青海省交通控股集团有限公司法律事务管理制度

青海省交通控股集团有限公司法律事务管理制度第一章总则第一条为建立健全青海省交通控股集团有限公司(以下简称“集团公司”)合规风险防范机制和法律监督机制，规范集团公司法律事务管理工作，防范和化解日常经营中的合规风险，维护集团公司合法权益，结合本公司实际，制定本制度。第二条本制度适用于集团公司及子公司，子公司参照执行。第三条本制度所称法律事务是指公司日常经营管理中涉及公司权利义务的各种涉法事务，主要包括重要经营决策法律审核、重要制度审查、法律事务咨询、法律纠纷案件管理、合同管理、法治宣传教育、外聘法律服务团队管理等事项、活动。本制度所称法律事务管理部门是指集团公司及子公司设置的承担本公司法律事务工作的职能部门。第四条集团公司法律事务管理遵循统筹管理、分级负责、加强预防、及时补救的原则，树立集团意识、大局意识。全方位地对集团公司、子公司生产经营工作提供法律咨询和服务，进行监督和指导。第二章职责与分工第五条集团法律事务部负责牵头组织制定集团公司法律事务工作的战略规划和政策措施，指导、监督子公司法律事务管理。各部门对职责范围内日常事务的合法、合规性负责。子公司负责落实法律事务工作的战略规划和政策措施，组织开展、管理本公司的法律事务。第六条子公司应设置法律事务管理部门或兼有法律事务管理职能的部门，负责本公司法律事务管理，必须设置法务专员，其中设党委的子公司需设置2名及以上法务专员，负责本公司法律事务工作。法务专员应至少具备以下条件之一：(一)有法律专业教育背景；(二)有法律事务相关工作经验；(三)有法律职业资格证书或律师执业证，精通或熟悉公司法律事务。第三章重要经营决策的法律审核第七条本制度所称重要经营决策是指集团公司针对经营活动中的重要问题制定明确的目标，经过调查研究、分析论证，按照规定的权限和程序确定最佳方案的判断决策过程。重要经营决策的具体范围以集团公司“三重一大”相关制度要求为准。本制度所称重要经营决策的法律审核是指法律事务管理部门参与公司重要经营决策，确保合规风险防范全覆盖的全过程。第八条重要经营决策事项的法律审核，提请部门应提前5个工作日将重要经营决策议题及相关资料提交法律事务管理部门，复杂、疑难的重要决策，应当提前7个工作日提交。法律事务管理部门应及时组织外聘法律服务团队对提请决策事项的合法性、合规性进行审核，并在3个工作日内出具法律意见。第九条公司分管法律事务工作领导及法律事务管理部门负责人应出席公司重要经营决策会议，对重要经营决策的合法、合规性发表意见。集团公司及子公司可根据实际情况邀请外聘法律服务团队参与公司重要经营决策会议，出具相关法律意见，帮助公司防范合法、合规风险。第十条子公司有关重大项目、重大事项需要集团公司审批的，应一并提交本公司的法律审核意见。未提交法律审核意见的，集团公司应当予以退回或者要求子公司限期补交。第四章制度法律审查第十一条制度是指集团公司全体员工在公司生产经营活动中须共同遵守的规定和准则的总称，包括公司章程、制度、办法、细则等。集团公司、子公司生产方面的技术标准和规范不适用于制度法律审查范围。制度法律审查是指集团公司、子公司法律事务管理部门对本公司所发布的制度进行合法、合规性审查，包括集团公司范围内具有普遍约束力，一定时间内相对稳定能够反复适用的意见、决定等规范性文件。第十二条集团公司各部门编制制度的过程中可根据需要咨询法律事务部及外聘法律服务团队，获取专业法律意见。第十三条集团公司制度的起草、修订与发布过程按照集团公司制度管理的相关规定执行，集团公司法律事务部对制度的合法、合规性进行审查。第五章法律事务咨询第十四条本制度所称法律事务咨询是指公司法律事务管理人员或外聘法律服务团队就有关法律事务问题做出解释、说明，提出建议和解决方案的活动。第十五条集团公司各部门及子公司日常工作中的法律事务，可以通过法律事务咨询方式进行。第十六条集团公司、子公司法律事务管理部门接到法律事务咨询事项后，应当在3个工作日内作出答复，无法解答的应向外聘律师团队寻求帮助。第十七条其他组织或个人如对公司进行了解、调查、取证等涉法活动，所在公司和个人应及时向法律事务管理部门报告、咨询，在法律事务管理部门合法、合规的专业性指导下配合其他组织或个人开展工作，不得私自接待。第十八条集团公司、子公司法律事务管理部门应做好法律事务咨询记录，建立法律事务咨询台账，作为后续工作总结及开展员工培训、法治宣传教育的依据。