的逐渐增强以及相关环保法律法规的实施,

国家对相关产业提出了更高的环保要求，公司的排污治理成本将进一

步提高。公司历来十分重视环境保护工作，持续加大环保方面投入，

严格遵守环保法律法规，未发生重大环境污染事故和严重的环境违法

行为。但如果公司不能始终严格执行在环保方面的标准，或操作人员

不按规章操作，可能增加公司在环保治理方面的费用支出，将面临一

定的环境保护风险。此外，若国家进一步提高环保标准，公司上游生

产企业也面临较大的增加环保投入的压力，公司存在采购价格上升的

风险，从而影响公司的盈利能力。

3、技术风险

(1)技术开发风险

近年来，公司紧密把握产品市场发展趋势，密切跟踪客户个性化

需求的变化，开发一系列差别化加工工艺。不同客户对产品要求不尽

相同，新产品的更新速度较快，这要求公司紧跟客户的需求变化，对

工艺不断进行技术研发、更新、升级。虽然公司对市场需求趋势变动

的前瞻能力较强，具有较强的新工艺开发能力，但由于新工艺的开发

需要投入较多的人力和财力，周期较长，开发过程不确定因素较多，

公司存在技术开发风险。

(2)技术流失风险

公司一贯重视科技创新，经过多年的研究和开发，公司在高质量

产品等方面具备了较为深厚的技术沉淀，形成了技术流程先进的工艺,

有力支撑了公司的快速健康发展。公司建立了严格的保密工作制度，

与公司核心技术人员均签署了《保密协议》，严格规定了技术人员的

保密职责。尽管公司采取了上述措施防止核心技术对外泄露，但若公

司核心技术人员离职或私自泄露公司技术机密，仍可能会给公司带来

直接或间接的经济损失。

4、财务风险

(1)主要客户发生不利变动及流失风险

行业及产品特点导致客户较为分散、集中度较低、变动较大。公

司不断加大营销力度，努力拓展市场，扩大收入来源，但行业竞争的

加剧以及服装行业客户需求的变化，将影响本公司客户的经营状况及

客户对公司印染服务的需求，若公司不能保持对市场的前瞻性判断，

持续开拓新客户并对现有客户情况的不利变化作出及时反应，或者市

场环境变化导致公司目前的优势业务领域出现较大波动，或者公司主

要客户自身经营情况出现较大波动而减少对公司印染服务的采购，或

者其他竞争对手的出现导致主要客户的不利变动及流失，将会对公司

业绩造成不利影响。

(2)短期偿债能力不足的风险

为应对市场需求的增加，公司持续扩大产能规模，固定资产投资

和生产经营活动对资金的需求量较大，公司主要通过银行贷款方式解

决资金需求问题。公司资产负债率较高，流动比率和速动比率偏低，

存在短期偿债能力不足的风险。

(3)存货跌价风险

若未来市场环境发生变化或竞争加剧使得存货可变现净值低于账

面价值，将导致公司存货跌价风险增加，对公司的盈利能力产生不利

影响。

(4)现金收款的风险

部分客户交易金额较小、频次较高，由于客户付款习惯以及出于

交易便利性，公司存在销售现金收款的情形。为保证公司资金安全，

公司已制定了《财务管理制度》、《销售管理制度》等管理制度，对

现金收取范围、现金库存限额、出纳人员工作职责、现金流转过程等

方面进行了进一步规范，严格控制销售现金收款，但现金交易安全性

相对较差，对内控要求更高，存在因相关制度或措施执行不到位导致

现金管理不善给公司造成损失的风险。

(5)净资产收益率下降的风险

在项目产生效益之前，公司的净利润可能难以实现同比例增长。

因此公司存在短期因净资产快速增加而导致净资产收益率下降的风险。

5、项目建设风险

(1)投资项目建设风险

公司投资项目实施过程涉及建筑工程、设备购置、设备安装等多

个环节，组织和管理工作量大，受到工程进度、工程管理等因素的影

响。虽然公司在项目组织实施、施工进度管理、施工质量控制和设备

采购管理等方面均采取了控制措施并规范了运作流程，但在投资项目

实施过程中仍可能存在项目管理能力不足、实施进度拖延等问题，从

而影响项目的顺利实施。

(2)固定资产折旧增加的风险

公司投资项目完成后，固定资产规模将显著增加，每年将新增一

定金额的固定资产折旧和研发费用。如果投资项目在投产后没有及时

产生预期效益，可能会对公司盈利能力造成不利影响。

(3)新增产能无法及时消化的风险

本公司已对投资项目进行充分的可行性论证，认为项目具有良好

市场前景和效益预期，新增产能可以得到有效消化。但公司投资项目

的可行性分析是基于当前市场环境、现有技术基础、对未来市场趋势

的预测等因素作出的，而投资项目需要一定的建设期和达产期，在项

目实施过程中和项目建成后，如果市场环境、相关政策等方面出现重

大不利变化或者市场拓展不理想，投资项目可能无法实现预期收益。

6、管理风险

(1)规模扩张带来的管理风险

公司的资产规模将大幅增加，业务规模将迅速扩大，这对公司经

营管理层的管理与协调能力提出更高的要求。如果公司不能建立与规

模相适应的高效经营管理体系和经营管理团队，则将给公司稳定、健

康、可持续发展带来一定的风险。

(2)内部控制的风险

公司已经按照相关法律、法规建立了相对完善的内部控制制度，

能够对公司各项业务活动的良性运行及国家有关法律法规和单位内部

规章制度的贯彻执行提供保障，但受公司业务规模的扩张、外部环境

的变化等因素影响，公司可能存在内部控制失效的风险。

7、人力资源风险

相关行业竞争日趋激烈，要求相关企业通过科技进步、管理创新、

节能减排推动转型升级，因此行业内企业对优秀人才的争夺亦趋激烈。

公司积极倡导创新和谐、以人为本的企业文化，为人才的培育与发展

提供良好的环境，经过多年的快速发展，公司已形成了自身的人才培

养体系，拥有一批业务能力、管理能力较强的优秀人才。随着公司投

资项目的建成投产和公司业务的快速发展，将对生产组织、内部管理、

技术开发、售后服务等各环节提出更高的要求，相应的对各类人才的

需求将不断增加，如果公司未及时引进合适人才或发生核心人员的流

失，将对公司经营发展造成不利影响。

8、自然灾害和重大疫情等不可抗力因素导致的经营风险

规模较大的自然灾害和严重的疫情，可能会形成消费市场景气度

的下降或影响企业的正常生产经营，甚至给社会造成较为严重的经济

损失。自然灾害和重大疫情等的发生非公司所能预测，但其可能会严

重影响消费者信心并形成停工损失，从而对公司的业务经营、财务状

况造成负面影响。

八、法人治理结构

(一)股东权利及义务

1、公司股东享有下列权利：

(1)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

(2)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东

大会，并行使相应的表决权；

(3)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；

(4)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所

持有的股份；

(5)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、

董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；

(6)公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余

财产的分配；

(7)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求

公司收购其股份；

(8)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。

2、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东

有权请求人民法院认定无效。

股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法

规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之

日起60日内，请求人民法院撤销。

监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，

或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提

起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权

为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的

股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

3、董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，

损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

4、公司股东承担下列义务：

(1)遵守法律、行政法规和本章程；

(2)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；

(3)除法律、法规规定的情形外，不得退股；

5、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质

押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

6、公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司

利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

(二)董事

1、公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事:

(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力；

(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场

经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治

权利，执行期满未逾5年；

(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该

公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之

日起未逾3年；

(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定

代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起

未逾3年；

(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿；

