《建设法规与案例分析》 课件 第8章 建筑法律制度

建筑法律制度建设法规与案例分析第八章教学目标1.了解《建筑法》的概念及立法目的。2.掌握施工许可制度，以及建筑工程的发包与承包制度。3.熟悉执业资格制度，以及建设工程监理的有关规定。4.掌握建设工程的发包与承包。5.熟悉工程监理的范围。6.掌握工程建设常见的法律责任。目录Part01建筑法律制度概述Part02建筑许可Part03建设工程发包与承包Part04建设工程监理Part05法律责任建筑法律制度概述第一节一、建筑法的概念和调整对象建筑法的概念有狭义和广义之分。狭义的建筑法，即形式意义上的建筑法，是指国家立法机关制定的统一调整建设单位、建筑从业单位及从业者、建筑行政机关在建筑活动中的市场准入、工程发包与承包、勘察、设计、施工、竣工验收直至交付使用等各个环节所发生的各种社会关系的基本法律,如《建筑法》。广义的建筑法,即实质意义上的建筑法,是指以在建筑活动和建筑管理活动中形成的社会关系为调整对象的法律规范体系,是规范建筑活动和建筑管理活动的法律、行政法规、部门规章、地方立法和司法解释等组成的有机整体。行业PPT模板/hangye/(一)建筑法的概念《建筑法》的调整主要有两种社会关系:一是在从事建筑活动过程中所形成的社会关系;二是在实施建筑活动管理的过程中所形成的社会关系。从性质上来看,前一种属于平等主体的民事关系,即作为平等主体的建设单位、勘察与设计单位、建筑安装企业、监理单位、建筑材料供应单位之间在建筑活动中所形成的民事关系。后一种属于行政管理关系,即建设行政主管部门对建筑活动进行的计划、组织、监督的关系。(二)建筑法的调整对象一、建筑法的概念和调整对象二、建筑法的立法目的(一)加强对建筑活动的监督管理(二)维护建筑市场秩序(三)保证建筑工程的质量和安全(四)促进建筑业的健康发展建筑许可第二节一、建筑许可的概念

