证券从业模拟考试题

♦单选题

1.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，中国证监会对辅导期限的要求是()。」

A：无硬性要求

B：12个月

C：6个月

D：3个月

2.发行人应在招股说明书“其他重要事项”中披露存在交易金额在()元之以上的合同内

容的相关信息。D_

A：800万

B：1000万

C：250万

D：500万

3.对发行人经营状况和持续盈利能力等有严重不利影响的风险因素，招股说明书应作()。

D

A：特殊要求提示

B：不利因素披露

C：事项说明

D：重大事项提示

4.发审委会议表决采取记名投票方式,在普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为

7名，同意票数达到()票为通过。D_

A：2

B：3

C：4

D：5

5.拟上市公司的盈利预测应当由()作出。B_

A：主承销商

B：拟上市公司

C：独立董事

D：具有证券从业资格的注册会计师

6.下列关于股份有限公司担保的表述，错误的有()。D_

A：股份公司为股东提供担保的，必须经股东大会决议

B：股份公司为控股股东提供担保的，必须经股东大会决议

C：股份公司为控股股东提供担保时，控股股东或其实际控制的股东不得参加表决

D：股份公司为控股股东提供担保的，表决应当由出席会议的其他股东所持表决权的2/3

通过

7.下列有关拟发行上市公司改组的陈述，错误的是()。C_

A：拟发行上市公司改组应遵循有效避免同业竞争，减少和规范关联交易的原则

B：拟发行上市公司资产应做到独立完整

C：对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易应通过股东大会明确有关成本和

利润标准

D：无法避免的关联交易应遵循市场公开公平公正的原则

8.可转债的发行方式由发行人和()协商确定。C

A：机构投资者

B：证监会

C：主承销商

D：银监会

9.股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（）。D_

A：发起人企业概况，经营范围，资产规模，经营业绩

B：资产重组方案

C：改制后企业的管理与运作

D：选聘中介机构

10.拟发行公司在刊登招股说明书的（），应向中国证监会说明刊登的招股说明书与招股说

明书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关中介机构应出具声明和承诺，B_

A：后1个工作日

B：前1个工作日

C：前2个工作日

D：后2个工作日

11.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）内注销;

属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在（）内转让或者注销。D_

个

A：30S3月

个

月

B：30日6

个

月

C：10H3

个

月

D：10S6

12.资产评估报告的有效期为（）起的一年。B_

A：评估首日

B：评估基准日

C：评估报告出具日

D：评估结束日

13.询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。A_

A：1

B：3

C：6

D：4

14.在公司收购的融资方案中，与发行债券筹资的方式相比，发行股票筹资的方式具有的优

点是（）。C_

A：发行股票费用较高

B：发行股票筹资成本较高

C：发行股票可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金

D：发行股票的筹资成本较低

15.招股说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止EI6个月内有效。特

别情况下可由发行人申请适当延长，但最多不超过（）。B_

A：半个月

B：1个月

C：2个月

D：3个月

)。C

提交(

初次应

件，

请文

行申

股发

送新

人报

和保荐

发行人

16.原件份

2份

印件

,复

A:原件份

1

B:

A

3份

印件

原件份,复

C:

1

X

2份

印件

，复

D:原件份

1

1

5份

印件

,复

_

见。A

鉴证意

)出具

由(

，可

件的

供原

能提

件不

请文

行申

股发

人的新

若发行

17.

师

行人律

A：发

保荐人

行人的

B：发

母公司

行人的

C：发

交易所

申请的

出上市

行人提

D：发

售。

行销

司自

市公

由上

，可以

东的

()股

原前

属于

象均

行对

票，发

行股

开发

非公

公司

上市

18.

B

名

『5

10名

B：

名

C：20

0名

D：3

要

受收购

告已预

站上公

易所网

证券交

()在

应当

购人

，收

期间

有效

要约

收购

公司

在上市

19.

。A_

数量

份的

约股

日

A：每

周

B：每

月

半个

C：每

确

都不正

上说法

D：以

拒

由不得

正当理

()无

价，

步询

与初

请参

象申

价对

，询

程中

价过

的询

股票

开发行

首次公

20.

B_

绝。

行人

A：发

承销商

B：主

监会

国证

C：中

资者

D：投

金

人民币

，应指

明外

别说

除特

金额

，货币

数字

拉伯

用阿

应采

数字

用的

中引

明书

股说

在招

21.

B_

位。

)为单

以(

但不

额，元

A:百元

B:千

C:元

I):万元

者不履

职务或

能履行

事长不

、副董

事长

集，董

会召