市政工程监理投资控制目标及措施

市政工程监理投资控制目标及措施

本工程的投资控制工作应着重建立健全监理组织，完善职责分

工及有关监理制度，落实投资控制的责任，在审核施工组织设计和

施工方案的基础上，合理开支施工措施费，以及按合理工期组织施

工，避免不必要的赶工费，及时进行计划费用与实际开支费用的比

较分析。严格按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支

付，全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确处理索赔

等，为此监理部内部配置造价工程师。

1、投资控制目标

本工程投资控制目标为：按经批准的初步设计概算中的费用作

为控制目标。

投标控制目标分解：

1.工程准备阶段的投资控制目标：制定反索赔的防范性措施工

程准备阶段的投资控制要认真熟悉并掌握工程投资控制的依据，收

集人工、材料、设备市场价格信息，按照工程造价控制的原则和标

准和工程投资控制基本程序进行准备工作，收集并掌握施工合同有

关条款和施工图纸，提前对工程进行风险分析，找出本工程中，投

资最易突破的部分和最易发生费用索赔的因素和部位，并提前制定

反索赔防范性对策。

2.工程实施阶段投资控制目标：认真履行工程量计量和工程款

支付的程序，严格审查技术签证与投资的关系，严把经济签证关。

工程实施阶段的投资控制要严格执行工程量计量和工程款支付的程

序和时限要求。在满足质量和进度要求的前提下，将工程投资控制

在经批准的工程预算和投标中标价内；以工程中标价为基本控制依

据，并依据合同文件，认真核实工程数量和计量、审查签发付款证

书；严格审查设计变更、价格调整、现场签证，当施工单位提出索

赔时，作好各种证据、资料的原始记录，为业主把好投资关，做好

工程实施阶段投资控制。

3.竣工验收阶段投资控制目标：实现工程造价不超出工程概算

价的投资控制总目标。竣工验收阶段投资控制要对施工中的各种证

据、文件、资料、记录进行归档整理，认真复核投标文件里的清单

工程量，分析各清单的工作特性和工作内容，认真核对施工内业记

录和各种计量支付证书，确保参与结算的各项费用与施工实际情况

完全符合，对清单外增加的费用，包括变更和签证认真审查，确保

合理，实现工程造价不超出工程概算价的投资控制目标。

2、投资控制原则

1.综合单价控制：合同中或业主确定的工程及材料单价为闭口包

干价，任何时候均不予调整。

2.工程数量控制：运用电脑钢筋翻样计算软件及工程量自动计算

软件准确及时地计算出工程数量，有效地解决了钢筋数量预算不

算、结算不清的难题。

3.工程信息网络控制：利用本部优越的技术经济信息网络，进行

同类工程及材料的技术经济比较，从而有效地控制工程成本。

4.计划成本控制：建立投资监理单位工程总概算、单项工程预

算和分部分项工程预算三级预算控制网及施工单位、监理单位和业

主三级投资控制网的成本控制网络。

5.设计变更控制：利用本部各种预算、钢筋翻样及工程量计算

软件的强大优势，及时比较变更前后经济差异。在第一时间内判断

是否具备费用增减条件，确定增加减费用，进行变更档案管理。

6.工程变更控制：所有工程变更均必须由业主项目经理签发方

可效。

7.现场签证控制：建立现场质量监理、业主专业工程师、业主

项目经理三级证控制体系确保所签工程内容的合理性、真实性。

8.材料单价控制：利用本部的建材信息网对项目材料设备进行

