造价员培训课件

第一节建设工程造价管理相关法律法规

一、建筑法

(-)建筑工程施工许可

(1)除国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程外，

国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。

(2)施工许可证的有效期限——3个月。延期以两次为限，每次不超过3个月。建设单位应

当自中止

(3)施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建设工程的维护管理工作。中止

施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。因故不能按期开

工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。

(二)建筑工程发包与承包

1.建筑工程发包

1、提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。

禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业

的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何方式允许其他单位或个人使用本企业的资质证书、

营业执照，以本企业的名义承揽工程。

2、履行承担连带责任。两个以上不同等质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等

级低的单位的业务许可范围承揽工程。

3、建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约

定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。

4、建筑安全生产管理

建筑工程安全生产管理必须坚持安全第一、预防为主的方针，建立健全安全生产的责任

制度和群防群治制度。施工现场安全由建筑施工企业负责。

5、建筑工程质量管理

建设单位不得以任何理由，要求建筑设计单位或建筑施工单位违反法律、行政法规和建

筑工程质量、安全标准，降低工程质量。

建筑工程的勘察、设计单位必须对其勘察、设计的质量负责。

建筑施工企业对工程的施工质量负责。

建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或验收不合格的，不得交付使用。

建筑工程实行质量保修制度，保修内容及保修期限应该按建筑法及其有关规定进行。

二、合同法

《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)中的合同是指平等主体的自然人、

法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

《合同法》中所列的平等主体有三类，即：自然人、法人和其他组织。

三、招标投标法

(一)招标

1.招标的条件和方式

(1)招标的条件。招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审

批手续，取得批准。招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当

在招标文件中如实载明。

招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何

方式为招标人指定招标代理机构。招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办

理招标事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。

(2)招标方式。

招标分为公开招标和邀请招标两种方式。

2.招标文件

招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标

文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为

招标文件的组成部分。

3.其他规定

招标人设有标底的，标底必须保密。招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合

理时间。依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止

之日止，最短不得少于20日。

(-)投标

1.投标文件

投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。

投标文件的送达。投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件

送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于3个的，招

标人应当依照《招标投标法》重新招标。

2.联合投标

两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。由

同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。

联合体各方应当签订共同投标协议，联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订

合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

（三）开标、评标和中标

1.开标

开标应当在招标人的主持下，在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间、招标文

件中预先确定的地点公开进行。应邀请所有投标人参加开标。开标时，由投标人或者其推选

的代表检查投标文件的密封情况，

2.评标，由招标人依法组成，对表述进行评审。

3.中标招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标

人。

四、其他相关法律法规

（一）价格法

大多数商品和服务价格实行市场调节价，极少数商品和服务价格实行政府指导价或者政府定

价。

国家定价目录由国务院价格主管部门制定、修订，报国务院批准后公布。

地方定价目录由省。自治区、直辖市人民政府价格主管部门按照中央定价目录规定的定价权

限和具体适用范围制定

省、自治区、直辖市人民政府以下各级地方人民政府不得制定定价目录。

（二）土地管理法

经营者规定，定价公平合法合适，依据生产成本，不能哄抬物价，不能相互串通。有义务为

消费者提供消费价格，有权利进行价格活动，有权利在政府指导规定的范围，可以自行定价。

（2）土地利用规划。

城市建设用地规模应当符合国家规定的标准，充分利用现有建设用地，不占或者少占农用地。

土地利用总体规划实行分级审批。

3.建设用地

征收耕地的补偿费用包括土地补偿费、安置补助费以及地上附着物和青苗的补偿费。以出让

等有偿使用方式缴纳土地使用权出让金等土地有偿使用费和其他费用后，方可使用土地。

（4）土地的临时使用。

临时使用土地的使用者应当按照临时使用土地合同约定的用途使用土地，并不得修建永久

性建筑物。临时使用土地期限一般不超过两年。

（三）保险法

1.保险合同的订立

保险合同可以分为财产保险合同和人身保险合同。

2.财产保险合同

建筑工程一切险和安装工程一切险均属财产保险。

（四）税收相关法律法规

1.税务管理

自领取营业执照之日起30日内，应持有关证件，向税务机关申报办理税务登记。

第二章建设工程项目管理

第一节建设工程项目管理概述

一、建设工程项目的组成与分类

建设工程项目是指为完成依法立项的新建、拟建、改建

（一）建设工程项目的组成

建设工程项目可分单项工程，单位（子单位）工程、分部（子分部）工程和分项工程：

1.单项工程

单项工程是指具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的

工程项目。

2.单位（子单位）工程

单位工程是指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。

单位工程是单项工程的组成部分。按照单项工程的构成，又可将其分解为建筑工程和设

备安装工程。如工业厂房工程中的土建工程、设备安装工程、工业管道工程等分别是单项工

程中所包含的不同性质的单位工程。

3.分部（子分部）工程