建筑许可是指建设行政主管部门或者其他有关行政主管部门准许、变更和终止公民、法人和其他组织从事建筑活动的具体行政行为。建筑许可制度是各国普遍采用的对建筑活动进行管理的一项重要制度。二、建筑工程施工许可制度(一)施工许可证的申请(二)施工许可证的申请范围根据《建筑法》的规定,可以不申领施工许可证的情形有以下几种:国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程有批准开工报告的建筑工程抢险救灾等工程军事房屋建筑(三)施工许可证的审批二、建筑工程施工许可制度(四)申请领取施工许可证的条件申请领取施工许可证,应当具备下列条件:已经办理该建筑工程用地批准手续在城市规划区的建筑工程,已经取得规划许可证施工场地已经基本具备施工条件,需要拆迁的,其拆迁进度符合施工要求已经确定施工企业有满足施工需要的施工图及技术资料有保证工程质量和安全的具体措施建设资金已经落实法律、行政法规规定的其他条件(五)领取施工许可证的程序(六)施工许可证的使用施工许可证的有效期限中止施工和恢复施工未取得施工许可证擅自开工的后果二、建筑工程施工许可制度案例某建筑公司承揽了某开发公司开发的某住宅小区的施工项目，建筑面积20万平方米。2006年3月12日，在没有办理施工许可证的情况下开始施工。经群众举报，有关主管部门到施工现场命令建筑公司必须立即停止施工，补办施工许可证。但是考虑到《建筑法》并没有强制要求予以罚款，也就没有对建筑公司予以处罚。你认为主管部门的处理正确吗？[案例分析]主管部门这样处理是不正确的。在没有领取施工许可证的情况下施工，的确要补办施工许可证，但是是否停工要取决于是否具有申请施工许可证的条件，主管部门在没有确认是否具备申请施工许可证的前提下就要求施工现场停工是不合法的。[案例分析]另外是否要对建设单位和施工单位予以处罚，也是取决于是否具备申请施工许可证的条件。如果不具备申请施工许可证的条件，就必须要对建设单位和施工单位予以处罚。因为即使《建筑法》没有对处罚作出强制性的规定，但是《建筑工程施工许可管理办法》对此是有强制性规定的，《建筑工程施工许可管理办法》第十二条：对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。三、工程建设从业单位资质管理（一）建筑业企业资质管理建筑业企业资质划分：施工总承包企业专业承包企业施工劳务企业建筑业企业,是指从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建等活动的企业。（二）建设工程勘察设计资质管理工程勘察资质工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。2.工程设计资质工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质。三、工程建设从业单位资质管理（三）工程监理资质管理工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质三个序列。综合资质只设甲级；专业资质原则上分为甲、乙、丙三个级别,并按照工程性质和技术特点划分为140个专业工程类别;除房屋建筑、水利水电、公路和市政公用四个专业工程类别设丙级资质外,其他专业工程类别不设丙级资质。事务所资质不分等级。三、工程建设从业单位资质管理四、工程建设专业技术人员执业资格管理（一）建筑业专业人员执业资格制度的含义（二）建筑业专业技术人员执业资格的种类（三）建筑业专业技术人员执业资格的共同点均需要参加统一考试均需要注册均有各自的执业范围均须接受继续教育建设工程发包与承包第三节一、建设工程发包与承包概述建设工程发包与承包作为构成建设工程承发包商业活动不可分割的两个方面，是指建设单位或者总承包单位(发包方),将待完成的建筑勘察、设计、施工、监理、重要设备材料的采购等工作的全部或其中一部分委托工程勘察设计企业、施工企业、监理企业、设备供应商或制造商(承包方),并按照双方约定支付一定的报酬，通过合同明确双方当事人的权利义务的一种交易行为。二、建设工程发包建设工程直接发包建设工程招标发包（一）建设工程发包方式（二）建设工程发包具体规定三、建设工程承包（一）资质管理（二）建设工程联合承包制度联合体中各成员单位的责任承担

(1)内部责任

(2)外部责任2.联合体资质的认定三、建设工程承包（三）建设工程分包制度工程分包是指工程承包单位按与发包单位商定的方案将承包范围内的非主要部分及专业性较强的工程另行发包给具有相应资质的建筑安装单位承包的行为。对分包单位的认可违法分包总承包单位与分包单位的连带责任三、建设工程承包（四）转包转包是指承包单位承包建设工程后，不履行合同的责任与义务，将其承包的建设工程倒手转让给其他单位，或将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包，并不对工程承担技术、质量、经济等法律责任的行为。案例甲电讯公司因建办公楼与乙建筑承包公司签订了工程总承包合同其后，经甲同意乙分别与丙建筑设计院和丁建筑工程公司签订了工程勘察设计合同和工程施工合同勘察设计合同约定：由丙对甲的办公楼及其附属工程提供设计服务并按勘察设计合同的约定交付有关的设计文件和资料施工合同约定:由丁根据丙提供的设计图纸进行施工工程竣工时依据国家有关验收规定及设计图纸进行质量验收合同签订后丙按时将设计文件和有关资料交付给丁，丁依据设计图纸进行施工工程竣工后，甲会同有关质量监督部门对工程进行验收，发现工程存在严重质量问题，是由于设计不符合规范所致原来丙未对现场进行仔细勘察即自行进行设计，导致设计不合理，给甲带来了重大损失丙以与甲没有合同关系为由拒绝承担责任乙又以自己不是设计人为由推卸责任甲遂以丙为被告向法院起诉法院受理后追加乙为共同被告判决乙与丙对工程建设质量问题承担连带责任。[案例分析]本案中，甲是发包人，乙是总承包人，丙和丁是分包人，《建筑法》第二十九条规定:“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外必须经建设单位认可施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位禁止分包单位将其承包的工程再分包”对工程质量问题，乙作为总承包人应承担责任，[案例分析]而丙和丁也应该依法分别向发包人甲承担责任总承包人以不是自己勘察设计和建筑安装的理由企图不对发包人承担责任，以及分包人以与发包人没有合同关系为由不向发包人承担责本案必须说明的是，《建筑法》第二十八条规定:“禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人”本案中乙作为总承包人不自行施工而将工程全部转包他人，虽经发包人同意，但违反法律禁止性规定，其与丙和丁所签订的两个分包合同均是无效合同建设行政主管部门应依照《建筑法》和《建设工程质量管理条例》的有关规定，对其进行行政处罚。建设工程监理第四节一、建设工程监理的概念独立监理公正监理建设工程监理，是指具有相应资质的监理单位受工程项目业主的委托，依据国家有关法律、法规，依据建设行政主管部门批准的工程项目建设文件，建设工程合同和建设工程委托监理合同，对工程建设实施的专业化监督和管理。二、强制监理的范围（一）国家重点建设项目（二）大中型公用事业工程（三）成片开发建设的住宅小区工程

