反洗钱考试题库

反洗钱考试题库Tag内容描述：<p>1、WORD格式整理版 反洗钱考试题库资料一、填空题1金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确( )负责大额交易和可疑交易报告工作。2“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( )、 ( ) 、( )。3“一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是（ ），大额交易报告制度，可疑交易报告制度和保存记录制度。4金融机构反洗钱工作的监督管理机关是( )。5金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法规定，存款人申请开银行结算账户时，金融机构应审查其提交的开户资料的（ ）、（ ）、（ ）。6金融机构不得为身份不明。</p><p>2、反洗钱知识测试题库一、单选题1、中国人民银行设立（ ），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。A、反洗钱局 B、中国反洗钱监测分析中心C、保卫局 D、分支机构2、中华人民共和国反洗钱法于（ ）通过。A、 2006年9月1日 B、 2006年10月1日C、 2006年10月31日 D 、2007年1月1日3、（ ）发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。A、金融机构 B、海关C、边防部队 D、公安部门4、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易。</p><p>3、1、 银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（ ）。 A. 汇款人姓名或者名称 B. 资金汇出地名称 C. 汇款人身份证 D. 汇款人住所 2、 银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保。</p><p>4、一、反洗钱内部控制 1、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。（B） A、对 B、错 2、金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（A） A、对 B、错 3、信息与交流包括获取充足。</p><p>5、反洗钱考试复习题库 一 判断题 1 任何单位和个人发现洗钱活动 有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报 对 2 司法机关和行政执法机关要求金融机构协助 配合打击洗钱活动的 金融机构及其工作 人员应当依法协助 配合 对 3 反洗钱行政调查包括书面调查和现场调查两种形式 对 4 国务院反洗钱行政主管部门指中国人民银行 对 5 反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律 法规和部门规章规定制定的 对。</p><p>6、反洗钱知识测试题 考试时间 分钟 单位 姓名 得分 一 选择题 每题5分 共60分 每题至少有一个正确答案 多选 错选 不选均不得分 1 人民银行颁布的反洗钱 一个规定 和 两个办法 是指 ACD A 金融机构反洗钱规定 B 人民币银行结算帐户管理办法 C 人民币大额和可疑支付交易报告管理办法 D 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法 2 中国人民银行 金融机构反洗钱规定 将洗钱规定为 将。</p><p>7、单项选择题 1 按照反洗钱的规定 金融机构对客户的交易记录 自交易记账之日起至少保存 年 A 三年 B 5年 C 10年 D 15年 2 世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是 A 英国 B 法国 C 澳大利亚 D 美国 3 我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为 A 20万 B 50万 C 100万 D 500万 4 洗钱的过程具有以下哪些特征 A 洗钱者考虑的是隐藏。</p>