2023年度部门绩效考核方案与员工业绩考核方案

102023与员工业绩考核方案2023改善部门工作、提高员工工作效率，特制定本考核方案：一、考核依据〔一〔二〔三〕公司与各部门签订的《2023案件预防、安全维稳责任书》及公司总经理办公会等交办的各项工作任务；〔四1-1112月估量数据为准；〔五〕本方案。二、考核目标〔一〕客观公正地评价部门和员工的工作业绩；〔二〕形成鼓舞有效、约束有力的良性气氛，促进公司价值最大化和员工职业进展的有机统一；〔三改进员工绩效表现，实现公司战略目标；〔四〕为公司员工的日常治理、薪酬安排、岗位调配、奖惩、培训、聘任和聘用等工作供给重要依据。三、考核根本原则〔一〕客观、公正、公正、公开原则；〔二〕突出实绩、以德为先原则；〔三〕群众公认原则。四、考核组织领导公司成立年度考核工作领导小组〔，负责公司年度考核的统一领导。考核小组由公司总经理任组长，公司其他经营层高管任小组成员。考核小组下设考核小组办公室，由人力资源部、打算资金部、财务会计部、风险治理部、法律合规部、稽核审计部、纪检监察室负责人组成。部门绩效考核由打算资金部在考核小组的指导下负责组织实施，公司其他相关部门协作工作，部门绩效考核结果由打算资金部负责汇总后报公司考核小组审定。员工人事考核由人力资源部在考核小组的指导下负责组织实施，公司其他相关部门协作工作，员工人事考核结果由人力资源部负责汇总后报公司考核小组审定。五、部门绩效考核〔一〕考核范围本方案中部门绩效考核范围为各部门、分公司、所属公司〔以下统称各部门。〔二〕绩效考核指标和指标内容暂行方法》及各部门与公司签订的《2023公司部门按职能分为业务部门和职能部门。业务部门考核指标分为财务成果、业务构面、内部运营和创进展四个维度；职能部门考核指标分为重点工作、效劳支持、内部运营和创进展四个维度。业务部门考核内容主要侧重于财务成果、业务构面，职能部门主要侧重于重点工作、效劳支持。1、业务部门包括：北京承销保荐分公司〔含投资银行总部、固定收益总部、北京〔含运营治理部、营销效劳部、理财效劳部、信用交易部、争论所〔机构客户部货、宏源汇智投资。2、职能部门包括：董事会办公室、监事会办公室、总经理办公室、人力资源部、打算资金部、财务会计部、存管结算中心、风险治理部、法律合规部、稽核审计部、信息技术中心、纪检监察室、网点优化标准办公室、基建办公室。3〔2023〕财务成果主要是指衡量业务部门开展经营活动所取得的财务结果，是业费用收入比、收益率等内容。业务构面主要是指衡量业务部门开展经营活动所取得的业务结果，是业务部门通过产品或效劳所实现的客户价值和市场地位。主要包括行业排名〔如市场份额排名、业务收入排名、业务规模排名和业务家数排名等〕和客户增长率、客户满足度等内容。重点工作主要是衡量职能部门依据公司战略规划任务和年度打算安排应当重点完成的关键性工作指标。效劳支持主要是指衡量职能部门对公司业务部门和经营治理供给的各种支持、效劳、监视和把握活动的工作效果，包括但不限于为完成客户价值制造和满足公司经营治理所需要的业务支持、运营治理和风险把握等方面内容。内部运营主要是指对部门内部日常运营、维护和治理等工作的测量和评价，主要包括部门内部制度建设、流程优化、系统改进、风险把握和部门协作满足度等内容。创进展主要是指对各部门创力气及人力资本治理的测量和评价，主要包括员工队伍建设、员工培训学习、员工满足度和创力气等内容。业务部门的创工作侧重于业务创、产品创和效劳创等方面，职能部门的创工作侧重于治理创、组织创、技术创等方面。〔三〕绩效考核方法为了保证绩效考核全面、客观、公正地进展，承受考核小组领导下的公司总经理、分管领导、其他公司领导、考核小组办公室分别考评的方式。公司总经理和被考核部门的分管公司领导给出的考核分分别称为“总经理评分”和“分管领导评分各项考核得分在“绩效指标得分”中的权重分别为：公司总经302525%，20%。+〔其他公司领导评分×25%〕+〔考核小组办公室评分×20%〕其中，营业部对相关部门的满足度评分，占“考核小组办公室30%。以“百分制”记分法汇总考核结果，依据最终考核成绩从高到低排定部门考核名次提交公司考核小组审定。〔四〕考核程序1、述职报告由各部门依据公司绩效考核统一部署，向打算资金部报送述职报告〔模板请见部门考核附件71〕〔〕〔3〕下年度工作打算。1112合计数为准。