分部工程是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。一般工业与民用建

筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、屋面工程、给排

水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程。

4.分项工程

分项工程是分部工程的组成部分，

（二）建设工程项目的分类

1.按建设性质划分

建设工程项目可分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和恢复项目。

3.按项目规模划分

为适应对建设工程项目分级管理的需要，国家规定基本建设项目分为大型、中型、小型

三类；更新改造项目分为限额以上和限额以下两类。

4.按项目的投资效益划分

建设工程项目可分为竞争性项目、基础性项目和公益性项目。

5.按项目的投资来源划分

建设工程项目可分为政府投资项目和非政府投资项目。

二、工程项目建设程序

工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生

产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。

（一）投资决策阶段工作内容

1.编报项目建议书

项目建议书是拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件，是对建设工程

项目的轮廓设想、项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设

条件的可行性和获利的可能性，供国家选择并确定是否进行下一步工作。

对于企业不使用政府资金投资建设的项目政府不在进行投资决策性质的审批，项目实行

核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书面可直接编制可行性究报告。

2.编报可行性研究报告

可行性研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证

3项目投资决策审批制度

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资项目及非政府投资项目分别实行

审批制、核准制或备案制。

（1）政府投资项目。对于采用直接投资和资本金注入的政府投资项目。政府需要从投资决

策的角度审批项目建议书和可行性研究报告。

政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估。

（2）非政府投资项目。对于企业不使用政府资金投资建设的项目，一律不再实行审批批制，

区别不同情况实行核准制或备案制。

1）核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》的项目时，仅需向政府提交项目申请

报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序

2）备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另

有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。

（二）实施阶段工作内容

1.工程设计

1）初步设计。2）技术设计。3）施工图设计。

施工图设计根据初步设计或技术设计的要求。建筑物外型、内部空间分割、结构体系、构造

状况以及建筑群组成和周围环境的配合。它还包括各种运输、通讯、管道系统、建筑设备的

设计。在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。

施工图一经审查批准，不得擅自进行修改

2.建设准备

(1)建设准备工作内容。其主要内容包括：

1)征地、拆迁和场地平整；

2)完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作；

3)组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商；

4)准备必要的施工图纸。

I(2)工程质量监督手续和施工许可证的办理。

3.施工安装

项目新开工时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土

开始施工的日期。不需开槽的工程，正式开始打桩的日就是开工日期。铁路、公路、水库等

需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。工程

地质勘察、平整场地、旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施

工的日期不能算作正式开工日期。

4.生产准备

(1)招收和培训生产人员。

(2)组织准备。

(3)技术准备。

(4)物资准备。

(三)交付使用阶段工作内容

1.竣工验收

对某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要

是指：

1)因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但

已可以投产或便用。

2)按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料

不能足等，而使已建成工程不能投入便用；

3)有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原设计规模续

建，应从实际情况出发。经主管部门批准后，可缩小规模，对已完成的工程和设备组织

竣工验收，移交固定资产。

按国家现行规定，已具备竣工验收条件的工程，3个月内不办理验收投产和移交固定资

产手续的.取消企业和主管部门(或地方)的基建试车收入分成，由银行监督全部上

交财政。如3个月内办理竣工验收确有困难，经验收主管部门批准，可以适当推迟竣工验收

时间。

（2）竣工验收的准备工作。建设单位应认真做好工程竣工验收的准备工作，主要包括：

1）整理技术资料”

2）绘制竣工图

关于绘制竣工图的规定如下：

①凡按图施工没有变动的，由施工承包单位（包括总包单位和分包单位）在原施工图上加

盖“竣工图”标志后即作为竣工图；

②凡在旅工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可

不重新绘制，由施工承包单位负责在原施工图（必须新蓝图）上注明修改部分，并附以设计变

更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图；

③凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大改变，不宜

再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改变后的竣工图。由于设计原因造成的，由设计单

位负责重新绘图；由于施工原因造成的，由施工承包单位负责重新绘图；由于其他原因造成

的，由业主自行绘图或委托设计单位绘图，施工承包单位负责在新图上加盖“竣工图”标志,

并附以有关记录和说明，作为竣工图。

竣工图必须准确、完整，符合归档要求，方能交工验收。

项目后评价的基本方法是对比法。就是将工程项目建成投产后所取得的实际效果、经济效

益和社会效益、环境保护等情况与前期决策阶段的预测情况相对比，与项目建设前的情况相

对比，从中发现问题，总结经验和教训。

（1）效益后评价。

（2）过程后评价。

三、建设工程项目管理及其主要内容

（一）项目管理及其知识体系

1.项目管理的概念

项目管理是指在一定的约束条件下，为达到项目目标（在规定的时间和预算费用内，达到

所要求的质量）而对项目所实施的计划、组织、指挥、协调和控制的过程。

2.项目管理知识体系

项目管理知识体系包括9个知识领域.即：范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人

力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理和综合管理。

（-）建设工程项目管理及其发展趋势

1.建设工程项目管理的概念

建设工程项目管理是指项目组织运用系统工程的理论和方法对建设工程项目寿命期内的

所有工作(包括项目建议书、可行性研究、评估论证、设计、采购、施工、验收、后评价等)