(6)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。

董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。

2、董事由股东大会选举或更换，任期3年。董事任期届满，可连

选连任。

董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董

事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照

法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。董事可

以由高级管理人员兼任。

第九十五条董事在任期届满以前，除非有下列情形，股东大会不

得无故解除其职务：

(1)本人提出辞职；

(2)出现国家法律、法规规定或本章程规定的不得担任董事的情

形；

(3)不能履行职责；

(4)因严重疾病不能胜任董事工作。董事连续2次未能亲自出席,

也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当

建议股东大会予以撤换。

3、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实

义务：

(1)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的

财产；

(2)不得挪用公司资金；

(3)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开

立账户存储；

(4)不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公

司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

(5)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与公司订立合

同或者进行交易；

(6)未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取

本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务；

(7)不得接受与公司交易的佣金归为己有；

(8)不得擅自披露公司秘密；

(9)不得利用其关联关系损害公司利益；

(10)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。

(11)董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司

造成损失的，应当承担赔偿责任。

4、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉

义务：

(1)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的

商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商

业活动不超过营业执照规定的业务范围；

(2)应公平对待所有股东；

(3)及时了解公司业务经营管理状况；

(4)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的

信息真实、准确、完整;

(5)应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或

者监事行使职权；

(6)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。

5、董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交

书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。

如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出

的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章

程规定，履行董事职务。

除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。辞

职报告尚未生效之前，拟辞职董事、仍应当继续履行职责。发生上述

情形的，公司应当在2个月内完成董事补选。

6、董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，

其对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效，直至该商业

秘密成为公开信息。董事对公司和股东承担的忠实义务在其离任之日

起2年内仍然有效。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，

视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和

条件下结束而定。

7、未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人

名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方

会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应

当事先声明其立场和身份。

8、董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程

的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

（三）高级管理人员

1、公司设总经理、技术总监、财务负责人，根据公司需要可以设

副总经理。总经理、副总经理、技术总监、财务负责人由董事会聘任

或解聘。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员。

2、本章程中关于不得担任公司董事的情形同时适用于高级管理人

员。

财务负责人作为高级管理人员，除符合前款规定外，还应当具备

会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会

计工作三年以上。

本章程中关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高

级管理人员。

3、在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他

职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。

4、总经理每届任期3年，经董事会决议，连聘可以连任。

5、总经理对董事会负责，行使下列职权：

(1)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议、并向

董事会报告工作；

(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案；

(3)拟订公司内部管理机构设置方案；

(4)拟订公司的基本管理制度；

(5)制定公司的具体规章；

(6)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；

(7)聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人

员；

(8)本章程或董事会授予的其他职权。

总经理列席董事会会议。

6、总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。

7、总经理工作细则包括下列内容：

(1)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；

(2)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；

(3)公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、

监事会的报告制度；

(4)董事会认为必要的其他事项。

8、副总经理和财务负责人向总经理负责并报告工作，但必要时可

应董事长的要求向其汇报工作或者提出相关的报告。

9、总经理等高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告。

公司现任高级管理人员发生本章程规定的不符合任职资格的情形

的，应当及时向公司主动报告并自事实发生之日起1个月内离职。

10、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规

章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

(四)监事

1、公司设监事会。监事会成员不得少于三人。监事会设主席一人,

由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监

事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举

一名监事召集和主持监事会会议。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工

代表的比例不得低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过

职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

2、监事会行使下列职权：

(1)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核

意见；

(2)检查公司财务;

(3)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违

反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员

提出罢免的建议；

(4)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、

高级管理人员予以纠正；

(5)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的

召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

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