风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设教育培训

风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设教育培训2022好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库1参加培训须知请将手机调为振动或静音状态上课时间请勿：--接、打电话--交谈其他事宜--随意进出教室上课时间欢迎：--随时指出授课内容的不当之处谢谢合作目录页好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第3页双体系建设政策要求双体系建设的路径应知应会相关知识要求目录好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第4页一、政策要求

为什么进行双体系建设？国家层面省政府层面企业层面职工层面好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第5页国家层面

中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，对全面加强安全生产工作提出五条要求：一是必须坚定不移保障安全发展，狠抓安全生产责任制落实。要强化“党政同责、一岗双责、失职追责”，坚持以人为本、以民为本。（强调主体责任落实和安全第一的思想）四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。（强调两体系建设）好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第6页李克强总理同高温防暑应急预案时指出：各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第7页国家层面中华人民共和国安全生产法（36条后增加）生产经营单位应当建立安全风险评估制度，定期进行危害辨识和评估本单位存在的安全风险，并如实记录；对存在重大安全风险的工艺、设备、设施、物品、场所和岗位，应当建立分级管控制度，制定落实相应的安全操作规程。县级以上地方各级人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当加强对生产经营单位落实重大安全风险分级管控制度的监督。

好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第8页政府层面山东省安全生产条例第十九条生产经营单位应当建立安全生产风险分级管控制度，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，对风险点进行公告警示，并采取相应的风险管控措施，实现风险的动态管理第二十条生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度。第二十一条生产经营单位应当完善安全生产管理信息系统，对风险点和事故隐患进行实时监控并建立预报预警机制，利用信息技术加强安全生产能力建设。好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第9页企业层面行政处罚违反本条例（山东省安全生产条例）规定，生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处一万元以上五万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下罚款：（五）未按照规定建立落实安全生产风险分级管控制度的；（六）未按照规定报告重大事故隐患治理方案和治理结果的；好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第10页好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第11页员工层面辨识身边风险，提高自我保护

一线职工是危险因素最直接的接触人；是事故最大受害者。对职工个人而言：

工作是为更好的生活，保护好自己不受事故伤害才能更好的生活

1、准备阶段：（成立组织机构；进行调研、配备资源、制定文件；全员培训；）2、辨识阶段：（划分风险点、辨识危险源）3、评价阶段：（危险源风险等级评价、确定风险点等级）4、管控阶段：（制定管控措施、管控层级，实施管控）5、排查阶段：（隐患排查、隐患分级、下发隐患整改通知，登记隐患台账）6、治理阶段；（隐患整改及验收）7、持续更新：（每年自评、更新、审核、审定、发布实施、运行）8、信息化建设：（网络平台填报及运行）好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第12页1.1建设流程一、建设路径好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第13页1.1

准备阶段一、建设路径好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第14页2.1风险点二、辨识阶段：

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。例如：原料品仓库可以定义为一个风险点，属于设备设施类风险点；原料区的原料运输也可以定义为一个风险点。属于作业活动类风险点设备设施类：1、某个生产范围；2、范围内所存在的设备作业活动类：1、某个施工工序；2、施工工序内的作业步骤；2.1.1风险点定义职业健康类：1、岗位所存在的职业病危害因素；好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第15页2.2危险源2.2.1危险源的定义可能导致人身伤害、健康损害、财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

二、辨识阶段：好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第16页3.1划分风险点风险点是人为划分出的一个范围或区域。是为了便于企业管理，将功能将近或者关联性相近的设备设施或作业活动，人为的划分在一起，便进行集中管理。划分风险点的过程应遵从“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。危险源是企业客观存在的。危险源本身具有一定的能量或可能导致能量意外释放，存在导致人员伤害的可能。危险源是风险的载体。比如说，电焊机的焊把线内部具有电流，存在导致人员触电的风险，所有我们说焊把线焊机这个风险点的一个危险源；风险点包含危险源，风险点的等级决定于它所包含的危险源的最高等级。3.1.2风险点和危险源的关系二、辨识阶段：好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第17页

