代销金融产品

代销金融产品Tag内容描述：<p>1、金融产品代销业务合规培训考试姓名： 工号： 营业部： 得分: 一、 单选题（每题3分）1、代销金融产品，是指接受（B）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、证券公司B、金融产品发行人C、金融产品购买人D、基金公司2、客户如主动要求购买的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果（ A ）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。A、书面形式B、文字形式C、口头形式D、邮件形式3、公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有（ A ）。A、证券从业资格B、基金销售资格C、保险。</p><p>2、代理销售服务协议甲方： 地址：法定代表人：联系人：联系方式：乙方： 地址：法定代表人：联系人:联系方式：鉴于:甲方拟聘请乙方在其合法许可经营业务范围内，就甲方拟发行的私募基金产品提供相关代理销售服务，乙方接受前述聘请，双方达成一致，协议内容如下：第一章合作事项第一条代理期限与代理服务内容甲方委托乙方在本协议下的代理期限，自本协议生效之日起至本协议约定代理事宜完成之日止。乙方按照私募基金产品（以下简称“基金产品”）相关的文件或条款向合格的机构和个人介绍基金产品相关信息，促使潜在的投资人投资该基金产品。。</p><p>3、档案管理和保密制度单选1、档案由（ ）指定专人任档案管理员负责管理。AA、营业部B、经管总部C、交易所2、客户适当性评价的相关资料或者电子档案等保存期不少于（ ）年。BA、10B、3C、53、客户档案袋按照（ ）的顺序排列归档。CA、客户室号B、股东账户C、资金账户4、对保存有金融产品投资人信息的电子资料，电脑部应保证其（ ），并对其进行（ ）管理。CA、公开性、权限B、安全性、监控C、安全性、权限5、公司金融产品业务相关业务人员对金融产品投资人档案资料具有（ ）义务。AA、保密B、分类管理C、查阅提取多选1、超过保存期的业务档案。</p><p>4、证券公司代销金融产品管理规定及其配套通知 （100分）一、单项选择题1. 按照证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。 A. 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任B. 由委托人和证券公司共同承担责任C. 由客户自己承担责任D. 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任2. 按照证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，证券公司应当在下述（ ）阶段对委托人进行资格审查。 A. 接受代销金融产品的委托后B. 向客户推荐金融产品C. 为客户提供产品咨询服。</p><p>5、国都证券代销金融产品业务培训,培训大纲,2,第一讲 代销金融产品业务总体介绍,2013年5月8日,一、代销金融产品的定义 代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。,二、代销范围和代销资格的取得,1.代销范围 公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。 法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。 考虑到合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基。</p><p>6、2019/6/24,国泰君安证券股份有限公司,国泰君安证券代销金融产品投资者适当性管理,1,2019/6/24,国泰君安证券股份有限公司,现实中的适当性管理,2,案例一：电影“夺命金”片段,某客户到银行购买开放式基金，客户经理给客户讲解客户要购买的理财产品的相关风险并全程录影录像，在销售过程中存在诱导等不适当行为。,2019/6/24,国泰君安证券股份有限公司,现实中的适当性管理,3,2013年3月，香港高等法院做出一项判决，星展银行（DBS）与内地女富豪之间长达4年的纠纷终于尘埃落定。 判决结果：客户败诉，须支付银行欠款及利息共计9265万港元和2355。</p><p>7、代理销售服务协议甲方： 地址：法定代表人：联系人：联系方式：乙方： 地址：法定代表人：联系人:联系方式：鉴于:甲方拟聘请乙方在其合法许可经营业务范围内，就甲方拟发行的私募基金产品提供相关代理销售服务，乙方接受前述聘请，双方达成一致，协议内容如下：第一章合作事项第一条代理期限与代理服务内容甲方委托乙方在本协议下的代理期限，自本协议生效之日起至本协议约定代理事宜完成之日止。乙方按照私募基金产品（以下简称“基金产品”）相关的文件或条款向合格的机构和个人介绍基金产品相关信息，促使潜在的投资人投资该基金产品。。</p><p>8、代理销售服务协议甲方： 地址：法定代表人：联系人：联系方式：乙方： 地址：法定代表人：联系人:联系方式：鉴于:甲方拟聘请乙方在其合法许可经营业务范围内，就甲方拟发行的私募基金产品提供相关代理销售服务，乙方接受前述聘请，双方达成一致，协议内容如下：第一章合作事项第一条代理期限与代理服务内容甲方委托乙方在本协议下的代理期限，自本协议生效之日起至本协议约定代理事宜完成之日止。乙方按照私募基金产品（以下简称“基金产品”）相关的文件或条款向合格的机构和个人介绍基金产品相关信息，促使潜在的投资人投资该基金产品。。</p><p>9、安信证券股份有限公司非公募类金融产品代销业务管理办法（修订）第一章 总则第一条 为了规范公司的非公募类金融产品代销业务，理顺业务流程，控制产品风险，落实销售适当性原则，依据证券法、证券公司监督管理条例、证券公司代销金融产品管理规定、证券公司投资者适当性制度指引及其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条 本办法所称的非公募类金融产品（以下简称金融产。</p>