反洗钱考试题

反洗钱考试题Tag内容描述：<p>1、反洗钱试题答案 一、填空题 1、 中华人民共和国反洗钱法于 2006 年 10月在第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过,于 2007年1 月1 日正式实施。 2、 洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依法采取相关措施的行为。 3、 典型洗钱交易过程通常需要经过放置、离析和归并(或者融合)三个阶段。对于反洗钱当局来说，在放置阶段堵住黑钱流入金融系统的入口是反洗钱的第一。</p><p>2、反洗钱试题银行业机构反洗钱考试题库1.中华人民共和国反洗钱法正式实施的时间是(B )A.2006年10月31日 B.2007年1月1日C.2007年3月3日 D.2007年8月1日2.中华人民共和国反洗钱法在法律位阶上属于(A )。A.法律 B.行政法规 C.规章 D.规范性文件3.根据中华人民共和国反洗钱法和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指(B)。A.国务院金融协调办公室B.中国人民银行C.中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会D.中华人民共和国公安部4.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、。</p><p>3、反洗钱试题 （提示：请在答题卷上答题） 单项选择题 1中华人民共和国反洗钱法自何时起施行？（C） A.2006年10月1日 B.2006年10月31日 C.2007年1月1日 D.2007年1月31日 2国务院反洗钱行政主。</p><p>4、二、单选 (共20题，40分) 1、银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（ ）。 A. 汇款人姓名或者名称 B. 资金汇出地名称 C. 汇款人身份证 D. 汇款人住所 2、银行机构应当根据客户或者账户的风险。</p><p>5、一、反洗钱内部控制 1、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。（B） A、对 B、错 2、金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（A） A、对 B、错 3、信息与交流包括获取充足。</p><p>6、此文档收集于网络 仅供学习与交流 如有侵权请联系网站删除 1 在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份 B 错 2 金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告 但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析 审核或判断 人民银行各分支机构就不得将此情形认定为违 规 B 错 3 反洗钱内部控制制度主要体现反洗钱法律规章要求 不需要与具体业务相结合 B 错 4 金融机构与客户。</p>