反洗钱考试试题题库及答案

反洗钱考试试题题库及答案Tag内容描述：<p>1、反洗钱考试题库资料一、填空题1金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确( 专人 )负责大额交易和可疑交易报告工作。2“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( 合法审慎原则 )、 ( 保密原则和与司法机关 ) 、( 行政机关全面合作原则 )。3“一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是（ “了解客。</p><p>2、反洗钱考试题库资料 一 填空题 1 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位 明确 专人 负责大额交易和可疑交易报告工作 2 一个规定 两个办法 确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是 合法审慎原则 保密原则和与司法机关 行政机关全面合作原则 3 一个规定 两个办法 要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是 了解客户制度 大额交易报告制度 可疑交易报告制度和保存记录制度 4 金融机构反洗钱工作的监督管理机关。</p><p>3、1、 判断题1.2012年版的四十项建议所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。（对）2. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。（错）3。</p><p>4、1 判断题 1 2012年版的 四十项建议 所指的特定非金融机构包括赌场 房地产代理商 贵金属和宝石交易商 律师 公正人 其他独立法律专业人士和会计师 以及信托和公司服务提供者 对 2 金融机构客户身份识别和客户身份资料。</p><p>5、精品文档1、 判断题1.2012年版的四十项建议所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。（对）2. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。（错。</p><p>6、精品文档 反洗钱考试题库资料 一 填空题 1 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位 明确 负责大额交易和可疑交易报告工作 2 一个规定 两个办法 确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是 3 一个规定 两个办法 要求金融机构建。</p><p>7、1、 判断题1.2012年版的四十项建议所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。（对）2. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。（错）3. 反洗。</p><p>8、WORD格式整理版反洗钱一、单项选择题（25道题,共25分）1. 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（ ）个工作日内补正。A.2 B.5 C.7 D.102. （ ）设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收人。</p><p>9、2、 单选题1. 银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每（B）进行一次审核。A. 季度B. 半年C. 一年D. 两年2. 建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（D）A. 符合依法经营内在需要B. 符合接受外部监管要求C. 是金融业安全的保障基础D. 是参与国际竞争的唯一。</p>