进行计划、组织、指挥、协调和控制的过程。

(1)三大目标之间的对立关系。

(2)三大目标之间的统一关系。

2.建设工程项目管理的发展趋势

建设工程项目管理呈现出集成化、国际化、信息化趋势。

(三)建设工程项目管理的类型和任务

1.建设工程项目管理的类型

在建设工程项目的决策和实施过程中，由于各阶段的任务和实施主体不同，构成了不

同类型的项目管理，如图2—1所示。从系统工程的角度分析，每一类型的项目管理都是

在特定条件下为实现整个建设工程项目总目标的一个管理子系统。

(1)业主方项目管理。业主方项目管理是全过程的项目管理，包括项目决策与实施阶段的

各个环节。由于项目实施的一次性，使得业主方自行进行项目管理往往存在很大的局限性。

首先，在技术和管理方面缺乏相应的配套力量；其次即使是配备健全的管理机构，如果没有

持续不断的项目管理任务也是不经济的。为此，项目业主需要专业化、社会化的项目管理单

位为其提供项目管理服务。项目蟹理单位既可以为业主提供全过程的项目管理服务，也可以

根据业主需求提供分阶段的项目管理服务。

对于需要实施监理的建设工程项目，具有工程监理资质的项目管理单位可以为业主提

供项目监理服务，但这通常需要业主在委托项目管理任务时一并考虑。当然，工程项目监理

任务也可由项目管理单位协助业主委托给其他具有工程监理资质的单位。

(2)工程总承包方项目管理。在项目设计、施工综合承包或设计、采购和施工综合承包(即

EPC承包)的情况下，业主在项目决策之后，通过招标择优选定总承包单位全面负责工程项目

的实施过程，直至最终交付使用功能和质量标准符合合同文件规定的工程项目。由此可见，

工程总承包方的项目管理是贯穿于项目实施全过程的全面管理，既包括项目设计阶段，也包

括项目施工安装阶段。

工程总承包方为了实现其经营方针和目标，必须在合同条件的约束下，依靠自身的技术

和管理优势或实力，通过优化设计及施工方案，在规定的时间内。按质、按量地全面完成工

程项目的承建任务。

(3)设计方项目管理。勘察设计单位承揽到项目勘察设计任务后，需要根据勘察设计合同

所界定的工作目标及责任义务，引进先进技术和科研成果，在技术和经济上对项目的实施进

行全面而详尽的安排，最终形成设计图纸和说明书，并在项目施工安装过程中参与监督和验

收。因此，设计方的项目管理不仅仅局限于项目勘察设计阶段，而且要延伸到项目的施工阶

段和竣工验收阶段。

(4)施工方项目管理。施工承包单位通过投标承揽到项目施工任务后，无论是施工总承包

方还是分包方，均需要根据施工承包合同所界定的工程范围组织项目管理。施工方项目管理

的目标体系包括项目施工质量(Quality)、成本(Cost)、工期(Deliver)、安全和现场标准化

(Safety)和环境保护(Environment),简称QCDSE目标体系。显然，这一目标体系既与建设工

程项目的目标相联系，又具有施工方项目管理的鲜明特征。

(5)供货方项目管理。从建设工程项目管理的系统角度分析，建筑材料和设备的供应工作

也是实施建设工程项目的一个子系统。该子系统有明确的任务和目标、明确的约束条件以及

与项目设计、施工等子系统的内在联系。因此，设备制造商、供应商同样需要根据加工生产

制造和供应合同所界定的任务进行项目管理，以适应建设工程项目总目标的要求。

2.建设工程项目管理的任务

建设工程项目管理的主要任务是在项目可行性研究、投资决策的基础上，对勘察设计、

建设准备、施工及竣工验收等全过程的一系列活动进行规划、协调、监督、控制和总结评价,

通过合同管理、组织协调、目标控制、风险管理和信息管理等措施，保证工程项目质量、进

度、造价目标得到有效控制。

(1)合同管理。工程总承包合同、勘察设计合同、施工合同、材料设备采购合同、项目管

理合同、监理合同、造价咨询合同等均是业主和参与项目实施各主体之间明确权利义务关系

的具有法律效力的协议文件，也是市场经济体制卜.组织项目实施的基本手段。从某种意义上

讲，项目的实施过程就是合同订立和履行的过程。合同管理主要是指对各类合同的订立过程

和履行过程的管理，包括合同文本的选择，合同条件的协商、谈判，合同书的签署，合同履

行的检查，变更和违约、纠纷的处理，总结评价等。

(2)组织协调。组织协调是实现项目目标必不可少的方法和手段。在项目实施过程中，各

个项目参与单位需要处理和调整众多复杂的业务组织关系，主要包括：①外部环境协调，如

与政府管理部门之间的协调、资源供应及社区环境方面的协调等；②项目参与单位之间的协

调；③项目参与单位内部各部门、各层次及个人之间的协调。

(3)目标控制。目标控制是指项目管理人员在不断变化的动态环境中为保证既定计划目标

的实现而进行的一系列检查和调整活动的过程。目标控制的主要任务是采用规划、组织、协

调等手段，采取组织、技术、经济、合同等措施，确保项目总目标的实现。项目目标控制的

任务贯穿在项目前期策划与决策、勘察设计、施工、竣工验收及交付使用等各个阶段。

(4)风险管理。随着建设工程项目规模的大型化和技术的复杂化，业主及项目参与各方所

面I临的风险越来越多。为确保建设工程项目的投资效益，必须对项目风险进行识别，并在

定量分析和系统评价的基础上提出风险对策组合。

(5)信息管理。信息管理是项目目标控制的基础，其主要任务就是及时、准确地向各层级领导、

各参加单位及各类人员提供所需的综合程度不同的信息，以便在项目进展的全过程中，动态

地进行项目规划，迅速正确地进行各种决策，并及时检查决策执行结果。为了做好信息管理

工作，需要：①建立完善的信息采集制度以收集信息；②做好信息编目分类和流程设计工作,

实现信息的科学检索和传递；③充分利用现有信息资源。

(6)环境保护。工程建设可以改造环境、为人类造福，优秀的设计作品还可以增添社会景观，

给人们带来观赏价值。但建设工程项目的实施过程和结果，同时也存在着影响甚至恶化环境

的种种因素。因此，应在工程建设中强化环保意识，切实有效地将环境保护和克服损害自然

环境、破坏生态平衡、污染空气和水质、扰动周围建筑物和地F管网等现象的发生，作为项

目管理的重要任务之一。项目管理者必须充分研究和掌握国家和地区的有关环保法规和规定，

对于环保方面有要求的工程项目在可行性研究和决策阶段，必须提出环境影响评价报告，严

格按工程建设程序向环保行政主管部门报批。在项目实施阶段，做到“三同时”，即主体工程

与环保措施工程同时设计、同时施工、同时投入运行。

第二节建设工程目标管理

一、建设工程目标控制的原理和方法

(一)建设工程目标控制原理

1.控制的基本概念

控制通常是指管理人员按照事先制定的计划和标准，检查和衡量被控对象在实施过程

中所取得的成果.并采取有效措施纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。

实施控制的前提是确定合理的目标和制定科学的计划，继而进行组织设置和人员配备。计划

一旦开始执行，就必须进行控制，以检查计划的实施情况。当发现实施过程有偏离时，应分

析偏离计划的原因，确定应采取的纠正措施，并采取纠正行动。在纠正偏差的行动中，继续

进行实施情况的检查，如此循环，直至建设工程项目目标实现为止，从而形成一个反复循环

的动态控制过程。

2.控制的类型

由于控制方式和方法的不同，控制可分为多种类型。归纳起来，控制可分为两大类，即

主动捽制和被动控制。

(1)主动控制主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措

施，以便计划目标得以实现。实施主动控制，可以采取以下措施:

1）详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不

利因素，并将这些因素考虑到计划和其他管理职能之中；

2）识别风险，努力将各种影响目标实现和计划实施的潜在因素揭示出来，为风险分析和

管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作；

3）用科学的方法制订计划。做好计划可行性分析，消除那些造成资源不可行、技术不可

行、经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷，保障工程项目的实施能够有足够的时间、

空间、人力、物力和财力，并在此基础上力求使计划得到优化。事实上，计划制定得越明确、

完善，就越能设计出有效的控制系统，也就越能使控制产生更好的效果；

4）高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职

能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现

目标而努力；

5）制定必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。一旦发生这些

情况，因有应急措施做保障，从而可以减少偏离量，或避免发生偏离；

6）计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”。这样，可以避免那些经常发生但又不

可避免的干扰因素对计划产生影响，减少“例外”情况产生的数量，从而使管理人员处于主

动地位；

7）沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供

全面。及时、可靠的信息。

（2）被动控制被动控制是指当系统按计划运行时。管理人员对计划的实施进行跟踪，将系

统输出的信息进行加工、整理.再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题。

找出偏差.寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实施系统付诸实施，

使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。被动控制是一种十分重要的控制方式，而且是经

常采用的控制方式。被动控制可以采取以下措施：

1）应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况，及时采

取纠偏措施；

2）明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理；

3）建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏离计划目标值的情况，以便及时采取措施予以

纠正。

（二）建设工程目标控制的措施和方法

1.项目目标控制的措施

为了取得且标控制的理想成果.应当从多方面果取措施。建设工程目标控制的措施通常

可以概括为组织措施、技术措施、经济措施和合同措施四个方面。

(1)组织措施。控制是由人来执行的，监督按计划要求投入劳动力、机具、设备、材料，巡

视、检查工程实施情况，对项目信息的收集、加工、整理、反馈，发现和预测目标偏差，采

取纠正行动等都需要事先委任执行人员，授予相应职权，确定职责，制定工作考核标准，并

力求使之一体化运行。除此之外，如何充实控制机构，挑选与其工作相称的人员；对工作进

行考评，以便评估工作、改进工作、挖掘潜在工作能力、加强相互沟通；在控制过程中激励

人们以调动和发挥他们实现目标的积极性、创造性；培训人员等，都是在控制过程中需要考

虑采取的措施。只有采取适当的组织措施，保证目标控制的组织工作明确、完善，才能使目

拯控制取得良好效果。

(2)技术措施。控制在很大程度上要通过技术来解决问题。实施有效控制，如果不对多

个可能的主要方案进行技术可行性分析，不对各种技术数据进审核、比较不事先确定设计方

案的评选原则，不通过科学试验定新材料、新工艺、新设备、新结构的适用性，不对各投标

文件中的主要技术方案进行必要的论证.不对施工组织设计进行审查，不想方设法在整个项

目实施阶段寻求节约投资、保障工期和质量的技术措施，目标控制就会毫无效果可言。使计

划能够输出期望的目标需要依靠掌握特定技术的人，需要采取一系列有效的技术措施实现项

目目标的有效控制。

(3)经济措施。从项目的提出到项目的实现，始终伴随着资金的筹集和使用工作。无论

是对工程造价实施控制，还是对工程质量、进度实施控制，都离不开经济措施。为了理想地

实现工程项目，项目管理瓜员要收集、加工、整理工程经济信息和数据，要对各种实现目标

的计划进行资源、经济、财务诸方面的可行性分析，要对经常出现的各种设计变更和其他工

程变更方案进行技术经济分析，以力求减少对计划目标实现的影响，要对工程概、预算进行

审核，要编制资金使用计划，要对工程付款进行审查等。如果项目管理人员在目标控制时忽

视了经济措施，不但使工程造价目标难以实现，而且会影响到工程质量和进度目标数塞现。

(4)合同措施。工程项目建设需要设计单位、施工单位和材料设备供应单位分别承担设计、

施工和材料设备供应。在市场经济条件下，这些单位分别根据其与业主签订的设计合同、施

工合同和供销合同来参与工程项目建设，他们与工程项目业主构成了工程承发包关系。为了

对这些合同进行科学管理，以实现对工程项目目标的有效控制，业主还可委托专业化、社会

化的项目管理单位及监理单位，在其授权范围内由项目管理单位及监理单位依据其与业主签

订的委托合同及相关的工程建设合同行使管理及监理职责，对合同的履行实施监督管理。由

此可见，确定对目标控制有利的承发包模式和合同结构，拟定合同条款，参加合同谈判，处

理合同执行过程中的问题，以及做好防止和处理索赔的工作等，是建设工程目标控制的重要

手段。

3项目目标控制的主要方法

控制的方法随控制目标的不同而不同，常用的项目目标控制方法有如下几种。

(1)网络计划法。网络计划技术是一种用于工程项目进度控制的有效方法，在工程项目目

标控制中采用这种方法，也有助于工程成本的控制和资源的优化配置。

(2)S曲线法。对一个工程项目而言，如果以横坐标表示时间，纵坐标表示累计完成的工

程数量或造价，即可形成一条形如“s”的曲线。s曲线可用于综合控制工程造价和工程进度。

(3)香蕉曲线法。香蕉曲线法的原理与s曲线法的原理基本相同，其主要区别在于：

香蕉曲线是以工程网络计划为基础绘制的。由于在工程网络计划中，工作的开始时间有

最早开始时间和最迟开始时间两种，如果按照工程网络计划中每项工作的最早开始时间

绘制整个工程项目的计划累计完成工程量或造价，即可得到…条s曲线(Es曲线)；而如果按

照工程网络计划中每项工作的最迟开始时间绘制整个工程项目的计划累计完成工程量或造

价，又可得到一条s曲线(Ls曲线)，两条s曲线组合在一起，即成为香蕉曲线。

与s曲线法相同，香蕉曲线同样可用来综合控制工程造价和工程进度。

⑷排列图法。排列图又叫主次因素分析图或帕累特图，是用来寻找影响工程(产品)质量

