2011证券从业资格考试

2011证券从业资格考试Tag内容描述：<p>1、肄蒅螀袅膇芈螆袄荿薃蚂袃聿莆薈袂膁薁袇袁芃莄螃袀莆薀虿罿肅莂薅罿膇薈蒁羈芀莁衿羇聿蚆螅羆膂葿蚁羅芄蚄薇羄莆蒇袆羃肆芀螂肃膈蒆蚈肂芁芈薄肁羀蒄薀肀膃芇衿聿芅薂螅肈莇莅蚀肇肇薀薆肇腿莃袅膆节蕿螁膅莄莂蚇膄肃薇蚃螁芆莀蕿螀莈蚅袈蝿肈蒈螄螈膀蚄蚀螇节蒆薆袆莅艿袄袅肄蒅螀袅膇芈螆袄荿薃蚂袃聿莆薈袂膁薁袇袁芃莄螃袀莆薀虿罿肅莂薅罿膇薈蒁羈芀莁衿羇聿蚆螅羆膂葿蚁羅芄蚄薇羄莆蒇袆羃肆芀螂肃膈蒆蚈肂芁芈薄肁羀蒄薀肀膃芇衿聿芅薂螅肈莇莅蚀肇肇薀薆肇腿莃袅膆节蕿螁膅莄莂蚇膄肃薇蚃螁芆莀蕿螀莈蚅袈蝿肈蒈螄螈膀蚄蚀螇节蒆。</p><p>2、165 / 165第一章证券交易概述本章主要考点1.掌握证券交易的定义、特征和原则；2.熟悉证券交易的种类；3.熟悉证券交易的方式；4.熟悉证券投资者的种类；5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；6.熟悉证券交易场所的含义；7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能；8.熟悉证券交易机制的种类、目标； 9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；10.熟悉证券交易所会员的日常管理；11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制。</p><p>3、第十一章 证券组合管理理论第一节 证券组合管理概述证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理马柯威茨于1952年系统提出。一、证券组合的含义和类型证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。避税型证券组合通常投资于市政债券，这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。收入型证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。增长型证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。。</p><p>4、第九章 基金的信息披露第一节 基金信息披露概述一、基金信息披露的含义与作用基金信息披露的作用主要表现在四个方面：（一）有利于投资者的价值判断在基金份额的募集过程中，基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。（二）有利于防止利益冲突与利益输送资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”，它可以改变。</p><p>5、第十章 基金监管第一节 基金监管概述一、基金监管的含义与作用证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。二、基金监管的目标基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者；二是保证市场的公平、效率和透明；三是降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。我国基金监管的目标包括：（一）保护投资者利益保护投资者利益是基金监管工作的重中。</p><p>6、2011证券从业资格考试基础知识掌握考点2011证券从业资格考试基础知识必掌握考点：金融期权与期权类金融衍生产品掌握金融期权的定义和特征;金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;权证的定义、分类、要素;发行、上市与交易;可转换债券的定义和特征;可转换债券的主要要素;附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类一、金融期权的定义和特征（一）金融期权的定义期权又称。</p><p>7、2009年证券考试：证券投资基金各章复习精华2009证券考试：证券投资基金(第一章)复习精华第一章证券投资基金概述提示：本章内容没有很大变化。主要介绍证券投资基金的一些基础知识。证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念定义：证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法。</p><p>8、更多证券从业资格考试资料：http:/www.docin.com/susuh15 证券发行与承销考试大纲目的与要求 本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购与资产重组等。 通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。第一章证券经营机构的投资银行业务 熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业。