BCC职业安全健康管理体系专业审核作业指导电力蒸汽热水生产及供应业模板

电力、燃气生产及其管道供给业审核作业指导书电力、蒸汽、热水生产及其供给业专业代码:BCC/AG/S-6.1/00编制：方丽娟审核：操圣祥审批：操圣祥二OO二年五月十五日实施一、目标：指导审核人员有效地对电力煤气燃气生产及其管道供给业组织体系（按职业安全健康管理体系审核规范）审核。二、适用范围：适适用于电力煤气燃气生产及其管道供给业作参考。三、相关职业安全卫生法律、法规及其它要求：序号文件名称颁发机关或标准编号实施日期一通用1中国宪法全国人大五届会议经过1982.12.04.2中国劳动法全国人大八届八次会议经过1994.07.05.3中国工会法全国人大七届五次会议经过1992.04.03.4中国企业法全国人大八届五次会议经过19中国环境保护法全国人大七届十一次会议经过19基层工会劳动保护监察委员会工作条例全国总工会10生产过程安全卫生总要求GB12801-9111职业安全卫生术语GB/T15236-9412安全生产工作要求国家电力企业公布.05.0113电业安全工作规程14电力工业部相关安全工作决定电安生[1993]569号15电力企业各级领导人员安全生产职责要求二消防1中国消防法第九届全国人民代表大会常务委员会第二次会议经过1998.09.012公安部、财政部相关印发《经济民警着装要求》和《企业机关专职消防人员着装要求》通知公通字〔１９９０〕１１号1990.01.116消防监督程序要求中国公安部令第７号公布1991.10.017《电力设备经典消防规程》DL5027-931994.05.018仓库防火安全管理规则公安部9高层建筑消防管理规则公安部10消防安全标志GB13495-9211手提式灭火器通用技术条件GB4351-8412手提式二氧化碳灭火器GB4399-8413手提式1211灭火器GB4397-9814地上消火栓GB4452.1-8415地下消火栓GB4452.2-8416室内消火栓GB3445-9317电力设备经典消防规程DL5027-93三安全监督政策法规1相关印发《预防电力生产重大事故二十项关键要求》通知能源办[1992]726号2火力发电厂文明生产若干要求（试行）1991.03.18.3能源部安全生产指令能源部第2号4电力工业生产建设全过程安全监察要求1992.08.15.5电力行业生产性建设工程项目劳动安全和工业卫生实施“三同时”暂行要求1992.08.15.6加强承包工作及多个经营安全管理若干要求1992.08.15.7电力工业发供电企业计量工作管理规范1992.10.04.8电力工业发电企业计量器具配置规范1992.10.04.10能源部相关全方面开展发、供电企业安全、文明生产达标工作要求11电力工业部相关公布强制性电力行业标准复审结果通知电办[1993]275号1993.08.25.12编制电力系统年度运行方法要求（试行）1993.08.26.13电力工业部相关安全工作决定电安生[1993]569号194电力工业燃料管理措施电力工业部1994.04.09.15相关加强电力工业技术改造工作若干意见1994.06.06.16电力系统继电保护及安全自动装置质量监督管理要求（试行）电力工业部1994.11.17电力工业部电力可靠性管理工作若干要求1995.02.20.18电力安全监察要求1996.01.01.19相关印发《电力监察部门参与事故调查处理实施细则》通知电监察[1995]230号1995.04.19.20印发《相关建立健全“电力建设安全风险、安全监督制约、安全教育激励”机制意见》通知电建[1995]447号1995.07.18.21并入电网运行公用发电厂电力生产安全管理要求（试行）1996.07.01.22相关加强电网计划计划管理若干意见1997.08.14.23电力行业劳动环境检测监督管理要求1998.03.19.四锅炉压力容器1锅炉定时检验规则国家质量技术监督局[1999]202号2锅炉压力容器安全监察暂行条例国务院3相关颁发《锅炉使用登记措施》和《锅炉司炉工人安全技术考评管理措施》通知劳感人事部4锅炉压力容器压力管道设备事故处理要求劳动部5相关颁发《压力容器使用登记管理规则》通知劳动部6在用压力容器检验规程劳动部劳锅字[1990]3号7压力管道安全管理和监察要求劳动部劳部发[1996]140号8电力工业部相关颁发《电力工业锅炉压力容器安全监察要求》通知电安生[1994]257号9压力容器安全技术监察规程国家质量技术监督局[1999]154号10电力工业锅炉压力容器安全监察要求电力工业部1994.04.