打算资金部依据各部门的述职报告编制绩效考核指标摘要，并将书面指标摘要和述职报告电子全稿抄报公司总经理、分管领导和其他领导，以电子邮件形式将指标摘要发送考核小组办公室成员，以便了解各部门考核指标完成状况，为绩效考核评分做预备。2、考核评分考核小组办公室负责组织召开由公司总经理、分管领导、其他公司领导及考核小组办公室成员参与的绩效考核会议或书面方式对被考核部门进展考核评分。对董事会办公室、监事会办公室的考核评分，分别由董事会、监事会主要领导最终审定。考核小组办公室概要介绍被考核部门年度考核指标完成状况；公司总经理、分管领导、其他公司领导及考核小组办公室成员，依据被考核部门的年度考核指标完成状况进展无记名考核评分，填制《业务部门绩效考核表〔1〕和《职能部门绩效考核〔附件；〔附件，提交公司考核小组审定考核结果。〔五〕日程安排20231202312720231-11月份考核数据并抄送打算资金部。2、20231213小组办公室和打算资金部同时报送述职报告。3、20231214-16整理工作。部门绩效考核评分。5、20231226-1227计。6、2023142023绩效考核结果。六、员工业绩考核〔一〕考核范围本方案涉及的员工业绩考核范围为公司各分公司、各部门、营业部全体在岗员工，及各子公司副职以上治理人员，其中2023年71日及以后入职的员工不参与本次考核〔营业部全日制劳动合同营销人员另行规定101日以前发生调配的，在调配后单位参与考核；101日及以后依据主要工作岗位参与考核，兼职岗位不参与考核评分。营业部全日制劳动合同营销人员的年度业绩考核方案由经纪业务总部负责制订；所属子公司副职以上治理人员之外的员工年度业绩考核方案由各所属公司负责制订并组织实施。〔二〕考核指标和指标内容员工业绩考核承受关键绩效指标评价和力气素养评价相结合的方法进展，以员工履行岗位职责和所担当的工作任务为根本依据，内容包括德、能、勤、绩四个方面，重点是通过关键绩效指标考核工作实绩，对“德”方面的考核实行“一票拒绝方面得分较低，消灭重大违规违纪或失职行为，给公司造成不良影响的，年度考核一律评为“不合格”等级。1任人对员工年度绩效指标完成状况的整体评价，着眼于过去工作的回忆与总结。治理人员突出对考核期内责任目标完成状况和综合治理力气的考核；员工突出对考核期内岗位责任完成状况和业务力气的考核。2360〔以直接上级评价为主，同时由下级、同事分别评价〕对员工进展潜力的评价，着眼于员工的职业进展规划。治理人员力气素养考核分别从德、能、勤三方面进展评价，内工作打算性和条理性、决策力气、组织协调沟通、业务开拓力气、防范风险意识和力气等不同指标。员工力气素养考核分别从德、能两方面进展评价，内容涵盖了工作责任感、团队精神、效劳态度、业务学问水平、沟通协调、风险防范状况等不同指标。〔三〕被考核人、考核人及权重在工作流程中向上报告的领导以及发生业务联系的同级或下级有权对被考核人进展评价。被考核人分为七个类别：第一类别为本部部〔〔即部门总经理、负责人〔即非主持工作的副总经理、总经理助理，下同；第三类别为营业部主要负责人〔即总经理、主持工作的副总经理、筹备组负人〔即副总经理、总经理助理、或营销副总经理、营销总经理助理，下同〔监察员信息技术垂管人员和存管垂管人员；第六类别为本部各部门其他员工和营业部固定岗位员工；第七类别为营业部全日制劳动合同营销人员。1上级〔公司领导〕和业务路线关系人〔其他部门、所属公司主要负责人、本部门其他负责人、本部门其他员工〕为有权评价人。2上级〔公司领导、部门主要负责人〕和业务路线关系人〔本部门其他负责人、本部门其他员工〕为有权评价人。对各部门总经理助理的考核，公司领导中仅分管领导作为有权评价人，其他领导的评分权重平均赐予其他各类有权考核人。3〔公司领导〕和业务路线关系人〔公司本部相关各部门主要负责人、本营业部其他负责人、本营业部其他固定岗位员工〕为有权评价人。公司分管与经纪业务不相关的单一业务的分管领导，不列为营业部主要负责人的有权评价人。4〔公司分管领导、本营业部主要负责人〕和业务路线关系人〔公司本部相关部门主要负责人、本营业部其他负责人、本营业部其他固定岗位员工〕为有权评价人。5、营业部合规风控专员〔监察员、财务垂管人员、信息技术垂管人员和存管垂管人员作为被考核人时，其报告路线的上级〔风险治理部/法律合规部/纪检监察室/财务会计部/信息技术中心/存管〔财务会计部/信息技术中心/存管结算中心其他负责人及本营业部其他负责人和员工〕为有权评价人。