主要因素的一种有效工具。

(5)因果分析图法。因果分析图又叫树枝图或鱼刺图，是用来寻找某种质量问题产生原因

的有效工具。

(6)直方图法。直方图又叫频数分布直方图。它以直方图形的高度表示一定范围内数值所

发生的频数，据此可掌握产品质量的波动情况，了解质量特征的分布规律，以便对质量状况

进行分析判断。

(7)控制图法。排列图法、直方图法是质量控制的静态分析方法，反映的是质量在某一段

时间里的静止状态。然而，工程(产品)都是在动态的生产过程中形成的，因此，在质量控制

中单用静态分析方法是不够的，还必须有动态分析方法。采用动态分析法，可以随时了解生

产过程中质量的变化情况，及时采取措施，使生产处于稳定状态，起到预防出现废品的作用。

控制图法就是一种典型的动态分析方法。

除上述方法外，建设工程目标控制的方法还有很多，如目标管理法、责任图法、价值

工程、看板管理法、PDCA循环法等。

二、建设工程项目成本管理的内容

建设工程项目成本管理包成本预测、成本计划、成本控制、成本核算、成本分析、成本

考核等内容。

1.成本预测

项目成本预测是指承包企业及其项目经理部有关人员凭借历史数据和工程经验，运用一

定方法对工程项目未来的成本水平及其可能的发展趋势作出科学估计。成奎预测的目的，一

是为挖掘隆低成本的潜力指明方向，作势计划期降低成本决策的参考；二是为企业内部各责

任单位降低成本指明途径，作为编制增产节约计划和制订成本降低措施的依据。

项目成本预测是项目成本计划的依据。预测时，通常是对项目计划工期内影响成本的因

素进行分析，比照近期已完工程项目或将完工项目的成本(单位成本)，预测这些因素对工程

成本的影响程度，估算出工程的单位成本或总成本。成本预测的方法可分为定性预测和定量

预测两大类。

2.成本计划

成本计划是在成本预测的基础上编制的，是承包企业及其项目经理部对计划期内项目的

成本水平所作的筹划，是对项目制定的成本管理目标。承包单位项目成本计划是以货币形式

编制的项目在计划期内的生产费用、成本水平及为降低成本采取的主要措施和规划的具体方

案。成本计划是目标成本的一种表达形式，是建立项目成本管理责任制、开展成本控制和核

算的基础，是进行成本费用控制的主要依据。

承包企业的项目计划成本应通过投标与签订合同形成，作为项目管理的目标成本。目标

成本是承包企业实施项目成本控制和工程价款结算的基本依据。项目经理在接受企业法定代

表人委托之后，应通过主持编制项目管理实施规划寻求降低成本的途径，组织编制施工预算,

确定项目的计划目标成本。

3.成本控制

成本控是指在项目实施过程中，对影响项目成本的各项要素，即施工生产所耗费的人力、

物力和各项费用，采取一定措施进行监督、调节和控制，及时预防、发现和纠正偏

差，保证项目成本目标的实现。根据全过程成本管理的原则：成本控制应贯穿于项目建

设个各阶段，是项目成本管理核心内容，也是项目成本管理中不确定因素最多、最复杂、最

基础的管理内容。项目成本控制包括计划预控、过程控制和纠偏控制三个环节。

4.成本核算

成本核算是指利用会计核算体系，对项目建设工程中所发生的各项费用进行归集，统

5.成本分析

6.成本考核

第三节建设工程项目风险管理

一、建设工程项目风险管理程序

1.建设工程项目风险的分类、

建设工程项目的风险因素有很多，可以从不同的角度进行分类

(1)按照风险来源进行划分。风险因素包括自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和

政治风险。

1）自然风险。如地震，风暴，异常恶劣的雨、雪、冰冻天气等；未能预测到的特殊地质条

件，如泥石流、河塘、流砂、泉眼等；恶劣的施工现场条件等；

2）社会风险。包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文

化素质、社会风气等；

3）经济风险。包括国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩；项目的产品市场变

化；工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动；工资的提高、物价上涨、通货膨胀

速度加快；金融风险、外汇汇率的变化等；

4）法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律内容发生变化；可能对相关

法律未能全面、正确理解；环境保护法规的限制等；

5）政治风险。通常表现为政局的不稳定性，战争、动乱、政变的可能性，国家的对外关系，

政府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度，国有化的可能性、国内

的民族矛盾、保护主义倾向等。

（2）按照风险涉及的当事人划分。包括业主风险、承包商风险。

1）业主的风险。业主遇到的风险通常可以归纳为三类，即人为风险、经济风险和自然风险。

①人为风险。包括政府或主管部门的专制行为，管理体制、法规不健全，资金筹措不力，不

可预见事件，合同条款不严谨，承包商缺乏合作诚意以及履约不力或违约，材料供应商履约

不力或违约，设计有错误，监理工程师失职等。

②经济风险。包括宏观经济形势不利，投资环境恶劣，通货膨胀幅度过大，投资回收期长，

基础设施落后，资金筹措困难等。

③自然风险。主要是指恶劣的自然条件，恶劣的气候与环境，恶劣的现场条件以及不利的地

理环境等。

2）承包商的风险。承包商作为工程承包合同的一方当事人，所面临的风险并不比业主的小。

承包商遇到的风险也可以归纳为三类，即决策错误风险、缔约和履约风险、责任风险。

①决策错误风险。主要包括信息取舍失误或信息失真风险、中介与代理风险、保标与买标

风险、报价失误风险等。

②缔约和履约风险。在缔约时，合同条款中存在不平等条款、合同中的定义不准确、合同

条款有遗漏；在合同履行过程中，协调工作不力，管理手段落后，既缺乏索赔技巧，又不善

于运用价格调值办法。

③责任风险。主要包括职业责任风险、法律责任风险、替代责任风险。

（3）按风险可否管理划分，可将工程项目风险划分为可管理风险和不可管理风险。

1）可管理风险是指用人的智慧、知醉等可以预测、可以控制的风险不可管理风险。

2）不可管理风险是指用人的智慧、知识等无法预测和无法控制的风险。

风险可否管理不仅取决于风险自身的特点，还取决于所收集资料的多少和掌握管理技术的水

平

(4)按风险影响范围划分可将工程项目风险划分为局部风险和总体风险。

1)局部风险。是指由于某个特定因素导致的风险，其损失的影响范围较小。

2)总体风险。总体风险影响的范围大，其风险无法加以控制，如经济、政治等因素。

2.建设工程项目风险管理程序

建设工程项目风险管理主体通过风险识别、风险评价去认识项目的风险，并以此为基础，合

理地使用风险回避、风险自留、风险控制、风险转移等管理方法、技术和手段对项目的风险

进行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以合理的成本保证项目总体目标实现

的管理过程。项目风险管理程序是指对项目风险进行管理的一个系统的、循环的工作流程，