设备设施类风险点的危险源辨识可采用安全检查表法，主要强调的是设备的本质安全化。具体变现为：设计是否合理，结构本体是不是存在故障，该有的安全设施是不是有，该做的检测是否做了，接地情况，控制系统、设备的固有属性是否存在危险；作业活动类风险点的危险源辨识主要采用工作危害分析，通过对人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷、环境中的有害因素进行辨识分析；具体可参照GB13861-2009进行辨识。二、辨识阶段：28忽视安全，忽视警告，操作错误使用不安全设备物体存放不当冒险进入危险场所有干扰和分散注意力的行为人为造成安全装置失效用手代替工具操作攀、坐不安全位置忽视个体劳动防护用品、用具的使用或未能正确使用不安全装束对易燃、易爆等危险物品的接触和处理错误等人的不安全行为（一）人的不安全行为：二、辨识阶段：29安全知识学习物的不安全状态防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷无防护装置、无保险装置、无报警装置、无安全标志、无护栏、绝缘不良、防护装置调整不当等设备、设施、工具、附件有缺陷制动装置有缺欠、安全间距不够、工件有毛刺、机械强度不够、绝缘强度不够等劳动防护用品用具缺乏或有缺陷无个人防护用品、用具；所用的防护用品、用具不符合安全要求设备在非正常状态下运行设备带“病”运转、超负荷运转、设备失修、保养不当、设备失灵（二）物的不安全状态：二、辨识阶段：30管理的缺陷对事故隐患整改不力，经费不落实没有安全生产管理规章制度和安全操作规程，或者不健全对现场工作缺乏检查或指导错误人员安排不当、劳动组织不合理安全生产教育培训不够技术和设计上缺陷没有事故防范和应急措施或者不健全1234567二、辨识阶段：好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第21页3.1请识别下所包含的风险点、危险源二、辨识阶段：小结：

危险源辨识的范围应覆盖：1.常规和非常规活动；2.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；3.生产场所周边环境的影响；4.在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响；5.基础设施、设备和材料；6.组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；7.工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序以及人的能力的适应性。二、辨识阶段：三、评价阶段3.4危险源评价3.4.1风险矩阵分析法（LS）

风险矩阵分析法是一种半定量的风险评价方法,它在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。

风险的数学表达式为：

R=L×S

R—代表风险值；

L—代表发生伤害的可能性；

S—代表发生伤害后果的严重程度。3.4危险源评价三、评价阶段（3）L-取值及其代表含义等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。三、评价阶段（2）S-取值及其代表含义等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损三、评价阶段（2）R-风险值代表的风险级别及响应要求

风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级重大危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级较大危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级一般危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理1-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理三、评价阶段（1）R-风险评估表

后果等级5低风险一般风险较大风险重大风险重大风险4低风险低风险一般风险较大风险重大风险3低风险低风险一般风险一般风险较大风险2低风险低风险低风险低风险一般风险1低风险低风险低风险低风险低风险12345三、评价阶段三、评价阶段三、评价阶段

风险控制措施

(1)工程控制（Engineeringcontrols）

(2)教育（培训）控制（educativecontrols）(3)管理（行政）控制（Administrativecontrols）

(4)个体防护控制（Personalprotectiveequipment）

(5)应急控制（Emergencycontrols

）四、管控阶段4.1工程控制（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。四、管控阶段4.2教育（培训）控制（1）提高职工自我保护意识；（2）进行岗位安全技能培训；（3）营造良好的安全文化氛围；四、管控阶段4.3管理（行政）控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）风险转移（共担）。四、管控阶段4.4个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。四、管控阶段4.5应急控制（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。四、管控阶段4.6风险管控层级四、管控阶段4.7风险告知1、重点岗位设置风险点告知卡；2、接害岗位设置职业危害因素告知卡；检测结果要进行公示3、重点设备、重点工序要规章制度、规程需要上墙；4、双体系活动展板需要及时更新；四、管控阶段4.7

风险告知四、管控阶段1、风险分级管控实施手册；2、设备设施清单；作业活动清单；职业危害因素清单3、工作危害分析（JHA)+评价记录；4、安全检查表分析（SCL)+评价记录；5、设备设施类风险分级管控清单；6、作业活动类风险分级管控清单；7、风险点、危险源统计表

由公司主要负责人进行审核发布；好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第40页4风险分级管控体系需要建成的文件