全方位价格咨询收集，密切关注建材市场走向，为造价控制提供依

据。

3、投资控制方法

实施投资控制监理的方法有：

1、编制资金使用计划，确保投资控制目标

科学编制本工程资金使用计•划，合理地确定工程项目投资控制

的总目标值、分目标值、各细目标值。在施工过程中定期地进行投

资实际值与目标值的比较，通过比较发现并找出实际支出值与投资

目标值之间的偏差，分析产生偏差的原因，并采取有效措施加以控

制

(1)投资目标分解

1)按项目投资费用组成分解

将各单位及分部工程的费用，设备及安装工程费及其他费用分

解开来，以便有针对性地进行控制。

2)按年度、季度、月度分解，是将控制与工程实施进度联系起

来，以便动态地进行投资控制。

(2)投资控制目标的风险分析

分析测算不确定因素的随机因素，对建设项目预期经济效果的

影响程度，对建设项目带来的风险大小，并分析评价建设项目的抗

风险能力。其方法主要有盈亏平衡分析法、敏感性分析法和概率分

析法。

(3)投资目标监控

1)投资目标分解值与概算值比较；

2)项目概算值与施工图预算值比较；

3)施工图预算值与实际投资值比较；

4)合同价与实际投资比较

2、严格进行工程计量

依据招标文件，施工合同条款、工程量清单规范中“计量支

付”条款和设计图纸，对已完工工程由监理工程师确认合格后才能

进行计量，计量支付要严格按照合同约的规则进行，特别要注意计

量方法的适用范围，因为不同的计量方法会产生很大的误差。对于

计量支付一定做到不多算、不超支，控制好资金流量。

3、严格控制工程变更

(1)监理人员要熟悉施工图纸等设计文件，提前发现并处理图纸

中存在的问题，尽量避免设计变更引起的费用增加；

(2)对于不可避免的变更，监理工程师要采用认真慎重的态度，

接受(发出)变更申请后，要收集资料，评估费用，分析变更原

因，报总监理工程师审查。总监理工程师应根据合同规定的价格调

整方式，计算变更价款。若合同中没有类似和适用的价格，则与承

包人协商解决，达成工程变更价格意见后，报业主批准。若不能达

成一致意见，则应通过工程造价管理部门裁定。

4.认真审核工程支付申请

(1)对于中间支付申请，监理工程师应结合申请的工程量对现场

施工完毕并经验收合格的工程逐一进行点并上报总监理工程师审

批，并由总监理工程师签认支付证明书；

(2)对承包人提交的工程竣工结算申请要进行全面审核，修正或

删除不合理的部分，计算付款净金额。把好竣工结算审查关。

5.严格控制索赔

⑴监理工程师应认真研究分析各类合同条款，对容易引起承包

人索赔的事件，要事先制订对策和回避方法，经常提醒业主按照合

同履行规定的义务和责任，减少承包商的索赔机会；

(2)监理工程师必须注意资料的积累。在索赔事件发生后，能依

据合同条款及时地处对索赔进行处理。做到处理索赔时以事实和数

据为依据。

6、实行目标管理，科学设置投资控制目标，运用价值工程等

理论，实事求是的依据项目功能、进度、质量要求对投资作出准则

预测，并随着项目建设阶段的深入逐步细化。

7、实行对施工阶段投资额进行动态有效控制，方能实现目

标。

8、采取主动控制的方法，将“控制”立足于事先主动采取决

策措施，尽量减少和避免目标值与实际值的偏离。

9、采用技术与经济相结合的办法，以提高项目投资效益为目

的，通过技术比较、经济分析和效果评价，正确处理技术先进与经

济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合

