基金法律法规职业道德与业务规范

基金法律法规职业道德与业务规范Tag内容描述：<p>1、20XX年基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范机考押题模拟试卷(1) 通过对基金持股的( )分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。A: 平均市盈率B: 平均市准率C: 持股数量D: 平均市值答案:D解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。</p><p>2、基金法律法规、职 业道德与业务规范必考内容总结第一章金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业考点理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分理解金融市场的分类和构成要素按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场按交割期限分为：现货，期货市场金融市场的构成要素：市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式理解金融资产的概念：代表未来收益和资产合法要求全的凭证，表明交易双方的所有权和债权的关系，一般分为债权类和股权类。理解资产管理的特征:1。</p><p>3、第1章 金融、资产管理与投资基金.第一节 金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 居民是社会最古老、最基本的经济主体。 2.理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 3.货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。 储蓄的特征是其保值性。 4.投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。 二、金融市场 金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体 （一）金融市场的分。</p><p>4、法律法规 职业道德 第 1 题：按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可分为（ ） A：票据市场和证券市场 B：现货市场和期货市场 C：货币市场和资本市场 D：票据承兑市场和贴现市场 答案：C 第 2 题：下列关于金融市场的分类说法错误的是（） 。 A：按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场 B：按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等 C：按交割期限分为现货市场和期货市场 D：按交割期限分为期权市场和期货市场 答案：D 第 3 题：金融市场的构成要素包括 （ ） 。 A：证。</p><p>5、查看更多银行招聘信息2016年基金法律法规_职业道德与业务规范考试大纲基金从业资格全国统一考试大纲基金法律法规、职业道德与业务规范（2016年度）一、总体目标基金从业人员应遵循证券投资基金法、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设基金法律法规、职业道德与业务规范科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练。</p><p>6、基金法律法规职业道德与业务规范 第1章 金融 资产管理与投资基金 第一节 金融市场与资产管理行业 一 金融与居民理财 1 所谓金融 简单来讲即货币资金的融通 居民是社会最古老 最基本的经济主体 2 理财指的是对财务进。</p><p>7、第1章 金融 资产管理与投资基金 第一节 金融市场与资产管理行业 一 金融与居民理财 1 所谓金融 简单来讲即货币资金的融通 居民是社会最古老 最基本的经济主体 2 理财指的是对财务进行管理 以实现财产的保值 增值 目前 居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类 3 货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动 储蓄的特征是其保值性 4 投资是指投资者当期投入一定数。</p><p>8、第 1 章 金融 资产管理与投资基金 第一节 金融市场与资产管理行业 一 金融与居民理财 1 所谓金融 简单来讲即货币资金的融通 居民是社会最古老 最基本的经济主体 2 理财指的是对财务进行管理 以实现财产的保值 增值 目前 居民理财主要方式是货币储蓄与投 资两类 3 货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动 储蓄的特征是其保值性 4 投资是指投资者当期投入一。</p><p>9、精品文档第1章 金融、资产管理与投资基金.第一节 金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 居民是社会最古老、最基本的经济主体。 2.理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 3.货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。 储蓄。</p><p>10、基金法律法规、职基金法律法规、职 业道德与业务规范必考内容总结业道德与业务规范必考内容总结 第一章第一章金融、资产管理与投资基金金融、资产管理与投资基金 1.金融市场与资产管理行业考点 理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 理解金融市场的分类和构成要素 按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场 按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场 按交割期限分为：现货，期货市。</p><p>11、2020年基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范模考题含答案 1、基金持有人与基金管理人之间是( )，基金管理人和基金托管人应该按照有关法律法规和基金合同中的约定，履行受托职责。 A、合作关系 B、信托关系 C、代理关系 D、借贷关系 参考答案及解析：【正确答案】B 【答案解析】本题考查基金管理人的内部控制。基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照有关法律法规和基。</p>