第六章法律纠纷案件管理第十九条本制度所称法律纠纷案件是指在公司的生产经营和管理工作中产生，以集团公司、子公司为一方当事人或利害关系人，依法通过司法渠道或中立第三方，采取协商、调解、依法审理和裁定方式解决的法律纷争，包括法律纠纷及诉讼案件。第二十条集团公司、子公司法律事务管理部门是本公司法律纠纷案件归口管理部门，相关业务部门均应配合、协助法律事务部开展法律纠纷案件的应诉、起诉工作，及时收集、保全和提供与法律纠纷案件相关的原始证据及材料，为案件处理提供支持。第二十一条集团公司法律纠纷、诉讼案件处理程序：一)集团员工、子公司、外聘法律服务团队在经营管理活动中发现集团公司可能主动或被动参与到诉讼或仲裁的，须第一时间向集团法律事务部报告，并于3个工作日内编写案件简要情况说明，与搜集到的相关证据材料复印件一同报集团法律事务部。如需采取紧急处置措施的，应及时采取相关措施。二)集团法律事务部收到案件简要情况说明及案件材料后，就争议处理方式进行分析。属于法律纠纷的，由集团法律事务部咨询外聘法律服务团队获取专业法律意见后处理，并登记法律纠纷事项台账。三)属于诉讼案件或法律纠纷无法协商解决的，集团法律事务部编写初步诉讼方案，提交集团分管法律事务工作领导审批。重大诉讼案件需另行提交诉讼案件处理专项小组审议，如有需要可上报集团公司总经理或董事长审核后执行。诉讼方案经审批后，集团法律事务部确定案件代理律师，签署委托代理协议，制定切实可行的诉讼方案，提起诉讼并登记诉讼案件管理台账。诉讼方案内容应包括：案件法律关系及定性、现有证据的充分性及证明效力、法律预判分析及风险、成本分析、裁判的执行情况预测等。第二十二条子公司发现本公司可能主动或被动参与到诉讼或仲裁的，法律事务管理部门应第一时间向集团法律事务部报告，并与本公司对口服务律师咨询沟通。属于法律纠纷的，由子公司征求对口服务律师后处理，与对方达成一致意见后签订协议书，登记本公司法律纠纷事项台账。属于诉讼案件或法律纠纷无法协商解决的，应于5个工作日内编制初步诉讼方案报集团法律事务部备案。子公司重大法律纠纷案件的诉讼方案，经内部审核后报集团法律事务部，集团法律事务部组织诉讼案件处理专项小组审议。诉讼方案通过后，集团法律事务部统筹协调指定子公司诉讼案件代理律师，由子公司签署案件委托代理协议。第二十三条法律纠纷、诉讼案件处理期间，知情人应当遵守保密原则，不得泄露相关信息。第二十四条在诉讼案件审结后,法律事务管理部门应当跟进判决的执行。对方当事人逾期不履行裁定、判决、协议等时，法律事务管理部门应当在法定期限内，向人民法院申请强制执行措施。第二十五条诉讼案件处理完毕后，法律事务管理部门对案情起因、过程及处理结果进行综合分析和评估，提出日常经营应对建议，完善防范措施。根据案件发生的原因追究相应人员责任。第二十六条法律事务管理部门应在案件处理过程中，将案件相关全部材料妥善保管及整理。案件处理完毕后，应整理并编撰成卷，一案一档，归档备查。第二十七条法律纠纷案件管理的具体程序，按照《青海省交通控股集团有限公司法律纠纷案件管理办法》的规定办理。第七章合同管理第二十八条本制度所称合同是指集团公司及子公司在经营活动中与自然人、法人及其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，包括(战略)合作协议、合作框架协议、合作意向书等。本制度所称合同管理是指集团公司各部门、经理层及决策机构在权限范围内对上述协议进行审查、监督、管理，包括资信调查、意向接触、商务谈判，合同的签订、履行、变更与解除及纠纷处理等过程和环节。第二十九条集团法律事务部是集团公司合同管理的归口部门，相关业务部门是合同管理的承办部门。法律事务部负责会同集团相关部门对合同的签订和履行进行规范、指导、监督检查，参与重大合同谈判。各业务部门根据职责权限具体负责各类合同的谈判、评审、签订、履行等工作。第三十条集团法律事务部负责合同的合法性、合规性审查，并提出相应法律意见，对无实质性权利义务的战略合作协议、框架协议等可不进行法律审核。第三十一条合同管理的具体程序按《青海省交通控股集团有限公司合同管理办法》的规定办理。第八章法治宣传教育第三十二条集团公司、子公司法律事务部管理部门负责定期组织公司员工开展法治宣传教育活动，相关部门应积极配合，及时总结普法成果经验，积极交流。