理，在经济合现基础上的技术先进，把控制项目投资观念渗透到各

项设计和施工技术措施之中。

4、投资控制的措施

1、组织措施

(1)、造价监理工程师专门控制费用，各专业监理工程师配合

造价监理工程师进行费用控制，提供各种基础数据、工程计量数

据，充分发挥专业人员优势。

(2)、涉及工程造价的一切文件、报表及窝工签证、机械台班

签证、材料代用材料调价签证必须由项目总监理工程师进行费用控

制，提供各种基础数据、工程计量数据，充分发挥专业人员优势。

(3)、项目开工前编制施工阶段投资详细的工作流程图和费用

控制计划，严格执行公司的费用控制规章制度和费用控制工作流

程。

2、技术措施

(1)、认真审查施工图，结合施工图审查交底提出优化设计的

建议，避免设计上的保守浪费，必要时进行多方面比较，尽量减少

设计变更及由此因起的返工等。

(2)、合理确定建设目标尤其是工期目标，认真审核施工组织

设计和施工方案，合理开支施工措施费，因时因地、按合理工期组

织施工，避免不必要的赶工费和特殊措施费。

(3)、熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成

因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确费用控制的

重点。认真会审图纸，发现图纸中存在的问题，消除质量隐患，减

少设计变更，为施工顺利进行奠定基础。

(4)、对设计变更部分进行技术经济比较，寻找通过设计的修

正挖潜节约费用的可能。

3、经济措施

(1)、实事求是的确定费用控制目标并分解落实到各分部工

程，及时编制资金使用计划。

(2)、动态控制费用，及进进行计划费用与实际支出费用的比

较分析，发现偏差、找出原因、及时采取纠偏措施。

(3)、审查施工方案，用经济技术的观点，从优化的角度，评

定完善施工方案，不同的施方案，对应着不同的费用成本，不同的

方法间会有不同的费用支出，同样在施工技术上，若推广可靠的新

技术、新材料、新工艺也可以大大降低成本。监理工程师对施工方

案的审查要认真负责，兼顾全面。

(4)、按合同规定，及时严格对已完工程进行计量、复核，并

与已完的实物工程量比较，及时答复承包商提出的问题及配合要

求，不造成对方索赔的机会。

(5)、编制施工阶段详细的费用支出计划，复核一切付款帐

单，向业主提供费用报表。

4、合同措施

(1)、协助业主签订有利的合同。

a协助业主签订一个有利的合同，是控制好项目费用的基础。

监理工程师应协助业主签订一个有利的合同，向承包商争取较多的

优惠条件，或将工程风险尽可能多的分配给承包商，将涉及到工程

造价增加的条款和索赔事件尽可能的予以减少。

b利用起草合同的便利，将招标文件中业已确定的主要合同条

款，投标人在标函中的承诺，对业主有利的方面尽可能地写入合

同。但一定要公正、公平，不得采用欺诈哄骗手段，同时要注意合

同的结构完整、合理和易于操作。

(2)、加强合同管理，减少业主额外费用的支出，随时注意合

同目标的执行情况，发现偏离要及时指令纠正。

监理工程师要从加强合同管理的角度出发，对产生业主额外费

用的支出的因素进行识别评估，制定出相应的方案，以应不测。

(3)、签署前对合同条文进行再审查。

正式合同交付签署之前，监理工程师应对合同条文进行一次认

真仔细的审查校核，特别要注意对方对合同条件有无增删，合同条