四、管控阶段好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第41页表1：设备设施清单设备设施清单序号名称型号责任单位所在区域数量1微机配料系统IPC810生产部生产区12计量螺旋JL200生产部生产区23胶带传送机TD75型800×27m生产部生产区24离心风机4-68-10C生产部生产区25斗式提升机NE50×13m生产部生产区86叶轮给料机BHGL-120E生产部生产区27辊压机DG1000×600生产部生产区18滚筒塞GTS1200生产部生产区19球磨机Ф3.2×13m生产部生产区110气箱脉冲除尘器PPC96-6生产部生产区2好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第42页表2:作业活动清单二、风险分级管控体系的建设作业活动清单编号作业活动名称风险等级可能导致的事故伤害管控层级责任单位责任人1原料库房巡检四级机械伤害、车辆伤害班组生产部-原料区曹广海2上料、卸料三级机械伤害、车辆伤害部门级生产部-原料区曹广海3生产设备检修作业二级机械伤害公司级生产部-维修李福兰4更换水泥车间皮带三级机械伤害公司级生产部-维修李福兰5清仓作业一级坍塌、高处坠落、中毒和窒息公司级生产部-维修李福兰6辊压机巡检维护三级机械伤害部门级生产部-维修李福兰7除尘系统检维修四级物体打击、其他伤害班组生产部-生产王玉林8高处作业二级坍塌、高处坠落、中毒和窒息公司级生产部-维修李福兰9袋装料装车作业二级车辆伤害公司级生产部-包装杨振兴10外来车辆装料作业三级车辆伤害部门级生产部-包装杨振兴11临时用电作业三级触电、火灾部门级生产部-维修李福兰制表:审核：批准：日期：2022、3、13好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第43页表3:工作危害分析（JHA)+评价记录工作危害分析（JHA）、+评价记录风险点：制浆岗位：制浆工作业活动：制浆分析人：审核人：日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价（LXS=R）风险分级管控层级建议改进措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性风险值评价级别1装料装载机违章驾驶车辆伤害无制定《铲车司机安全操作规程》；作业场所张贴限速标志，日常检查监督。定期对司机进行培训无无236D/4级低风险班组和岗位级

2装载机状况不良好车辆伤害无定期检维修车辆，开车前对车辆状况进行检查。定期对司机进行培训无无236D/4级低风险班组和岗位级

3车辆轮胎迸，溅料石伤人物体打击无及时清理路面，非工作人员禁止进入料场。组织培训，操作人员注意躲避行人与车辆保持距离无326D/4级低风险班组和岗位级

4料场设置不合理或存在盲区车辆伤害在存在盲区点设置反光镜设置安全警示标志。无无无339C/3级一般风险班组和岗位级

好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第44页表4:安全检查表（SCL)+评价记录好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第45页表5:设备实施类风险分级管控清单设备设施风险分级管控清单单位：设施、部位、场所、区域风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1设施铲车1制动、刹车系统车辆正常行驶时无制动阻滞、车轮抱死现象，制动时制动踏板动作应正常，响应迅速，方向盘无抖动，无跑偏现象，机动车配备的防抱死制动装置自检功能应正常D级\4级低风险车辆伤害无定期维保、检查更换刹车片、刹车油；限制车速，定期检测。

驾驶人员进行教育培训无设置减速带，现场施救，拨打急救电话班组、岗位球磨2灯光、喇叭1、照明及信号装置应齐全，工作正常，各种灯光变换功能正常，对称设置、功能相同灯具的光；2、喇叭能有效发声。D级\4级低风险车辆伤害无定期检测灯光设施亮度、变换正常，喇叭能够有效发声，检查使用情况，损坏的禁止使用无无现场施救，拨打急救电话班组、岗位球磨3轮胎同轴两侧应装用同一型号、规格和花纹的轮胎，轮胎螺栓齐全、紧固，轮胎胎面、胎壁不应有长度超过25mm或深度足以暴露出轮胎帘布层的破裂和割伤及其他影响使用的缺损、异常磨损和变形D级\4级低风险车辆伤害无定期维保、检测，检查轮胎外观，不符合要求应及时更换，保证胎压正常。

无无发生爆胎事故应握紧方向盘，减速直至停车。班组、岗位球磨4油、线路燃料箱固定可靠，不漏油，燃料管路与其他部件不应有碰擦，不应有明显老化，无滴漏破损D级\4级低风险火灾无定期维保、检测，检查油、线路。

学习如何使用消防器材

配备灭火器材，叉车工会使用消防器材扑救，拨打火警电话班组、岗位球磨好好做安全，一定有人因你而安全公众号：安环健资料库第46页表6:作业活动类风险分级管控清单47五、排查阶段5.1:隐患排查体系所需要建成的文件1、隐患排查治理体系实施手册；（参照省质监局下发的各行业实施指南）2、隐患排查计划及隐患排查分配表；（对识别的危险源进行进行划分，逐条明确检查层级及周期）3、生产现场类隐患排查清单、基础类隐患排查清单4、公司级隐患排查清单；（公司内判定为1级、2级的风险点危险源）5、车间级隐患排查清单；（重点关注本部门3级以上风险点危险源）6、班组岗位级隐患排查清单；（本岗位所有的风险点、危险源）7、专业性隐患排查清单；（主要包含防火防爆、设备设施、职业卫生、电气、重点场所设施）8、季节性和节假日隐患排查清单9、隐患治理台账五、排查阶段49五、排查阶段5.2:

隐患排查体系运行五、排查阶段5.2:

隐患排查体系运行1、隐患排查对象：针对一个风险点，对风险点内所包含的危险源及其控制措施进行排查。避免控制措施