公司及行业介绍

1、欢迎来到康宏什么是第三方理财（IFA）？第三方理财是指独立的金融理财中介机构，提供综合性的理财规划服务；这种服务基于中立的立场，不代表任何机构如保险公司、基金公司、银行等，以客户的利益为首，为客户量身定制适合个人情况的理财方案；第三方理财是金融服务发展的必然结果。2独一无二的市场优势银行 / 保险公司IFAs独立理财顾问顾问人数及运作规模足以媲美银行及保险公司作为独立理财顾问，我们的运作极具弹性3 运作具灵活性 横向管理文化，能迅速响应市场转变 多元化的服务及产品 专业及细心的客户服务 不偏不倚及具独立性 为客户度身筹划合适的理财方案 稳健的财务支援 品牌效应 专业及多元化服务 权威的研究资料

2、支援第三方理财特色康宏和客户、产品商的关系，第三方理财的关键是中立4第三方理财特色产品推荐对于成交客户我们持续提供良好的金融服务以及其他的附加价值根据客户的特点和需求在市场上百种理财产品中选择最适合客户的以帮助其达成理财目标理财建议通过我们对客户具体信息的分析，由我们专业的财富管理团队为客户提供中肯的理财建议免费咨询结合客户情况为客户提供免费咨询服务，利用专业分析方法帮助客户认识自己的财务状况5独立理财规划师在中国的市场前景有利条件一个成熟的理财市场，至少要达到每三个家庭中就拥有一个专业的理财师， 如此计算，中国理财规划师职业缺口就非常大的。越来越富裕的社会有良好教育的中产阶级人数增大接受投资

3、和保险不断改革的资本市场理财产品多样化长寿预期这些有利条件都告诉我们市场迫切需要专业化的理财指导6理财规划师的收入美国理财规划师的平均收入是11万美元，理财规划师平均收入最高的达到200多万港元，国内理财规划师的年薪应该在10万到200万元人民币之间。理财规划师的收入来源包含三部分：包括财务顾问费、销售金融产品佣金、提供资产管理服务的收益分成。7谁是今天的独立理财师？事业转型期的专业银行、证券公司、保险公司等同行的从业人员独立理财规划师是发展迅速的企业家，能够限制他们业务发展和收入增长的因素只能是其自身的进取心、推销技术、能力和执着精神。8如何成为一名优秀的独立理财规划师？中立：立场中立，不代

4、表任何金融机构，如保险公司、基金公司、银行等。客观：良好的职业道德，以客户利益为核心的金融服务模式，改变以金融产品售卖模式专业：具备作为理财规划师的技能及营销技巧，与时俱进、不间断地去学习，获取各方面专业的金融知识和丰富的实践经验，助更多客户的资产不断的增值。平台： 真正可助您、并让您“中立、客观、专业”的去服务每一个客户，成就您成为“中立、客观、专业”的理财顾问。康宏理财是你成为优秀独立理财规划师最佳的平台，肯定你的选择。9关于康宏（Convoy）集团于不同领域获得多项大奖10企业背景成立于1993年超过1800名理财顾问，是目前全港最大规模的独立理财顾问公司以稳健的管理和专业的服务水平，致

5、力为机构、企业及个人客户提供多元化的卓越理财服务，当中包罗理财策划、强制性公积金、保险服务、资产管理、证券及期货交易、风险管理、投资移民咨询及按揭转介等。目前全港唯一上市的理财公司，康宏理财控股集团由三家全资子公司构成，康宏理财服务(股份代号 : 1019)；、康宏资产管理和康宏证券投资服务；持有颁发的1号、2号、4号和9号牌照，可以合法开展证卷交易、投资咨询和资产管理业务。11企业的远景及使命 我们的远景矢志成为最优秀的独立理财顾问公司并致力开发亚太区个人财务策划市场 我们的使命互重互信 我们相信透过彼此尊重及信任，才能激发无限创意，全面开拓企业潜能，持续攀越新高峰。将心比心 我们为客户提供

6、最优质、专业的理财顾问服务，助他们其达成个人理财目标。领先同侪 我们拥有企业家的冒险精神，勇于开拓、创新，致力为业务创造更高价值，为行业定下最高的服务指标。回馈社会 我们热心公益，集合企业多方专长，积极参与社会事务，缔造更和谐的社区。12康宏理财是全港最大的独立理财顾问公司約1,800ConvoyAMTDSHK Financial Centaline Financial7 companies11 companies85 companies275 companies300-400(as at 12/2012)持牌理财顾问人数200-300200-300100-20050-10010-501002