大中型公用事业工程是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目

。

建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理;

5万m2

以下的住宅建设工程

,

可以实行监理

,

具体范围和规模标准由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。二、强制监理的范围（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程（五）国家规定必须实行监理的其他工程

项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益

、公众安全的基础设施项目，如煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目;

学校

、影剧院

、体育场馆项目。三、工程监理的依据及内容（一）工程监理的依据法律、法规设计文件有关的技术标准建设工程承包合同三、工程监理的依据及内容（二）工程监理的内容工程监理在本质上是项目管理,是监理单位代表建设单位而进行的项目管理。其监理的容自然与项目管理的内容是一致的,包括“三控制、三管理、一协调”,即进度控制、质量控制、成本控制,安全管理、合同管理、信息管理及沟通协调。四、监理单位和监理人员的主要权利、义务与责任（一）监理人员的主要权利监理人员认为工程施工不符合工程设计要求施工技术标准和合同约定的,有权要求建筑施工企业改正。（二）监理人员的主要义务监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内,承担工程监理业务。监理单位应当根据建设单位的委托,客观、公正地执行监理任务。监理单位与被监理工程的承包单位,以及与建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。监理单位不得转让工程监理业务。四、监理单位和监理人员的主要权利、义务与责任（三）监理单位的主要责任1)监理单位对建设单位或承包单位提供的资料和文件,承担保密的责任。2)监理单位未履行监理义务或监理单位指令错误,给建设单位造成损失的,应承担相应的赔偿责任。3)监理单位与承包单位串通,给建设单位造成损失的,应与承包单位承担连带赔偿责任。4)监理单位对第三方违反合同规定的质量和工期,或是由于不可抗力导致监理合同不能全部或部分履行的情况不承担责任。五、建设监理合同（一）与建筑施工单位串通的法律责任监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务,对应当监督检查的项目不检查或者不按规定检查,给建设单位造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。监理单位企业与施工单位串通,为施工单位谋取非法利益,给建设单位造成损失的,应当与施工单位承担连带赔偿责任。（二）转让工程监理业务的法律责任案例专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。◆问题:请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理?案例分析◆解答:总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权进行设计变更。◆正确处理:发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。案例某建设工程项目，建设单位委托某监理公司负责施工阶段的监理工作，目前该工程正在施工。监理工程师在施工准备阶段组织了施工图纸的会审，施工过程中发现由于施工图的错误，造成承包商停工2天，承包商提出工期费用索赔报告。业主代表认为监理工程师对图纸会审监理不力，提出要扣监理费1000元。问题：监理工程师怎样处理索赔报告?监理工程师承担什么责任?设计院承担什么责任?承包商承担什么责任?业主承担什么责任?业主扣监理费对吗?[案例分析]1)监理工程师批准工期费用索赔，图纸出问题是业主的责任。2)监理工程师不承担责任，监理工程师履行了图纸会审的职责，图纸的错误不是监理工程师造成的。监理工程师对施工图纸的会审，不免除设计院对施工图纸的质量责任。3)设计院应当承担设计图纸的质量责任。4)承包商没有责任，是业主的原因。5)业主应当承担补偿承包商工期费用的责任。6)业主扣监理费不对，监理工程师对图纸的质量没有责任。法律责任第五节一、法律责任概述法律责任也称违法责任，是指行为人因违反法律规定或合同约定的义务而应当承担的强制性的不利后果。（一）法律责任的概念一、法律责任概述1.法律责任具有法定性2.引起法律责任的原因是法律关系的主体违反了法律3.法律责任的大小同违反法律义务的程度相适应4.法律责任须由专门的国家机关和部门来认定（二）法律责任的特征一、法律责任概述1.一般构成要件2.特殊构成要件（三）法律责任的构成要件1)有损害事实发生。2)存在违法行为。3)违法行为与损害事实之间有因果关系。4)违法者主观上有过错。1)特殊主体2)无过错责任3)特殊结果4)转承责任一、法律责任概述以引起责任的行为性质为标准,一般可将法律责任分为民事责任、行政责任和刑事责任。民事责任是指由于违反民事法律、违约或者由于民法规定所应承担的一种法律责任。行政责任是指因违反行政法或因行政法规定而应承担的法律责任。刑事责任是指行为人因其犯罪行为所必须承担的,由司法机关代表国家所确定的否定性法律后果。（四）法律责任的种类二、工程建设常见法律责任（一）违反建筑市场管理的法律、法规责任认定与处理1.连带责任2.损害赔偿责任3.因相邻关系引起的民事责任4.职务侵权责任二、工程建设常见法律责任工程建设行政责任是指因违反法律责任和法规而必须承担的法律责任。分类