6、本部各部门其他员工和营业部固定岗位员工作为被考核人〔本部门主要负责人或本营业部主要负责人〕和业务路线关系人〔本部门其他负责人或本营业部其他负责人、本部门其他员工或本营业部其他员工〕为有权评价人。部门、营业部无其他负责人的，该局部评分权重平均赐予其他各类有权考核人。7人范围详见《202381次调整有权评价人权重：无相应类别的有权评价人时，其权重平均并入被考核人的上级、同级和下级有权评价人的权重中。9分。被考核人报告路线的上级必需对被考核人进展考核评分。〔三〕考核程序3日-7日。考核小组办公室下发考核实施方案，部署考核工作相关事宜。各部门组织全体员工学习相关文件，领悟精神，生疏方法，把握程序，公布有权评价人名单及考核权重。各部门应成立考核工作组，负责组织实施本部门考核工作，考核工作组由各部门主要负责人为组长，副总经理或总助为成员，营业部还应由一名垂直治理部门负责人参与，各部门应将考核工作组名单报人力资源部〔以邮件形式发送至人力资源部邮箱〕备案。地对个人工作状况进展回忆和总结，填写考核登记表。3、考核实施〔20231217日-1225日。一、二、三、四类别人员填写《员工考核登记表〔一〔附件第五、六类别人员填写《员工考核登记表〔二〔附件《员工考核登记表》在有权评价人的范围内以适当的方式公布或传阅。20231217日-21日对考核小组进展述职，具体人员、时间、方式及述职挨次另行通知。述职报告的格式及具体要求详见部门绩效考核附件7，述职报告中主250015分钟以内。指标，结合被考核人工作任务完成状况等工作实绩对其进展考核评分，评分要客观公正、力求准确〔请见考核附表中附件2-附件考核得分的计算各类别被考核人的考核得分通过公司绩效考核系统自动汇总。被考核人的年度考核得分总分值为100分，其计算方式如下：被考核人年度考核综合得分＝〔各类考核人评价得分各类考核人评价得分＝同类考核人评价平均分×相应权重同类考核人评价平均分＝Σ〔同类各考核人初评分〕÷同类考核人实际评分人数考核人初评分＝Σ〔考核人各项指标初评分×指标权重〕各部门考核工作组依据被考核员工的考核分数确定考核等级，由人力资源部审核后，报公司考核小组审定。4、确定考核等级〔202314日以前〕考核分数、等级及分布考核等级为员工评估的最终结果，考核结果应全面反映员工年度工作表现和业绩状况，使业绩考核充分发挥对员工的鼓舞和鞭策作用，切实深化“职位能上能下，收入能多能少，人员能进能出”的市场化用人机制。考核等级与考核分数之间存在对应关系，其中10人的单位可综合参考本单位员工近两年来的工作表现状况进展评级。员工分数 考核等级 等级描述

评估结果分布9075A优秀20％B+良好B-称职C不合格3％－5％BB-”类，均为考核“合格”人员。考核等级确实定第一、二、三、四类别人员按不同类别排序，其考核等级由公司考核小组争论确定。第五类别人员分别由风险治理部/财务会计部/信息技术中心/存管结算中心依据考核综合得分进展排序，并按比例提出各等级人员建议，报公司考核小组审定。第六类别人员中，公司本部各部门其他员工由所在部门考核工作组依据综合得分进展排序，并按比例提出各考核等级人员建议，3A类建议等级的，由部门负责人向公司分管领导汇报后，由公司考核小组集体无记名投票打算是否赐予A类考核等级。部门考核排名在2020低相应部门该类别人员A档的比例。营业部一般员工由所在营业部考核工作组按比例争论确定考核等级，填写《考核结果报告表》报人力资源部审核。2023年度劳动合同制营销人员业绩考核方案》提出考核等级建议，填写《考核结果报告表》报经纪业务总部审核。室将考核结果通知员工所在部门，员工所在部门需将考核结果通知员工本人。5、反响考核意见。绩效考核面谈被考核人报告对象的上级就考核结果与被考核人进展沟通，填〔员工业绩考核附件1，就被考核人一年来的工作表现，以事实为依据进展客观评价，对被考核人做出的工作成绩需要改进绩效的地方以及提升被考核人缺乏之处应实行的具体措施，为公司培训、人员治理等供给依据。3日内〔员工业绩考核附件1，向部门、营业部总经3日内进展复核，并将复核结果反响申诉人。3日内向公司人力资源部提出申诉，人力资源部组织相关部门10结果为最终绩效评估结果。七、其他相关问题〔一〕考核结果作为员工薪酬安排、岗位调配、奖惩、培训、C类的员工，公司依据