第三十三条集团公司、子公司法律事务管理部门应结合工作实际，合理安排法律知识宣传主题及内容，制定宣传教育及培训计划。针对实际工作中已经发生或很可能发生的重要合规风险事项，法律事务管理部门应当及时对公司领导及员工进行风险提示和法治宣传教育。宣传教育内容应充分体现学法、守法、用法的理念，提高全员法律意识。第三十四条法治宣传教育可根据需要灵活安排，通过培训、宣传报、邮件报刊学习资源分享等形式进行。第三十五条法律知识培训由集团公司、子公司法律事务管理部门归口负责，由本公司人力资源管理部门等相关部门协助完成。第三十六条法律知识培训以自学为主，集中授课为辅，充分利用公司门户网站、公众号等资源，进行多途径培训。第三十七条法治宣传教育应坚持学法用法相结合的原则。集团公司、子公司员工要学以致用，模范遵守宪法和法律法规，增强运用法律手段管理本部门、本公司各项事务的能力，努力提高依法决策、依法行政、依法管理的水平。第九章其他法律事务的管理第三十八条集团公司、子公司以本公司名义形成的其他法律性文件，需要进行合法性审查的，须在法定代表人签字或公司盖章前提交法律事务管理部门。其他法律性文件包括但不限于：(一)工商登记资料；(二)各种权利证明；(三)授权委托书以及其他涉及公司或员工权利义务的文件等。第三十九条子公司在每年12月15日前将本年度的法律事务工作总结以书面形式报送集团法律事务部。工作总结应包括法律纠纷情况、合同管理、档案管理情况、工作亮点以及法律事务管理部门、法律事务工作人员的变化情况、外聘法律服务团队合作情况等。第四十条集团公司、子公司法律事务管理部门应将法律事务管理中的过程资料及时进行归档和妥善保管，并按照本公司档案管理相关规定，定期移交至档案管理部门。第十章外聘法律服务团队管理第四十一条聘请法律服务团队应遵循“择优、高效、经济”的原则，选择社会信誉好、业务能力强，报价公平合理的团队。第四十二条集团公司、子公司的外聘法律服务团队选聘由集团法律事务部统一负责，采用竞争性谈判或招标、询价等方式规范进行，具体步骤按照集团公司采购管理相关制度执行。第四十三条集团公司根据业务工作的实际需要，按以下方式与法律服务团队建立法律服务关系：(一)签订常年法律服务合同；(二)签订专项法律服务协议；(三)有关重大事项的专题咨询；(四)诉讼或非诉讼案件(事件)的代理。第四十四条本办法第二十一条第(一)款所需费用由集团法律事务部负责编报预算并落实，第(二)(三)(四)款所需费用由承办部门或子公司负责落实。第四十五条子公司原则上不单独另行聘请服务律师，服务律师由集团法律事务部根据子公司业务实际和法律服务团队成员专业能力统筹指定。出现以下情况可在集团法律事务部安排下另行聘请并签订委托代理协议：(一)现有法律服务团队无法满足专业要求的；二)发生法律纠纷案件但双方代理律师来自同一律所，存在利益冲突的。第四十六条对于选聘的常年法律服务团队，集团公司与法律服务团队签署法律服务合同，明确相互之间的权利义务关系。专项法律服务协议由集团公司、子公司与法律服务团队单独签订。合同签订的具体程序按照集团公司合同管理办法执行。第四十七条集团法律事务部与子公司均应建立外聘法律服务团队的《法律服务登记台账》，对外聘法律服务团队参与的法律事务事项进展情况进行记录，服务登记台账应作为外聘法律服务团队的考核依据。第四十八条外聘法律服务团队提供服务事项结束后，集团公司及子公司应当在10个工作日内与外聘法律服务团队做好有关资料及信息的交接工作，及时归档备查。第四十九条集团法律事务部、子公司每季度对外聘法律服务团队提供的日常法律服务和专项法律服务情况进行考核，考核内容包括工作效率、工作成果、专业水平、服务态度等。考核结果于每季度末上报集团法律事务部汇总打分，最终考核结果提交分管法律事务工作领导审定。第五十条集团法律事务部根据外聘法律服务团队的考核结果，向外聘法律服务团队提出相关意见建议，同时可作为是否继续聘用和聘用费用的标准及依据。年平均考核分数70分以下或外聘法律服务团队服务过程中严重失职导致损害公司利益的，应当根据合同约定终止履行法律服务合同、追究其违约责任。第五十一条集团公司、子公司与外聘法律服务团队间因专项法律服务产生的费用由被服务单位负责。集团公司、子公司法律事务管理部门对费用合理性进行审核，未经审核，财务部门不得支付或