1)公民和法人因违反行政管理法律法规的行为而应承担的行政责任。2)国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的行为而应承担的责任。行政责任的承担方式1）行政处罚2）行政处分（二）工程建设行政责任二、工程建设常见法律责任违反建筑市场管理法律、法规的行政责任认定与处理1)建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的,责令停止施工,限期改正,处工程合同价款的1%以上2%以下罚款。2)建设单位将工程发包给不具有相应资质条件的承包单位,或者将建筑工程肢解分包的,责令改正,处以50万元以上100万元以下的罚款;超越本单位资质等级承揽工程的,责令停止违法行为,处以罚款,可以责令停业整顿,降低资质等级;情节严重的,吊销资质证书;未取得资质证书的,予以取缔,并处以罚款;有违法所得的,予以没收;以欺骗手段取得资质证书的,吊销资质证书,处以罚款。（二）工程建设行政责任二、工程建设常见法律责任违反建筑市场管理法律、法规的行政责任认定与处理3)勘察、设计、施工、监理单位超越本单位资质等级承揽工程的,责令停止违法行为,对勘察、设计、施工、监理单位处以合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金的1倍以上2倍以下的罚款;对施工单位处以工程合同价款的2%以上4%以下的罚款,可以责令停业,降低资质等级;情节严重的,吊销资质证书;有违法所得的,予以没收。未取得资质证书承揽工程的,予以取缔,处以罚款;以欺骗手段取得资质证书承揽工程的,吊销资质证书,处以罚款。（二）工程建设行政责任二、工程建设常见法律责任违反建筑市场管理法律、法规的行政责任认定与处理4)勘察、设计、施工、监理单位允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的,责令改正,没收违法所得,对勘察单位、设计单位、监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金的1倍以上2倍以下的罚款;对施工单位处工程合同价款的2%以上4%以下的罚款;可以责令停业整顿,降低资质等级;情节严重的,吊销资质证书。（二）工程建设行政责任二、工程建设常见法律