2024年开放式基金电话交易协议（二篇）

第2页共2页2024年开放式基金电话交易协议甲方：_____乙方：_____根据国家相关法律、规的规定，为方便乙方采用电话自助交易方式对甲方管理的开放式基金进行申（认）购，赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。一、乙方必须是在甲方直销中心开立了基金交易账户的投资者。二、本电话交易包括认购、申购、赎回、撤单，设置分红方式、交易查询、密码修改、转托管、传真对账单。三、本电话交易通过客服电话语音系统实现，电话号码为_____。有关办理电话交易的具体程序参照甲方电话交易说明执行。四、乙方通过电话下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。甲方根据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易的依据。六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密，定期更换密码。凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。七、乙方电话交易申请于每基金开放日15：00以前的为当日交易申请，15：00以后的电话交易申请视为下一开放日的申请。八、乙方认购，申购申请，应在足额资金汇入甲方基金销售专户后提出。否则，该申请将被挂存，以五日内资金实际到账日为申请日，若五日内资金仍未到账，则该申请将被视为无效申请。九、乙方赎回申请，应在交易账户内有足够基金余额时提出，否则电话交易系统无法接收该申请，该申请将被视为无效申请。十、甲方因不可预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断电、电脑或电话系统故障、天然灾害、不可抗力等因素导致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。甲方（盖章）：_____乙方（盖章）：_____经办人（签字）：_____法定代表人（签字）：_____传真号：_____证件类型：_____证件号码：_________年____月____日____年____月____日2024年开放式基金电话交易协议（二）第一部分：背景与目的随着科技与通信行业的迅猛发展，传统的股票交易方式正在逐渐被电话交易所取代。为了进一步提升投资者的便利性和交易效率，我们制定了2024年开放式基金电话交易协议。本协议旨在规范电话交易的流程与相关权利义务，确保交易的公平、透明和安全。第二部分：电话交易方案1.电话交易资格投资者须拥有经过相应认证的电话交易账户，根据自身风险承受能力进行投资。电话交易账户的开设由基金销售机构负责，保证投资者信息的准确性。2.交易方式投资者通过电话拨打基金销售机构提供的专用电话号码进行交易。在电话交易过程中，投资者需提供有效的身份验证信息，例如账户号码、密码等，以确保交易安全。3.交易时间和频率电话交易的交易时间与开放式基金公告的交易时间保持一致。投资者可以在开放式基金交易的交易日内，根据自身需求随时进行电话交易。为保证交易流程的高效性，投资者每天的电话交易笔数不得超过设定的限额。4.交易金额和费用电话交易的最小交易金额和最大交易金额由基金销售机构设定并向投资者公示。交易金额低于最小交易金额或高于最大交易金额的交易将无法进行。电话交易产生的费用和手续费应在交易过程中向投资者明示，并在交易确认函中详细列出。第三部分：电话交易流程1.投资者拨打基金销售机构提供的专用电话号码，与客服人员进行身份验证，并提供交易相关信息。2.投资者向客服人员申请进行买入或卖出交易，并告知交易金额或份额。3.客服人员核实投资者的交易信息，包括身份验证、交易金额等，并向投资者提供相关交易信息、费用等。4.投资者确认交易信息的准确性，并根据客服人员提供的指引完成电话交易程序。5.客服人员生成交易确认函，并向投资者发送确认函以及交易结果通知。第四部分：风险控制与监管1.风险警示及风险评估基金销售机构应在电话交易过程中对投资者进行适当的风险警示及风险评估，在保证投资者真实、准确提供交易信息的基础上，防范或减少投资者的不当交易风险。2.隐私保护基金销售机构应严格遵守有关个人隐私保护的法律与法规，在电话交易过程中妥善保护投资者的个人信息，不得泄露或滥用投资者的个人信息。3.监管与追责监管部门将加强对基金销售机构的监管力度，确保其合法经营和风险控制的有效性。对于违规行为，监管部门将依法予以处罚，并保护投资者的合法权益。第五部分：其他条款1.双方共同遵守各项交易规则和相关法规，保障交易的公平、公正和合法性。2.如因不可抗力等因素导致交易异常中断或错误，双方应协商解决并尽力减少对投资者的不利影响。3.双方可根据实际情况对本协议进行修订、补充或终止，协商一致后签署修改协议。4.本协议自2024年起生效，有效期为五年，期满后双方可协商决定是否续签。以上为2024年开放式基金电