五电气1电气安全名词术语GB4776-842电气安全管理规程3用电安全导则GB13869-924电气设备安全设计导则GB4046-835电热设备安全第一部分通用要求GB5959.1-866电热设备安全第四部分对电阻炉通用要求GB5959.4-867可移式电动工具安全第一部分通常要求GB13960-928家用和类似用途电器安全通用要求GB4706.1-929漏电保护器安装和运行GB13955-9210手持式电动工具管理、使用、检验和维修安全技术规程GB378-9311手持式电动工具安全第一部分通常要求GB3883.1-9312手持式电动工具安全第二部分电钻专用要求GB3883.7-9313手持式电动工具安全第二部分电钻专用要求GB3883.7-9314电热设备安全第四部分对电阻炉通用要求GB5959.4-9215小功率电动机安全要求GB12350-9016中小型旋转电机安全通用要求GB14711-9317电线电缆识别标志第一部分:通常要求GB6995.1-8618预防静电事故通用导则GB12158-9019电烙铁安全要求GB7158-8720电业安全工作规程（电气部分）DL408-911991.09.0121电力工业部相关颁发《电力系统继电保护及安全自动装置反事故方法关键点》通知电安生[1994]191号22预防电气误操作装置管理要求（试行）1991.01.04.23电力系统继电保护技术监督要求（试行）1997.06.20.24电力工业部相关《明确“九五”期间电力系统继电保护工作目标》通知来自中国最大资料库下载电综[1997]535号1997.09.26.六交通1中国道路交通管理条例国务院2机动车驾驶员交通违章记分措施公安部3厂内机动车辆驾驶人员安全技术培训考评纲领劳动部4机动车运行安全技术条件GB7258-875厂内机动车辆安全管理要求劳动部劳部发[1995]61号6机动工业车辆安全规范GB10827-897厂矿企业内机动车辆驾驶员安全技术考评标准GB11342-89七机械1机械防护安全距离GB12265-902机械加工设备通常安全要求GB12266-903机械加工设备危险和有害原因分类GB12299-904机械设备防护罩安全要求GB8196-875剪切机械安全规程GB6077-856冷冲压安全规程GB13887-927复印机械安全保护GB11921-898电业安全工作规程（热力和机械部分）来自中国最大资料库下载（78）水电生字第158号公布电安生[1994]227号修订八焊接1焊接和切割安全GB9448.882弧焊变压器防触电装置GB10235-883弧焊设备焊接电缆插头、插座和耦合器安全要求GB7945-874氧气瓶阀GB10877-89九建设项目1建设项目（工程）劳动安全卫生监察要求劳动部第三号令2建设项目（工程）职业安全卫生设施和技术方法验收措施劳动部劳安字[1992]1号3建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理措施劳动部十起重1起重机械安全管理规程第一机械工业部2起重机械安全规程GB6067-853起重吊运指挥信号GB5082-854起重吊钩直柄吊钩使用检验GB10051.3-885起重机械安全监察要求劳动部劳安字[1991]8号十一设计1生产设备安全卫生设计总则GB5083-992工业锅炉房设计规范GBJ41-793建筑防雷设计规范GBJ57-83（试行）4汽车库设计防火规范GB67-845工业企业噪声控制设计规范GBJ87-856工业企业采光设计标准TJ33-797工业企业照明设计标准TJ34-79十二劳动保护和职业病1粉尘危害分级监察要求劳动部劳安字[1994]2号2生产性粉尘作业危害程度分级GB5871-863职业病汇报措施卫生部修订4电力行业劳动环境检测监督管理要求电综[1998]126号5中国妇女权益保障法全国人大6女职员劳动保护要求国务院7汕头经济特区保障妇女权益若干要求汕头九届人大第39次会议经过1998.02.018相关颁发《女职员保健工作要求》通知卫生部、劳动部、人事部、全国总工会、全国妇联9中国未成年人保护法全国人大10未成年工特殊保护要求劳动部劳部发[1994]498号11严禁使用童工要求劳动部12汕头经济特区外来劳务工管理条例汕头九届人大第39次会议经过1998.03.0113相关加强企业职员劳动条件分级工作通知劳动部劳安字[1991]25号14劳动防护用具管理要求劳动部劳部发[1996]138号15劳动防护服防寒保暖要求GB13459-9216劳动防护手套通用技术条件GB12624-9017劳动防护用具选择规则GB11651-8918耐酸碱皮鞋GB1-8919防静电工作服GB1-8920广东省企业职员劳动权益保障要求省八届人大常委会第31次会议修订21广东省人民代表大会常务委员会相关修改《广东省实施〈中国妇女权益保障法〉要求》决定省八届人大常委会第28次会议修订十三培训1相关颁发《企业职员劳动安全卫生教育管理要求》通知劳动部2厂长经理职业安全卫生管理资格认证要求劳动部劳安字[1990]25号3特种作业人员安全技术培训考评管理要求劳动部劳安字[1991]31号4特种作业人员安全技术培训考评管理措施劳动部5电业生产人员培训制度1995.12.