文有无含糊不清的概念，如有易于引起争执和理解不一致的地方，

最好双方先协商清楚，做出备忘录，以免影响今后合同的履行。

(4)、妥善处理合同事件。

在合同执行中发现的问题，要及时妥善处理，处理得当，可为

业主挽回损失，反之，则使业主遭受损失。

(5)、随时检查合同执行情况，及时纠正。

监理工程师要随时注意主要合同目标的执行情况，发现偏离要

及时指令纠正，同时也要经常提醒业主履行合同的责任与义务，避

免不必要的违约事件，减少索赔支出。更要深入到施工活动之中，

及时、准确地了解掌握发生的情况，及时收集归整有关纪要文件、

资料，以应急用。

(6)、合同执行中要做好各种记录，为正确处理各种索赔事项

提供依据，公正处理各方提出的索赔要求。

a监理工程师须确保工程按合同目标实现，在不损害承包商合

法权益的前提下，尽可能为业主争取利益。

b对待索赔应持主动积极的态度，加强合同意识，树立索赔观

念，对于承包商的违约事件要准确掌握数据，及时追要赔偿。对于

可能诱发承包商的索赔事件，要预先作好防范，制订可行的预控方

案和应对策略，做好反索赔的准备工作。

C向承包商的索赔

监理工程师应准确知道承包商的违约事件，并认真及时做好有

关资料的记录、取证，立档等工作。业主的索赔一般发生在如下三

个方面：

a）对承包商的反索赔

诱发承包商索赔的干扰事件，监理工程师的责任引发，通过监

理工程师积极努力工作，提高管理业务水平去避免，要千方百计地

减少这类事件的发生；业主责任引发，监理工程师有责任提醒业

主，按合同规定履行自己的责任义务，防止违约事件发生，从根本

上消除索赔赔；难以预测或不可抗力等条件引发，则是积极预防，

减少发生频率。

b）对于业主已发生的索赔事件，监理工程师应依据自己掌握

的资料证据，去推卸或减轻业主责任，组织反驳对方索赔理由的不

足、不实，控制缩小索赔范围，减少索赔额度，积极做好反索赔的

工作。

c）监理工程师正确处理反索赔，除了应具备合同管理和索赔

管理方面的经验外，更需要对所监理项目的实施情况有具体了解和

确实可靠的佐证资料，展开实实在在的反索赔工作。为反索赔寻找

依据，其成果全部反映在反索赔报告书中。

d）在反驳对方索赔要求时，要突出如下几个重点：索赔事件

的真实性。不论事实如何，凡不具备有效合法证据的，均可予以否

定；事件的责任分析，索赔事件虽然成立，但合同责任不在我方或

并非全部在我方，可以否定或减轻索赔；索赔理由的分析，分析对

方的索赔理由是否有合同依据；事件影响分析，目的在于搞清事件

发生与造成损失影响有无直接关系，影响程度有多大；证据分析，

对方提出的证据资料是否充分正当。

5、工程计量的措施

（1）、工程计量的控制

1）工程计量必须按合同文件所规定的方法、范围、内容、计

量单位，必须按监理工程师同意的计量方法计量，不符合合同文件

要求的工程不得计量。

2）工程计量的主要依据有：工程量清单及说明、合同图纸、

工程变更令及修订的工程量清单、合同文件、技术规范、有关计量

的补充协议、索赔时间、金额审批表等。工程量的范围包括：工程

量清单及修订的工程量清单内容、合同文件规定的各种费用支付项

目。

3）计量方法：采用实地测量计算法，记录、图纸计算法，无

论采取何种方法，其结果必须经过监理工程师和承包商双方同意签

字确认，方可进入费用支付环节。

4）工程计量的程序和主要文件：分项工程或一道工序签发

“中间交工证书”后，便可对其实施计量，其程序为:

