A股拟上市公司对赌协议案例分析及多场景使用说明

/A股拟上市公司对赌协议案例分析本范文包含合同主体+特殊应用场景说明+多方为主导下的附加条款合同主体：甲方（投资方）：__________乙方（拟上市公司）：__________鉴于甲方拟对乙方进行投资，乙方同意接受甲方的投资，并同意在特定条件下对甲方进行股权补偿，双方经协商一致，达成如下协议：一、投资金额及方式1.1甲方同意以人民币【】万元的价格认购乙方【】%的股权。1.2甲方应在签订本协议之日起【】个工作日内将投资款足额支付至乙方指定的账户。二、对赌条款2.2若乙方未能在约定时间内完成上市，乙方应在上市截止日后【】个工作日内，按照甲方投资金额的【】%向甲方支付股权补偿款。2.3若乙方在约定时间内完成上市，但上市时的发行价格低于甲方投资价格，乙方应在上市后【】个工作日内，按照甲方投资金额与上市发行价格的差额向甲方支付股权补偿款。三、特殊应用场景说明3.1上市时间：乙方应尽最大努力在约定时间内完成上市，如因不可抗力等特殊情况导致上市时间延迟，双方应协商一致，根据实际情况调整上市时间和对赌条款。3.2上市条件：乙方应满足甲方提出的合理上市条件，包括但不限于财务指标、公司治理结构、合规性要求等。3.3股权补偿款的支付：乙方应在约定时间内向甲方支付股权补偿款，若乙方未按时支付，甲方有权要求乙方按照逾期支付金额的【】%支付违约金。四、多方为主导下的附加条款4.1本协议的修改和补充：任何修改和补充均需双方协商一致，并以书面形式签署。4.2争议解决：若双方在履行本协议过程中发生争议，应优先通过友好协商解决；若协商不成，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院诉讼解决。4.3法律适用：本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用法律。五、附件5.1乙方营业执照复印件5.2乙方最近一年的财务报表5.3甲方与乙方的投资协议5.4乙方上市相关文件本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（投资方）：__________乙方（拟上市公司）：__________签订日期：【】年【】月【】日==本合同更广泛的场景，特设场景及条款==这个合同是关于投资方和一家想要上市的公司之间的一种约定。投资方给公司钱，公司得在一定时间内上市，否则就得给投资方一些补偿。现在咱们来聊聊这个合同可能在哪些情况下用到，以及需要注意的地方。1.公司上市时间延迟：有时候，公司可能因为一些特殊情况，比如市场不好、政策变化等，不能按时上市。这时候，双方就得坐下来谈谈，看看是不是要延长时间，或者调整补偿的条款。2.上市条件不满足：公司要想上市，得满足一些条件，比如利润要达到一定水平，公司治理要规范等。如果公司做不到，可能就得重新和投资方商量，看怎么解决问题。3.补偿款支付问题：如果公司没上市，或者上市了但股价低于投资价，就得给投资方补偿。但要是公司这时候钱紧，可能就付不出来。这种情况，公司得提前做好资金规划，避免到时候违约。4.合同修改：合同不是死的，如果双方觉得有些地方不公平，或者情况有变，可以商量着修改。但一定得写成字，双方签字盖章，这样才有法律效力。5.解决争议：要是双方因为合同闹了矛盾，最好先自己协商解决。实在解决不了，那就得上法院了。这时候，合同的条款得写得清楚，免得法官也搞不明白。在实际操作中，还可能会遇到一些问题。比如，公司可能会觉得对赌的压力太大，影响公司正常运营；投资方可能会担心公司的财务状况，怕到时候拿不到补偿。这些问题，都需要双方在签订合同前好好沟通，把可能的困难和解决方案都想清楚。至于合同需要的附件，其实就是一些证明公司身份和财务状况的文件，比如公司的营业执照、财务报表等。这些文件都得真实可靠，不能造假，否则就是违法。我想说的是，合同这东西，虽然看起来挺复杂，但其实就是为了保证双方的利益，让大家都按规矩办事。只要双方都诚实守信，遇到问题好好沟通，一般都不会有什么大问题。但无论如何，签合同前，最好还是找个懂法律的人帮忙看看，免得以后吃亏。多方为主导时的，附件条款及说明：1、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：a.甲方有权对乙方的财务状况和经营情况进行定期审查，乙方应予以配合，并提交相关资料。b.甲方有权在乙方未按约定完成上市或支付股权补偿款时，要求乙方提供担保或增加其他保障措施。c.甲方有权在乙方发生重大不利变化时，要求乙方提前支付股权补偿款或采取其他补救措施。d.甲方有权在乙方违反合同约定时，要求乙方支付违约金，并有权解除合同。2、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：a.乙方有权在满足特定条件下，要求甲方提供额外投资或支持。b.乙方有权在发生不可抗力等特殊情况时，要求甲方延长上市时间或调整对赌条款。c.乙方有权在甲方违反合同约定时，要求甲方支付违约金，并有权解除合同。d.乙方有权要求甲方在特定条件下，放弃部分或全部股权补偿款。3、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：a.第三方中介应