十四事故处理1企业职员伤亡事故汇报和处理要求国务院2重大事故隐患管理要求劳动部劳部发[1995]322号3企业职员伤亡事故分类GB6441-864企业职员伤亡事故调查分析规则GB6442-865企业职员伤亡事故经济损失统计标准GB6721-866事故伤害损失工作日标准GB/T15499-957相关对跨省流动性施工企业发生死亡事故怎样进行调查函复劳动部办公厅劳办发[1994]309号8相关在工作时间发病不作工伤处理函复劳动部办公厅劳办发[1994]177号9广东省社会工伤保险条例省九届人大常委会第五次会议经过10电业生产事故调查规程国家电力企业1995.04.0111相关印发《电业生产事故调查规程》相关问题解释通知安生安[1995]93号1995.11.13.十五其它1化学危险物品安全管理条例公安部2易燃易爆化学物品消防安全监督管理措施公安部3爆炸危险场所安全要求劳动部劳部发[1995]56号4电梯制造和安装安全规范GB7588-875气瓶颜色标识GB7144-866涂装作业安全规程静电喷漆工艺安全GB12367-907涂装作业安全规程喷漆室安全技术要求GB14444-938涂装作业安全规程静电喷枪及辅助装置安全技术条件GB14773-939中国防汛条例国务院10中国食品卫生法全国人大八届十六次常委会经过11中国药品管理法全国人大六届七次常委会经过12高温作业分级GB/T4200-9713农药安全使用要求14视听、视频和电视设备及系统维护和操作安全要求GB12641-9015信息技术设备(包含电气事务设备)安全GB4943-9516工业企业照明标准国家建委四、落实法律、法规路径：查阅上述相关法律、法规及其它要求是否有清单。识别、索取及更新有没有程序文件。查阅、问询上述相关法律、法规及其它要求遵守符合性、实施情况。五、简明步骤（以电力生产为例）SO2NOx热辐射噪声烟尘噪声废蒸汽噪声电磁波发电机电网汽轮机组锅炉发电机电网汽轮机组锅炉煤农、商业居民用户机关、学校工矿企业变电站农、商业居民用户机关、学校工矿企业变电站炉渣 冲渣废水冷凝污水发电运行过程可分为下述多个过程:a)燃料供给过程；b)磨煤机制粉过程；c)锅炉运行过程；d)化学制水过程；e)化学制氢过程；f)汽、水监督过程来自g)汽轮机运行过程；h)发电变电过程六、相关关键危险源及控制方法序号业务活动危险源危险类型控制方法1氢系统设备检修氢系统设备检修时，未将检修设备和运行设备完全隔离，或检修过程中漏氢，引发氢系统着火爆炸。危险能量没有得到控制严格根据下列规程要求实施：2.《发电厂检修规程SD230-87》3.《电业安全规程热力和机械部分》4.检修作业指导书2制氢及发电机启、停操作及运行维护制氢站、发电机氢气爆炸运行规程及技术方法3加氯系统设备运行和检修氯气泄漏作业环境危险《电业安全规程热力和机械部分》按规程工作检修维护《氯气安全规程》GB-119844水处理酸、碱系统运行和检修酸碱泄漏作业环境危险《电业安全规程热力和机械部分》按规程工作检修维护5SF6开关检修SF6开关检修时，设备泄漏或高压仪表、表管爆裂造成高压SF6气体伤人防护方法不全危险严格根据下列规程要求实施：2.《电业安全规程发电厂和变电所电气部分》3.检修作业指导书6锅炉启、停操作及运行维护锅炉炉膛爆炸运行规程及技术方法7锅炉运行及维护锅炉制粉系统爆炸运行规程及技术方法8汽轮机检修1.在检修折卸汽机承压部件时，高温高压蒸汽伤人生产设备存在危险严格根据下列规程要求实施：2.《发电厂检修规程SD230-87》3.《电业安全规程热力和机械部分》4.检修作业指导书9因检修工作需要起吊多种设备2.因检修工作需要起吊多种设备过程中，起吊工含有缺点或绑扎不良，操作或站位不妥，联络失误，吊荷落下或摆动伤人或设备。工具、附件、使用效果达不到对应安全要求严格根据下列规程要求实施：2.《发电厂检修规程SD230-87》3.《电业安全规程热力和机械部分》4.起重安全技术要求实施。10汽轮机检修3.揭缸检修时未做安全防护，或防护不够，使杂物落入缸体，使动静摩擦或堵塞，造成缸体或转子变形。工具、附件、使用效果达不到对应安全要求严格根据下列规程要求实施：2.《发电厂检修规程SD230-87》3.