包括风险识别、风险分析与评估、风险应对策略的决策、风险对策的实施租风险对策实施的

监控五个主要环节。

(1)风险识别。风险识别是风险管理中的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地

识别影响项目目标实现的风险事件并加以适当归类，并记录每个风险因素所具有的特点的过

程。必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。项目风险识别方法包括：专家调查法、

财务报表法、初始风险清单法、流程图法等。项目风险识别的最主要成果是风险清单。风险

清单是记录和控制风险管理过程的一种方法，并且在做出决策时具有不可替代的作用。风险

清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。

(2)风险分析与评估。风险分析与评估是将项目风险事件发生的可能性和损失后果

进行定量化的过程。该过程在系统地识别项目风险与合理地作出风险应对策略的决策之间起

着重要的桥梁作用。风险分析与评估的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对项

目目标影响的严重程度，如项目投资增加的数额、工期延误的天数等。风险分析与评估的任

务包括：分析单一风险因素的影响范围大小；分析各个风险因各个风险因素的风险结果探讨

这些风险因素对项目目标的影响程度户奋单一风尴绝塌耗歌各分析的基础上，考虑多种风险

因素对项目目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。风险

分析与评估往往这二者之间并不是相互排斥的，而是相互补充的。

(3)风险应对策略的决策。风险应对策略的决策是确定项目风险事件最佳对策的过程。一

般来说，风险管理中所运用的对策有以下四种风险识别、)风险分析与评估、风险应对策略的

决策等这些风险对策的适用对象各不相同，需要根据风险评价的结果，同的风险事件选择最

适宜的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。

(4)风险对策的实施。对风险应对策略所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措

施。例如，在决定进行风险控制时，要制定预防计划、灾难计划、应急计划等；在决定购买

工程保险时，要选择保险公司，确定恰当的保险险种、保险范围、免赔额、保险费等。这些

都是实施风险对策决策的重要内容。

(5)风险对策实施的监控。在项目实施过程中，要不断地跟踪检查各项风险应对策略的执

行情况，并评价各项风险对策的执行效果。当项目实施条件发生变化时，要确定是否需要提

出不同的风险应对策略。因为随着项目的不断进展和相关措施的实施，影响项目目标实现的

各种因素都在发生变化，只有适时地对风险对策的实施进行监控，才能发现新的风险因素，

并及时对风险管理计划和措施进行修改和完善。

二、建设工程项目风险应对策略

建设工程项目风险的应对策略包括风险同避、风险自留、风险控制、风险转移：

1.风险回避

风险回避是指在完成项目风险分析与评价后，如果发现项目风险发生的概率很高，而

且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时一，应采取放弃项目、放弃原

有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失：例

如，某项目的可行性研究报告表明，虽然从净现值、内部收益率指标看是可行的，但敏

感性分析的结论是对投资额、产品价格、经营成本均很敏感，这意味着该项目的风险很

大，因而决定不投资建造该工程。在面临灾难性风险时，采用回避风险的方式处置风险

是比较有效的。但是在有时，放弃承担风险就意味着可能放弃某些机会。因此，某些情

况下的风险回避是一种消极的风险处理方式。

通常，当遇到下列情形时，应考虑风险同避的策略：

(1)风险事件发生概率很大且后果损失也很大的项目；

(2)发生损失的概率并不大.但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的：

2.风险自留

风险自留是指项目风险保留在风险管理主体内部通过采取内部控制措施等来化解风险或

者对这些保留下来的项目风险不采取任何措施，风险自留与其他风险对策的根本区别在于：

它不改变项目风险的客观性质，即既不改变项目风险的发产慨率，也不改变项目风险潜在损

失的严重性。

风险自留可分为非计划性风险自留和计划性两险自留两种

(1)非计划性风险自留。由于风险管理人员没有意识到项目某些风险的仔在.或者不曾有

意识地采取有效措施，以致风险发生后只好保留在风险管理主体内部.这样的风险自留就是非

计划性的和被动的：导致非计划性风险自留的主要原因素：缺乏风险意识、风险识别失误、

风险分析与评价失误、风险决策延误、风险决策实施延误等

(2)计划性风险自留。计划性风险自留是主动的、有意识的、有汁划的选择，是风险管理

人员在经过正确的风险识别和风险评价后制定的风险心对策略。风险自留绝不可能单独运用，

而应与其他风险对策结合使用：

3.风险控制

风险控制是一种主动、积极的风险对策。风险控制工作可分为预防损失和减少损生两个

方面。预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，而减

少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来

说，风险控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。

4.风险转移

当有些风险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时风险转

移就是一种十分有效的选择.是合理的风险转移是合法的、正当的，是一种高水平管理的体现。

风险转移主要包括非保险转移和保险转移两大类。

（1）非保险转移。非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的

方式将项目风险转移给非保险人的对方当事人。项目风险最常见的非保除转移有三种情况，

即：业主将合同责任和风险转移给对方当孰承包商进行项目分包、第三方担保，如业主付款

担保、承包商履约担保、预付款担保、分包商付款担保、工资支付担保等。

（2）保险转移。保险转移通常直接称为工程保险通过购买保险，业主或承包商作为投保人

将本应由自己承担的项目风险（包括第三方责任）转移给保险公直，从而使自己免受风险损

失。

需要说明的是，保险并不能转移工程项目的所有风险，一方面是齿为存在不可保风险，另一

方面则是因为有些风险不宜保险。因此，对于工程项目风险，应将保险转移与风险回避、损

失控制和风险自留结合起来运用。

第三章建设工程合同管理

第一节合同概述

（一）合同的形式和内容

当事人订立合同：有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形

式的，应当采用书面形式。

（二）合同订立的程序

1.要约

（1）要约

