反洗钱题库

反洗钱题库Tag内容描述：<p>1、1、中国何时成为金融行动特别工作组（FATF）的正式成员？答：当地时间2007年6月28日20时，在法国巴黎金融行动特别工作组（Financial Action Task Force on Anti-Money Laundering，FATF）全体会议以协商一致方式同意中国成为该组织正式成员。2、中华人民共和国反洗钱法是在什么时间？什么会议上通过的？答：中华人民共和国。</p><p>2、反洗钱知识题库一、单选题1银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪项信息中任何一项信息缺失的，应要求境外机构补充？ BA汇款人工作单位B汇款人住所C汇款行地址D汇款人身份证明文件2银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等什2000美元以上的汇入款，应审查哪个表单？ DA外汇申报单；B提取外币。</p><p>3、2016反洗钱题库（带答案）1、以下活动可能存在洗钱行为是( D )。A、地下钱庄B、购买保险立即退保C、成立空壳公司D、以上都是2、根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，金融机构应当保存的客户身份资料包括( ABD )。A、记载客户身份信息的记录和资料B。</p><p>4、一 判断题 1 2012年版的 四十项建议 所指的特定非金融机构包括赌场 房地产代理商 贵金属和宝石交易商 律师 公正人 其他独立法律专业人士和会计师 以及信托和公司服务提供者 对 2 金融机构客户身份识别和客户身份资料。</p><p>5、反洗钱知识考试题库 一 填空题 1 客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为 客户提供服务或者与其进行交易 不得为客户开立 账户 答案 身份不明的 匿名或者假名 2 的发布实施 奠定了我国反洗钱工作中客户身份识别。</p><p>6、中华人民共和国反洗钱法一、单项选择题 (55)1中华人民共和国反洗钱法正式通过的时间是(A)A2006年10月31日 B2007年1月1日C2007年3月1日 D2007年8月1日2中华人民共和国反洗钱法正式实施的时间是(B )A2006年10月31日。</p><p>7、反洗钱知识答题活动题库一、单选题1. 反洗钱法规定，（c）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。A. 最高人民法院B. 公安部C. 中国人民银行D. 保监会2. 按照反洗钱法的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（A）批准可以采取。A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人D. 国务院总理3. 反洗钱法的立法宗旨是为了（ a)A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪B. 打击洗钱活动，。</p><p>8、欢迎共阅 一 反洗钱内部控制 1 反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用 B A 对 B 错 2 金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任 A A 对 B 错 3 信息与交流包括获取充足的信息 有效的管。</p><p>9、文档鉴赏 一 填空 1 金融机构应当勤勉尽责 建立健全和执行客户身份识别制度 遵循 了解你 的客户 的原则 针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户 业务关系 或者交易 采取相应的措施 了解客户及其交易目的和交易性质 了解实际控 制客户的自然人和交易的 实际受益人 2 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性 有效性或者完整性有疑问的 应当 重新识别客户身份 3 金融机构不得为身份不明的客户提供。</p>