2023年证券经纪业务管理办法

证券经纪业务范围证券经纪业务管理办法篇一 一、证券经纪业务的含义和特点 ?证券经纪业务——是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 ?证券经纪商——指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。 ?证券经纪商的作用——充当证券买卖的媒介；提供咨询服务。 ?证券经济关系的建立——投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户。经过这个环节就意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 ?《证券交易委托代理协议书》——是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 ?证券交易结算资金账户——投资者用于证券交易资金清算，记录资金的比重、余额和变动情况的专用账户。 ?境内居民如何开立ｂ股资金账户——凭本人有效身份证文件到其原外汇存款银行，将其现汇存款和外币现钞存款划入欲委托ｂ股交易的证券公司在同城、同行的ｂ股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立ｂ股资金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立ｂ股资金账户（开户时账户的最低余额为等值1000美元）。 ?委托人的权利——选择经济商、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务、对自己购买的证券享有持有权和处置权、对证券交易过程的知情权、寻求司法保护权、享受经纪商按规定提供其他服务的权利。 6.接收交易结果；7.履行交割清单义务。 7.不接受全权委托。 ?证券经济业务的特点——业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。 ?证券账户——中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。 ?人民币普通股票账户——简称“ａ股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖ａ股的境内投资者。是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。 ?人民币特种股票账户——简称“ｂ股账户”（上海为ｃ字头账户），是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。ｂ股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。 ?证券投资基金账户——简称“基金账户”，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。 ?境内自然人开立证券账户的要求——境内自然人申请开立债权人账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供公正的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 ?证券登记——证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 ?配股——股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。 ?变更登记——证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。 ?退出登记——股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，应当办理进入代办股份转让系统的有关登记手续。 ?债权人托管——投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 三、委托买卖 ?投资者在证券营业部的资金存取方式——证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证转账存取、客户交易结算资金第三方存管。 ?客户交易结算资金第三方存管——是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券；而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。 ?委托指令的基本要素——证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名。 ?证券委托的形式——柜台委托、非柜台委托、自助终端委托、网上委托。 四、竞 价与成交 ?竞价原则——证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。 ?集合竞价——对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ?连续竞价——指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 ?竞价的三种结果——全部成交、部分成交、不成交。 五、交易费用 委托手续费——证券公司经有关部门批准，在投资者办理委托买卖时，向投资者收取的，主要用于通讯、设备、单证制作等方面的费用。 佣金——投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。 过户费——委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。印花税——根据国家税法规定，在ａ股和ｂ股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。 证券经纪业务范围证券经纪业务管理办法篇二 如果说为了简单在简历里只留下个人基本信息，这样的简历又能够提供什么有价值的东西?除了硬性信息就一无所有了。一些大学生就是按照这种模式去做简历的，他们认为简历里除了个人信息之外，再就是大学名称、专业、学历这几项内容，其他的实习经历也是学校组织的，根本没有什么作用。 我们就看看实习经历怎么就没有作用，求职者所在的学校的学生都有着相同的实习经历，但是这些实习经历和其他学校的学生一样吗?所以不能只跟自己学校的`同学作比较，还得考虑到校外竞争对手的情况。总之，凡是简历本身具有的栏目都是不能省掉的，除非你在这个栏目上空缺，你可以将其去掉。 下面是小编分享的证券经纪简历模板，更多内容请关注简历模板栏目。 目前所在：广州年龄：29岁 户口所在：广州国籍：中国 婚姻状况：已婚民族：汉族 培训认证：未参加身高：155cm 诚信徽章：未申请体重：53kg 人才测评：未测评 我的特长： 人才类型：普通求职 工作年限：5职称：无职称 求职类型：全职可到职日期：随时 月薪要求：2000--3500希望工作地区：广州,, 公司性质：私营企业所属行业：文娱、体育、办公用品及设备 担任职位：前台文员 工作描述：1.维护办公室的整洁。 2.搜集信息(作保存及分类) 3.维持网络信息资源的有效性及更新。 4.处理各类随机文档。 5.接听公司电话，收发传真及函件。 6.跟进办公室用品的采购及领用登记。 7.空调及各种办公设备的维护管理。 8.监督公司员工出入关门情况及来访人员接待安排。 离职原因： 公司性质：其它所属行业： 担任职位：证券经纪人 离职原因： 公司性质：股份制企业所属行业：会计/金融/银行/保险 担任职位：信用审核员 工作描述：信控处信审岗工作一年，职责：信用卡申请人资料的调查、审核及授信。 离职原因：转换工作学习更多 公司性质：股份制企业所属行业：会计/金融/银行/保险 担任职位：咨询热线/呼叫中心服务人员 离职原因： 毕业院校：中央电大 专业一：金融专业二： 起始年月终止年月学校(机构)所学专业获得证书证书编号 外语：英语一般粤语水平：精通 其它外语能力： 国语水平：优秀 在校曾任学生会副主席,具较强策划能力。三年广发信用卡客服经验，良好的沟通能力，能有效处理突发事件。兼任两年的综合管理工作，较强的协调能力。具一年信审经验,有较丰富的分析判断能力。 政治面目：党员 技能：翻打传票、点钞、五笔输入法、珠算、office软件。 奖状及证书如下： 2002/08会计上岗证 2002/042002年4月3日当选为第六届系学生会副主席 2000/10计算机文字录入处理员证书 本人工作认真负责、积极主动，熟悉运用办公软件，善于团队工作;具客服热线、综合管理、信审及证券经验;客服意识强、善于策划及沟通协调，有较丰富的分析判断能力，能有效处理突发事件。 证券经纪业务范围证券经纪业务管理办法篇三 业务要点： 1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 １、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、投资者申请销户的，应当在接受投资者申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。 （4）新股申购资金或其它申购资金尚未解冻的； （5）第三方存管银行账户、外币银证转账银行账户、场外开放式基金账户未销户的；（6）处于冻结状态或禁止销户等限制的；（7）存在其他不能办理销户的事项。 4、撤销资金帐户不收费。 业务要点： 1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、投资者申请指定交易业务，投资者资料无误的，当日办妥。不收费。 业务要点： １、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、投资者申报撤销指定交易的，应当在接受投资者申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。 （7）中国证券登记结算公司上海分公司或上级主管部门认为不能撤销的其他情况。 4、撤销指定交易不收费。操作流程图： 业务要点： １、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、投资者申请转托管的，应当在接受投资者申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。 （7）中国证券登记结算公司深圳分公司或上级主管部门认为不能转托管的其他情况。 4、营业部在受理投资者的转托管业务应根据深圳证券交易所公布的收费原则收取转托管费，投资者在办理转托管业务前在资金账户中应留存足额的转托管费。 业务要点： 1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、三方存管关系的建立，客户资料齐全的，当日办妥，不收费。 业务要点： 1、投资者