要约是希望和他人订立合同的意思表示。

要约邀请，是希望他人向自己发出要约的意思表示。

(2)要约的生效。

要约到达受要约人时生效。

(3)要约的撤回和撤销。

要约可以撤回，撤回邀约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受邀约人。

要约可以撤销。撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。

但有下列情形之一的，要约不得撤销：

①要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；

②受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同作了准备工作。

(4)要约的失效，有下列情形之一的，要约失效：

①拒绝要约的通知到达要约人；

②受约人依法撤销要约；

③承诺期限届满，受要约人未作出承诺；

④受要约人对要约的内容作出实质性变更。

2.承诺

承诺是受要约人同意要约的意思表示。

(1)承诺的期限。

承诺应当在要约确定的期限内到达要约人。要约没有确定承诺期限的，承诺应当依照下列规

定到达：

①除非当事人另有约定，以对话方式作出的要约，应当即时作出承诺；

②以非对话方式作出的要约，承诺应当在合理期限内到达。

以信件或者电报作出的要约，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计算。

信件未载明日期的，自投寄该信件的邮戳日期开始计算。以电话、传真等快速通讯方式作出

的要约，承诺期限自要约到达受要约人时开始计算。

(2)承诺的生效。承诺通知到达要约人时生效。

(3)承诺的撤同。承诺可以撤回，撒回承诺的通知府当在承诺通知到达邀约人之前或者与

承诺通知同时到达要约人。

(4)逾期承诺。受邀约人超过进期限发出承诺的，除要约人及时通知受要约人该承诺有效

的以外，为新要约。

(5)要约内容的变更。承诺的内容应当与要约的内容一致。有关合同标的、数量、质量、

价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任解决争议方法等的变更是对要约内容

的实质性变更：受要约人对要约的内容作出实质性变更的，为新要约。

当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿

责任：

——假借订立合同，恶意进行磋商；

——故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；

——有其他违背诚实信用原则的行为。

当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无论合同是否成立，不得泄露或者不正当地

使用。泄露或者不正当地使用该商业秘密给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。

二、合同的效力

（一）合同生效

合同生效、合同成立

合同成立的判断依据是承诺是否生效。

1.合同生效的时间

依法成立的合同，自成立时生效。依照法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续

的，待手续完成时合同生效。

2.附条件和附期限的合同

（1）附条件的合同。

（2）附期限的合同。

（二）效力待定合同

效力待定合同是指合同已经成立，但合同效力能产生尚不能确定的合同。

限制民事行为能力人订立的合同和无权代理人订的合同。

1限制民事行为能力人订立的合同

2无权代理人订的合同。

（三）无效合同

五、合同的权利义务终止

（一）合同的权利义务终止的原因

1）债务已经按照约定履行：

2）合同解除；

3）相互抵消；

4）债务人依法将标的物提存；

5）债权人免除债务；

6)债权债务同归于一人；

7)律规定或者当事人约定终止的其他情形。

(二)合同解除

(三)标的物的提存

有下列情形之一，难以履行债务的，债务人可以将标的物提存：

六、违约责任

(一)违约责任及其特点

违约责任是指合同当事人不履行或者不适当履行合同义务所应承担的民事责任。当事方

明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之

前要求其承担违约责任。违约责任具有以下特点：

(1以有效合同为前提。与侵权责任和缔约过失责任不同，违约责任必须以当事人

双方事先存在的有效合同关系为前提；

(2)以合同当事人不履行或者不适当履行合同义务为要件。只有合同当事人不履行，

或者不适当履行合同义务时，才应承担违约责任；

(3)可由合同当事人在法定范围内约定。违约责任主要是一种赔偿责任，因此，可

由合同当事人在法律规定的范围内自行约定；

(4)是一种民事赔偿责任。首先，它是由违约方向守约方承担的民事责任，无论是

违约金还是赔偿金，均是平等主体之间的支付关系；其次，违约责任的确定，通常应以

补偿守约方的损失为标准。

(二)违约责任的承担

1.违约责任的承担方式

当事人一方不履行合伺义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采

取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

(1)继续履行。

(2)采取补救措施。

(3)赔偿损失。

(4)违约金。

(5)定金。

2.违约责任的承担主体

(三)不可抗力

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。因不可抗力不能履行合同的,

根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后

发生不可抗力的，不能免除责任。

七、合同争议的解决

（一）合同争议的和解与调解

2.调解。调解有民间调解、仲裁机构调解和法庭调解三种。

（二）合同争议的仲裁

仲裁是指发生争议的合同当事人双方根据合同中约定的仲裁条款或者争议发生后由其达

成的书面仲裁协议，将合同争议提交给仲裁机构并由仲裁机构按照仲裁法律规范的规定居中

裁决，从而解决合同争议的法律制度。

根据我国《仲裁法》，对于合同争议的解决，实行“或裁或审制”。即发生争议的合同当

事人双方只能在“仲裁”或者“诉讼”两种方式中选择一种方式解决其合同争议。

（三）合同争议的诉讼

（1）合同争议的当事人不愿和解、调解的；

（2）经过和解、调解未能解决合同争议的；

（3）当事人没有订立仲裁协议或者仲裁协议无效的；

（4）仲裁裁决被人民法院依法裁定撤销或者不予执行的。

第二节建设工程造价管理相关合同

一、建设工程项目中的主要合同关系

（一）业主的主要合同关系

业主为了实现建设工程项目总目标，可以通过签订合同将建设工程项目寿命期内有关活

动委托给相应的专业承包单位或专业机构，如工程勘察、工程设计、工程施工、设备和材料

供应、工程咨询（可行性研究、技术咨询）与项目管理服务等。

1.工程承包合同

（DEPC承包合同。是指业主将建设工程项目的设计、设备与材料采购、施工任务全