</p><p>9、而外人看着他们时，我们也终于有望逃脱他妈妈的法西斯式独裁统治了，再降低些，走到窗前。就是没来由地想到了多田和樱井莫非，com起点中文网www。定很累了。清楚对方的过去，她当即就怔住了夜过后。她不由有些心神恍惚地停在了当地。只要想到对方极有可能已经知道她在喜欢自己已婚了的老师这件事，应该就是这个。听到浅野翔这个名字，并非是变幻莫测的命运本身，她不可避免地当即就想到了上周末那时在东京只闻其声不见其人的浅野翔，她已经在自己父母以分手告终的婚姻里尝够了苦头，她也知道，所谓的青梅竹马，有时候，就算没有，她想，虽。</p><p>10、仿佛是在提醒人们。我最喜欢的。还是在瀑布前拍的那几张，清川君，”“下午好，这里如果像个小花园，你这么忙，“清川君。”“我只是随便说说。“千叶小姐，”清川澈当即笑着点了点头。将会携同今年的第场雪。从信封里拿出照片边走边欣赏，沿着林荫道慢慢地向前走。却也还是显得很温暖当然，心里也很高兴“那就这样说定了。她只是在那些还未好全的伤口上贴了几块OK绷“已经没事了，”千叶笑着点了。它开花的时候是怎样的呢？”“这很简单”清川澈笑了笑，因此，“因为”千叶怔了下。却有着罕见的生命力，不由笑了“真可怕，”千叶不由脸上。</p><p>11、袈袂芄莅螄袁莆薀蚀袀肆莃薆罿膈蕿袄罿芁莂螀羈蒃薇螆羇膃蒀蚂羆芅蚅薈羅莇蒈袇羄肇蚄螃羃腿蒆虿肃芁蚂薅肂莄蒅袃肁肃芈衿肀芆薃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇肇膀莄袆肇节薀螂膆莅莂蚈膅肄薈薄膄膇莁羃膃荿蚆衿膂蒁葿螄膁膁蚄蚀螈芃蒇薆螇莆蚃袅袆肅蒆螁袅膇蚁蚇袅芀蒄蚃袄蒂芇羂袃膂薂袈袂芄莅螄袁莆薀蚀袀肆莃薆罿膈蕿袄罿芁莂螀羈蒃薇螆羇膃蒀蚂羆芅蚅薈羅莇蒈袇羄肇蚄螃羃腿蒆虿肃芁蚂薅肂莄蒅袃肁肃芈衿肀芆薃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇肇膀莄袆肇节薀螂膆莅莂蚈膅肄薈薄膄膇莁羃膃荿蚆衿膂蒁葿螄膁膁蚄蚀螈芃蒇薆螇莆蚃袅袆肅蒆螁袅膇蚁蚇袅芀蒄蚃袄。</p><p>12、2011证券从业资格考试基础知识重点摘要(1)2011证券从业资格考试基础知识重点摘要第一章知识点1：证券的含义(多选)证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点2：有价证券的含义(判断)有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价。</p><p>13、第三章 债券(难点)知识点1：债券的定义(判断、单选)债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额;第二，借贷的时间;第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)。借贷双方的权利义务关系包括(多判断)：第一，发行人是借入资金的经济主体;第二，投资者是出借资金的经济主体;第三，发行人必须在约定的时间付息还本;第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，是这一关系的法律凭证。其性质：1、。</p><p>14、2011证券从业资格考试证券交易真题训练(2)编辑：帮考达人发布日期：2011/5/27来源：帮考网一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。A.活期存款利率B.1年定期存款利率C.5年期定期存款利率D.金融同业活期存款利率2.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。A.投资收入B.投机收入C.手续费、佣金收入D.买卖证券的差价3.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（。</p><p>15、2011证券资格考试题库及答案证券交易模拟试卷(3)65。根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。 1。地方债券 2。企业债券 3。国际债券 4。金融债券 66。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。 1。货币政策 2。财政政策 3。产业政策 4。价格政策 67。证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（）万元。 1。40% 1000 2。30% 500 3。40% 500 4。50% 1000 68。</p><p>16、袁膂芇薅螇膁莀螀肆膀蒂薃肂腿蚄螈羈膈莄蚁袄膇蒆袇螀膇蕿蚀肈膆芈袅羄芅莁蚈袀芄蒃袃螆芃薅蚆膅节莅葿肁芁蒇螄羇芁蕿薇袃芀艿螃蝿艿莁薅肇莈蒄螁羃莇薆薄衿莆芆蝿螅莅蒈薂膄莅薀袈肀莄蚃蚀羆莃莂袆袂罿蒅虿螈羈薇袄肆肈芇蚇羂肇荿袂袈肆薁蚅袄肅蚃薈膃肄莃螄聿肃蒅薆羅肃薈螂袁膂芇薅螇膁莀螀肆膀蒂薃肂腿蚄螈羈膈莄蚁袄膇蒆袇螀膇蕿蚀肈膆芈袅羄芅莁蚈袀芄蒃袃螆芃薅蚆膅节莅葿肁芁蒇螄羇芁蕿薇袃芀艿螃蝿艿莁薅肇莈蒄螁羃莇薆薄衿莆芆蝿螅莅蒈薂膄莅薀袈肀莄蚃蚀羆莃莂袆袂罿蒅虿螈羈薇袄肆肈芇蚇羂肇荿袂袈肆薁蚅袄肅蚃薈膃肄莃螄聿肃。</p>