《电业安全规程热力和机械部分》4.起重安全技术要求实施。5.检修作业指导书11转动机械检修转动机械检修时，安全止动方法未做好，造成伤人生产设备存在危险严格根据下列规程要求实施：2.《发电厂检修规程SD230-87》3.《电业安全规程热力和机械部分》4.检修作业指导书12搭脚手架工作因检修工作需要搭脚手架时，安全带、安全帽使用不妥，或脚手架不牢靠工具、附件不符合要求危险严格根据下列规程要求实施：1.《电业安全规程热力和机械部分》2.检修作业指导书3.高空作业安全要求13高压管道阀门检修高压管道阀门检修时未将压力泄到零并打开疏水门，造成高压汽水伤人生产设备存在危险严格根据下列规程要求实施：2.《发电厂检修规程SD230-87》3.《电业安全规程热力和机械部分》4.检修作业指导书14发电机检修发电机本体检修时杂物落入，造成发电机短路损坏防护装置不全发生危险严格根据下列规程要求实施：2.《电业安全规程发电厂和变电所电气部分》3.检修作业指导书15变压器检修变压器检修前，做好预防人身触电安全方法防护方法不全危险严格根据下列规程要求实施：2.《电业安全规程发电厂和变电所电气部分》3.检修作业指导书16汽机锅炉控制系统检验维护汽机锅炉控制系统检验维护，安全方法不牢，引发机组跳闸停机防护方法不全危险严格根据下列规程要求实施：.检修作业指导书17运行220KV升压站误操作或走错间隔运行规程及技术方法18运行6KV配电室误操作或走错间隔运行规程及技术方法19关键防火区域工作一级动火区域着火1、五项关键反事故方法；2、消防预案七、危险源辨识和评价方法来自.cn中国最大资料库下载：问询、交谈现场观察查阅相关统计获取外部信息工作任务分析安全检验表危险和可操作性研究8．事件树分析故障树分析以上多个危险源辨识和分析方法全部有各自特点，也有各自不足，在辨识危险源过程中，往往不能只使用一个方法，而是综合利用上述各方法。八、危险源监测：应由含有法定资格监测机构进行定时监测并出具监测汇报。九、审核关键点：文件审核第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6第二阶段：全部要素要素审核内容4.2职业安全健康方针1．文件审核：﹡查方针具体内容是否表现了﹠遵遵法规﹠连续改善﹠事故预防保护职员职业安全健康承诺？是否经最高管理者同意？﹡查方针制订标准、职责，何时以何种方法进行评审是否作出要求？2．第一阶段审核﹡了解方针是怎样制订？职员及其代表是否参与了协商？﹡验证方针是否和用人单位职业安全健康风险性质和规模相适宜？即方针内容是否和用人单位危害和风险评价结果相适应；3．第二阶段审核﹡了解方针是怎样传达落实？职员是否了解，公众是否获取；﹡深入验证方针是否符合企业性质、规模，适宜性评审结果；4.3.1危害辩识、风险评价和风险控制策划1．文件审核：﹡查是否建立了程序：﹠是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、未来，三种状态：正常：生产运行常规活动；异常：设备投入运行前试机，运行后停机、检修等很规活动；紧急：火灾、爆炸事故；七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物原因、人机工程原因。﹠是否要求了评价方法，是否含有可操作性，是否界定了风险等级？如：A类：不可许可风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可许可风险；E类：可忽略风险：﹡是否要求了对什么样风险采取什么控制方法？如：A类：制订目标及管理方案；B类：制订并实施运行控制程序；A、B、C类均应经过职员培训、绩效测量和监测来控制；﹠是否要求了何种情况要更新危害信息；﹠是否形成了辨识、评价输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；2．第一阶段审核：﹡在主管部门查相关统计：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序要求，抽取一定危害辨识、评价资料验证其合理性。﹡现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；3．第二阶段审核：﹡经过用人单位全部场所审核，关键验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？﹡现场是否立即更新危害。4.3.2法律、法规及其它要求1．文件审核﹡查是否建立了程序是否明确了获取渠道？是否要求了识别适使用方法规职责及要求，是否要求立即更新？