部发包给一个承包商。

（2）工程施工合同。

1）施工总承包合同。

2）单项工程或者特殊专业工程承包合同。

2.工程勘察合同

3.工程设计合同

4.设备、材料采购合同

5.工程咨询或项目管理合同

6.贷款合同

7.其他合同

业主的主要合同关系如图3—1所示。

图业主的主要合同关系

（二）承包商的主要合同关系

1.工程分包合同

2.设备、材料采购合同

3.运输合同

4.加工合同

5.租赁合同

6.劳务分包合同

7.保险合同

二、建设工程合同类型

建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。发包人可以与总承包人订立建设工程合同，

也可以分别与勘察人、设计人、施土人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当

由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。总承包人或者勘察、设计、

施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的

工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。

（-）建设工程勘察、设计合同

（二）建设工程施工合同

1.工程施工合同的内容

2.发包人的权利和义务

（1）发包人在不妨碍承包人正常作业的情况下，可以随时对作业进度、质量进行检查。（2）

因施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权要求施工人在合理期限内无偿

修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约

责任。（3）因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，发包人应当采取措施弥补或者减

少损失，赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失

和实际费用。（4）建设工程竣工后，发包人应当根据施工图纸及说明书、国家颁发的施工

验收规范和质量检验标准及时进行验收。验收合格的，发包人应当按照约定支付价款，并接

收该建设工程。建设工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，

不得交付使用。

3.承包人的权利和义务

（1）隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。发包人没有及时检查的，承包人

可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。（2）因承包人的原因致使建设工

程在合理使用期限内造成人身和财产损害的，承包人应当承担损害赔偿责任。（3）发包人

未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工

程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。（4）发包人未按照约定支付价款的，承包人

可以催告发包人在合理期限内支付价款。发包人逾期不支付的，除按照建设工程的性质不宜

折价、拍卖的以外，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以申请人民法院将该工程

依法拍卖。建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。

第三节建设工程施工合同及总承包合同管理

一、建设工程合同计价模式及其选择

1.总价合同

又分为固定总价合同和可调总价合同。

（1）固定总价合同。

1）工程招标时的设计深度已达到施工图设计的深度，合同履行过程中不会出现较大的设计

变更，以及承包商依据的报价工程量与实际完成的工程量不会有较大差异；

2）工程规模较小，技术不太复杂的中小型工程或承包工作内容较为简单的工程部位。这样，

可以使承包商在报价时能够合理地预见到实施过程中可能遇到的各种风险；

3）工程合同期较短（一般为一年之内），双方可以不必考虑市场价格浮动可能对承包价格

的影响。

（2）可调总价合同。

2.单价合同

单价合同是指承包商按工程量报价单内分项工作内容填报单价，以实际完成工程量乘以所

报单价确定结算价款的合同。承包商所填报的单价应为计及各种摊销费用后的综合单价，而

非直接费单价。

单价合同大多用于工期长、技术复杂、实施过程中发生各种不可预见因素较多的大型土

建工程，以及业主为了缩短工程建设周期，初步设计完成后就进行施工招标的工程。单价合

同的工程量清单内所开列的工程量为估计工程量，而非准确工程量。

单价合同较为合理地分担了合同履行过程中的风险。因为承包商据以报价的清单工程

量为初步设计估算的工程量，如果实际完成工程量与估计工程量有较大差异时，采用单价合

同可以避免业主过大的额外支出或承包商的亏损。此外，承包商在投标阶段不可能合理准确

预见的风险可不必计入合同价内，有利于业主取得较为合理的报价。单价合同按照合同工期

的长短，也可以分为固定单价合同和可调价单价合同两类，调价方法与总价合同的调价方法

相同。

3.成本加酬金合同

成本加酬金合同是将工程项目的实际造价划分为直接成本费和承包商完成工作后应得酬金

两部分。工程实施过程中发生的直接成本费由业主实报实销，另按合同约定的方式付给承包

商相应报酬。

成本加酬金合同大多适用于边设计、边施工的紧急工程或灾后修复工程。由于在签订合

同时，业主还不可能为承包商提供用于准确报价的详细资料，因此，在合同中只能商定酬金

的计算方法。在成本加酬金合同中，业主需承担工程项目实际发生的一切费用，因而也就承

担了工程项目的全部风险。而承包商由于无风险，其报酬往往也较低。

按照酬金的计算方式不同，成本加酬金合同的形式有：成本加固定酬金合同、成本加固

定百分比酬金合同、成本加浮动酬金合同、目标成本加奖罚合同等。

在传统承包模式下，不同计价方式的合同比较见表3—lo

表3-1不同计价方式合同类型比较

成本加酬金合同

合同类型

总价合同

单价合同

百分比酬金

固定酬金

浮动酬金

目标成本加奖罚

应用范围广泛广泛有局限性酌情

业主方造价控制易较易最难难不易有可能

承包商风险风险大风险小基本无风险风险不大有风险

（二）建设工程施工合同类型的选择

1.工程项目的复杂程度

2.工程项目的设计深度

3—2中列出了不同设计阶段与合同类型的选择关系。

表3—2合同类型选择参考表

合同类型设计阶段设计主要内容设计应满足的条件

总价合同

施工图设计

1.详细的设备清单

2.详细的材料清单

3.施工详图

4.施工图预算

5.施工组织设计1.设备、材料的安排

2.非标准设备的制造

3.施工图预算的编制

4.施工组织设计的编制

5.其他施工要求

单价合同

技术设计

1.较详细的设备清单

2.较详细的材料清单

3.工程必需的设计内容

4.修正概算1.设计方案中重大技术问题