7、004006008001000康宏现时拥有超过1,800名理财顾问，占全港理财顾问人数约20%13多元化的一站式金融服务照顾客户不同需要的全面理财策划服务风险管理财富承传资产管理离岸安排退休计划14个人理财策划理财理人生够大！够全！全方位金融服务！15总部 康宏汇地址：北角电气道169号康宏汇39楼16康宏财富管理中心地址：上环德辅道中189号李宝椿大厦地下及1楼17康宏在联交所上市（2010-07-13）18奖项及认证19康宏企业社会责任康宏金融集团自成立以来，不断创新求变，一再超越自己。与此同时， 集团十分重视企业社会责任，积极参与社会公益事务。集团于2012年连续10年荣获贡献备受肯定，

8、我们引以为荣。社会服务联会颁发商届展关怀标志，康宏20周年之际，集团更是全力策划“极地狂奔”支持公益。2021进军国内市场康宏金融集团于2011年开始全面进军国内市场，目前于深圳、北京、南京、杭州、广 州、东莞、成都和南昌 设有分支机构22康宏中国打造中国领先的第三方金融服务平台构建高端金融产品的平台，产品库包括：信托、保险、基金、海外产品咨询、投资移民顾问、私人银行业务等为内地中高端资产提供国际性的风险管理及投资产品的咨询服务；计划以北上广深等国内一线城市为不同地区的中心，建立辐射全国各个地区的理财服务网络。23进军国内市场集团2月25日正式宣布已成功取得全国性保险牌照，成为内地首间获发相关

9、牌照的企业。此举标志着康宏将全力开拓内地的保险和基金销售业务，助力集团开拓全面的综合理财服务，进一步巩固集团在内地的服务优势。24北京康宏地址：北京西城区西直门外1号西环广场T1座18层25广州康宏地址：广州天河区珠江东路高德置地三期F座140126南京康宏地址：南京建邺区庐山路188号南京新地中心8层27深圳康宏地址：深圳福田区福华三路卓越世纪中心1号楼1603-160528东莞康宏29杭州康宏地址：杭州曙光路122号浙江世贸中心A座805-807室30江西康宏地址：南昌西湖区建设西路1013号14楼31成都康宏地址：成都青羊区西御街77号国信大厦9楼32三方金融服务康宏中国建立完善的产品筛

10、选和风控机制，为我们的客户搜罗国内市场之优质信托产品。33三方金融服务集团持有全国性经营保险经纪牌照和全国性经营保险牌照，以我们的专业为客户提供多元化的保险方案，保障客户的各项保险需求。帮助您选择最专业的保险计划34三方金融服务通过四层级风控体系严格把控风险，以保证客户资产利益为原则为客户推荐各种公募基金、有限合伙基金、私募股权基金和QDII基金类别的优质产品。35三方金融服务康宏集团为资深资产管理公司，旗下发起创立的【宏扬中国实力基金】为的CIES（资本投资者入境计划之下的合资格基金），我们透过对资市场的了解为内地客户提供专业的移民投资顾问服务。投36三方金融服务康宏金融集团为大批可以投资金

11、融服务业之标志企业，作为国际金融中心，具有一的工具和方法，我们会利用多年投资的经验为内地客户提供专业、准确的投资咨询服务。37三方金融服务作为全球性金融中心，金融服务业的发展领先全球，康宏集团将利用多年累计的经验与资源，为内地高端客户提供最为专业的私人银行服务。38康宏汇会员俱乐部康宏金融集团在内地开设的高端会员俱乐部；专属理财咨询服务 - 助力您的财富增值，打造海内外投融资平台；活动社交服务 - 提供尊贵服务和稀缺资源、财富沙龙、子女关爱、公益活动；商品消费、健康及美容 - 私密主题派对、贵宾礼遇和最低折扣；39康宏线上资讯服务平台40成长、培训、升迁及相应的支持康宏助你成长：新员工入职培训，新员工持续进修培训，卓越员工的精英培训， 公司日常主题培训，团队管理培训、主管成长培训等。升迁：助你迅速升迁的基本法，不讲关系不走后门，你的未来你做主； 支持：展业资源支持、展业活动支持41行业领先的培训体系付出团队日常工作安排+每日早会团队日常工作安排+每日早会业绩团队日常工作安排+每日早会业绩42精英汇 elite-club专属荣誉及总监培训 B 课程体系：B1 = 如何起步（行政培训）+B2 = 成为领袖（领导力培训）+B3 = 认识自我（NLP培训）讲师培训 C 课程体系：C1 = 站上讲台（讲师课程）+C2 = 成