a首先，承包商提供计量原始报表和计量申请或监理工程师向

承包商发出计量通知，监理工程师必须检查承包商为计量准备的有

关资料，发现问题或资料不齐全，退还承包商暂不进行计量，或计

量后暂不予支付。

b其次，监理人员与承包商共同进入现场测定计量，为了保证

计量的准确性，监理人员必须对所计量的工程进行复核修正，共同

签字确认。若承包商对修正不同意，可按合规定的时间向监理工程

师提出书面申述，经双方协商后再签字确认。

c再次，承包商人填写“中间计量单”后报驻地监理办公室。

若驻地监理工程师办公室有质凝，可到实地复查。

d最后，根据“中间交工证书”，监理工程师与承包商共同签认

的计量表，监理工程师签证的计日工，价格变更，索赔等填写“中

期支付证书二

(2)、工程费用的支付措施：

1)工程费用支付的基本原则；

a必须以工程计量为基础

b必须以工程计量为基础

c必须和符合合同条款

d任何工程款项的支付必须经监理工程师的审批签字；

e支付不解除承包商合同内应尽的责任和义务；

f支付必须及时；

g必须严格按规定的程序进行；

2）工程费用支付的基本程序；

a首先，由承包商提交各类报表和有关的结帐单，即由承包商

提出支付申请；

b其次，监理工程师审查并确认支付报表和结帐单，根据合同

工规定，监理工程师对支付报表结帐单中的错误和不实之处进行修

正，然后向业主签发发支付证书；

c最后，业务主根据监理工程师签发的支付证书，按合同规定

时间向承包商支付款项；

3）各种款项的支付

a工程进度款的支付：工程进度款根据工程完成量按月支付，

监理工程师在接到承包商月报表后，立即审查并核实。如果承包商

应得款额小于投标书附件中规定的每月最小付款金额，则监理工程

师不签发支付证书，该同承包商应得款额移到下月支付。

b动员预付款的支付和扣回：动员预付是业主提供承包商用于

支付施工初期各种费用的一笔无息款额。监理工程师在确认承包商

已提供相当于动员预付款金额的银行担保函后，向业主签发合同规

定的动员预付款支付证书，监理工程师根据合同规定，在工程进度

款的支付证书中逐月扣回动员预付款。

C材料预付款的支付和扣回：材料预付款是业主提供给承包商

用于购买永久工程组成部分的材料的一笔无息款额。监理工程师在

确认承包商所购永久工程材料的质量及储存方式符合同要求后，按

合同规定将所购材料款项的某一百分比计入下次工程进度款证书

中。材料预付款在以事的工程进度款支付证书中按合同规定逐月扣

回。

D缺陷责任期费用的支付：工程缺陷责任期内，如果发现任何

工程缺陷或工程质量不合格，监理工程师查明原因和责任。以责任

确定费用的支付，如果责任属承包商，则一切费用由承包商承担，

并按监理工程师的指示进行修补。若承包商没有执行监理工程师的

指示，业主有权安排修补缺陷，监理工程师确定费用并签发业主，

业主在支付承包商的款项中扣除。如果责任不属承包商，监理工程

师按合同要求与业主，承包商供同协商确定费用。

e保留金：如果承包商未履行合同中的责任，则保留金归业主

所有，业主可用此金额雇用其它承包商完成工程。按合同规定，保

留金分两次支付（退回）给承包商，当工程移交证书签发后支付全

部保留金的一半，缺陷责任终止证书签发后支付另一半。

f工程变更费用的支付：关键是对变更项目的工程量进行测算

和确定价格与费率。准确核算工程从以下方面获取：设计图纸和合

同文件及技术规范；监理工程师的原始记录；承包商提供的工程数

量并经过监理工程师审核。变更工程的单价按下述原则方法确定：

若清单有则套用（直接套用；间接套用）；参照当地政府或权威部门

公布的价格；三方面通过协商确定价格，查承包商记录，凭记录定

价；采用计日工。

g赔费用支付：处理索赔费用支付是一项既复杂而不刺手的工

作，监理工程师必须做到如下几点：站在独立、公正的立场上，按

合同条件的规定对费用索赔作业合理的审查和裁决，不得倾向于任

何一方；全面掌握合同条件，技术规范和现场实际情况；熟悉承包

商关于索赔费用计算的每一个细节并能对其合理性做出准确的判

断。费用索赔的计算包括工程量的审定和单价与费率分析。工程量

的审定按如下步骤：仔细分析和阅读监理工程师的原始记录；仔细

分析承包商的记录；现场检查；综合分析。单价和费率分析与确定

采用如下几种：利用工程量清单的单价；采用协商费率；采用正式

规定和公布的标准确定费率；接有关票据计算。最后进行计算审

查，计算审查时主要分析和审查承包商的计算原则，计算方法，检

查有无算术错误。总之索赔在施工合同中是经常出现的，监理工程

师针对各种索赔原因采取切实有效的措施，从而达到有效地控制索

赔费用，降低工程造价的目的。

h价格调整费用支付：按施工合同