是否要求怎样传达给相关方？2．第一阶段审核﹡在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全方面，适用性判定是否正确？﹡现场巡视验证适用性法规是否充足？﹡查用人单位遵法证实文件，要看原件（近两年来有没有安全事故；国家监查有没有违章行为；安全卫生监测汇报）；3．第二阶段审核﹡经过对用人单位全部现场审核，深入验证法律法规适用性、充足性？﹡深入验证法律法规传达、落实情况？﹡查法律、法规要求更新及传达？4.3.3目标1．文件审核﹡是否制订了目标职责、基础标准、方法及评审时间、形式、方法？，﹡是否制订了文件化目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、连续改善；关键：职业安全健康防护方法；2．第一阶段审核﹡建立目标是否按要求进行？相关职能和层次是否分解？﹡现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标合理性？3．第二阶段审核﹡查目标完成情况，监测统计，风险控制绩效/安全健康绩效﹡查目标评审结果，连续改善要求？4.3.4职业安全健康管理方案文件审核﹡是否要求了制订管理方案职责、基础标准、方法及评审时间、形式、方法、修订要求？2．第一阶段审核﹡查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检验）是否要求了职责、方法、资源和完成时间？3．第二阶段审核﹡查方案完成情况？实施进度和效果经过现场观察和监测统计给予确定？﹡查方案评审和修订情况（注：4.3.3和4.3.4两个条款能够一起审核）。4.4.1机构和职责文件审核﹡是否明确了用人单位最高管理者是职业安全健康最终责任者及其领导职责？﹡是否明确了管理者代表及其职责和权限；﹡是否明确了从事管理、实施和验证工作人员职责和权限？2．第一阶段审核﹡了解部门及职责设定是否合理？3．第二阶段审核﹡职责传达是否到位？推行职责资源保障（人力、专题技能、财力、时间）；﹡经过对用人单位全方面审核，深入验证职责合理性？4.4.2培训、意识和能力1．文件审核﹡是否建立了程序文件？是否明确了怎样识别培训需求，制订培训计划？培训效果怎样检验？尤其是关键岗位人员培训资格判定（含国家要求特殊工种）？2．第一阶段不审3．第二阶段审核﹡查培训需求识别是否合理？培训计划制订是否合理？﹡查培训计划实施相关统计，验证完成情况？﹡查法规明示人员资格证书？﹡现场问询、观察其活动验证培训效果？来自中国最大资料库下载﹡培训计划评审、修订？4.4.3协商和交流1．文件审核﹡是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传输方法、路径？多种信息形成统计、处理、反馈要求？2．第一阶段不审。3．第二阶段审核﹡结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款审核，了解职员参与情况？﹡抽查信息接收、处理统计，验证是否正确传达、处理、反馈，并形成闭环？﹡了解职员埋怨情况？4.4.4文件化1．文件审核﹡是否要求了文件结构、要素之间相互作用描述？全方面审核其对于标准符合性？第一阶段审核：经过现场审核，验证文件充足性、适宜性、有效性；第二阶段审核：经过现场审核，验证文件充足性、适宜性、有效性；4.4.5文件和资料控制1．文件审核：﹡是否建立了程序文件，并要求了文件审批、发行、修订、作废、回收控制要求？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文件标识？第一阶段不审；来自中国最大资料库下载第二阶段审核：﹡查关键岗位是否持有有效文件？﹡查文件评审情况？﹡查作废文件处理？4.4.6运行控制1．文件审核：﹡查建立运行控制程序（若干）是否充足，是否考虑了下述情况：﹠没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；；﹠已辨识重大危险及不可接收风险，均要建立控制程序；﹠消除或降低风险需求，均要建立控制程序；﹡建立控制程序是否明确了运行标准及控制要求；2．第一阶段不审；3．第二阶段审核﹡查运行控制程序有没有遗漏？（结合4.3.1现场审核）；﹡查程序实施情况？现场观察程序进行效果？﹡查向供方、承包方将相关程序通报情况？（在主控部门查）4.4.7应急预案和响应1．文件审核是否建立了程序，程序中是否界定了潜在事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生补救手段，是否要求