尽职调查工作

尽职调查工作Tag内容描述：<p>1、证券股份有限公司中小企业私募债券尽职调查工作指引第一章 总则第一条 证券股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司对拟发行中小企业私募债券（以下简称“私募债券）”的中小企业（以下简称“企业”）的尽职调查行为,提高尽职调查质量，根据证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法、上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法、深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法、上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）、深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南制定本工作指引。第二条 从事中小企业私募债承销工作。</p><p>2、银行授信工作尽职调查推进方案为有效贯彻落实银监会颁布的商业银行授信工作尽职指引精神，全面掌握授信工作尽职情况，及时发现授信业务存在的不足和风险隐患，督促授信工作人员增强责任意识和尽职能力，恪尽职守，切实提高授信工作尽职水平。特制定银行授信工作尽职调查推进方案。一、调查目的（一）贯彻落实总、分行工作会议精神，增强经营能力，促进建立健全防范风险的长效机制。总、分行工作会议提出“提高资产质量，要继续作为全行重点工作”的精神，稳步推进授信业务尽职调查工作是贯彻落实总、分行工作会议精神的一项重要措施。通过。</p><p>3、股份有限公司尽职调查工作底稿尽职调查工作底稿2公司治理调查2-1、公司治理机制的建立健全及运行情况编号：2-1-指引第14条公司名称*股份有限公司调查日期*年*月*日至*年*月*日调查地点调查人员调查内容公司组织结构、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况调查事项的时间或期间*年*月*日至*年*月*日调查方法1、 查阅公司组织结构文件2、 查阅公司章程3、 查阅公司股东（大）会、董事会、监事会（以下简称“三会”）议事规则4、 查阅公司投资者关系管理相关制度5、 访谈相关人员调查过程1、 通过查阅公司组织结构文件，访谈公司董。</p><p>4、股份有限公司尽职调查工作底稿尽职调查工作底稿1公司业务调查1-1、 公司所处细分行业的基本情况和特有风险编号：1-1-指引第08条公司名称*股份有限公司调查日期*年*月*日至*年*月*日调查地点调查人员调查内容公司所处细分行业的基本情况和特有风险调查事项的时间或期间*年*月*日至*年*月*日调查方法1、 搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道2、 与公司管理层交谈3、 比较市场公开数据4、 搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件5、 主办券商研究分析调查过程1、 通过查询相关的行业研究报告、行业报道等资。</p><p>5、企业投资价值尽职调查工作指引一、 历史沿革(收集资料辅以当地查询)1、 调查目的：（1）了解企业股东、注册资本、经营业务、主要管理人员的变革历史，了解变动原因，掌握企业发展过程，判断管理层从业经验与诚信情况。（1）分析变动是否符合法律法规规定，有无办理相关手续，并做相应帐务处理，实际股东控制人与帐面或章程记录一致；（3）了解出资人的投资能力，判断企业注册资本来源与真实性，结合关联交易判断资本到位情况。（4）了解公司原有股东、高管人员动向，分析对公司经营业务潜在或可能的影响。（5）分析本次注册资本或股东变动。</p><p>6、尽职调查工作底稿*尽职调查工作底稿1-1 企业基本情况-企业设立与历史沿革公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-1-1企业设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件1-1-2企业设立时的公司章程1-1-3改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1-1-4股东会、董事会关于企业改制的决议文件1-1-5上级主管部门同意改制的批复文件1-1-6改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等1-1-7企业历次变更的营业执。</p><p>7、律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则目 录第一章 总则第二章 本次发行的批准和授权第三章 发行人的主体资格第一节 发行人的设立第二节 发行人的股权演变第三节 发行人的合法存续第四节 发行人的股东及实际控制人第五节 内部职工股、职工持股会等有关问题第四章 发行人的独立性第五章 发行人的业务第六章 关联交易及同业竞争第七章 发行人的主要资产第八章 发行人的重大债权债务第九章 发行人的公司治理及规范运作第一节 发行人的公司章程第二节 发行人的组织结构及运行第三节 发行人的董事、监事和高级管理人员第十章 财务与会计第。</p><p>8、融资担保公司项目调查手册公司业务尽职调查工作手册二0一0年11月手册说明本手册是根据自身实践工作经验及所收集的相关资料作为手册内容，为了规范本公司担保业务调查工作，提高调查质量和效率，同时给予一线业务和风控人员切实建议而制定。本手册内容分为三部分。第一部分为调查流程指引，阐明了业务操作人员在接受客户担保申请、收集资料、初步筛选客户、进入现场调查、撰写调查报告的各个环节中，依据的步骤和程序，同时界定了业务操作人员在项目调查中应承担的职责；第二部分项目调查重点指引和工具：项目调查重点提炼出影响企业履约能。</p><p>9、尽职调查工作制度；工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查；工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关；工作底稿应有索引编号；项目小组应在尽职调查工作完成后，出具尽职调查报告；尽职调查主要内容和方法；第一节公司财务状况调查；一、内部控制调查；通过考察控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施；是否充分、合理并有效；采用以下方法调查公司内部控制制度尽职调查工作制度工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。工作底稿应内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括公司。</p><p>10、对XX公司商务尽职调查工作（审计工作）一、调查时间二、公司主要情况介绍1、公司成立于 年，法人代表: ；注册地址： ；注册资本：人民币 万元；公司类型： 。 目前股东情况明细如下表：投资者名称投资金额（万元）所占比例%合计1000100%公司组织结构图：2、重大资产（包括土地使用权、房屋使用权、知识产权等）状况，房产租赁情况3、对外担保情况、重大合同风险情况4、有无执行中的法律诉讼5、授权管理体系6、目前人力资源情况员工人数、上保险情况6、业态情况三、目前使用的财务系统名称，用易通审计软件取数情况。业务系统名称。与财务。</p><p>11、张志福 高级会计师 资深财务高层上海XX公司尽职调查财务情况汇报-2007年10月26日一、公司财务部门的结构设置和人员安排公司设有财务部，由总经理（顾总）直接领导，人员配备为：主管会计、成本会计、出纳，财务顾问。二、闲置固定资产及未完工程情况调查中还没有发现该公司有闲置的固定资产，财务账、表上也没有其他未完工程。三、应收款项的收回和应付款项的支付情况该公司虽有两套财务报表，但只有阀门厂建立健全了帐户，因此，无法全面了解往来帐目的实际明细帐务情况。单从合并的报表反映，应收帐款年初余额89万元，期末余额133万元，。</p><p>12、投资银行业务尽职调查,提纲 尽职调查的定义 尽职调查的目的 尽职调查的时间 尽职调查的内容 尽职调查的途径 尽职调查工作底稿 尽职调查报告,尽职调查的定义,尽职调查（Due diligence）指为了达成承销一笔证券发行的目的，针对某公司或企业的业务、财务状况和前景(包括其面对的主要风险) 而进行的一个全面的调查。尽职调查一般可分为业务尽职调查和法律尽职调查两类。,尽职调查的目的,1、评估企业的经营状况、财务状况和发展前景； 2、评估从事投资银行业务所面临的风险，并拟定相应的规避措施； 3、建立完善的业务工作底稿； 4、核实已收。</p><p>13、律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则目 录第一章 总则第二章 本次发行的批准和授权第三章 发行人的主体资格第一节 发行人的设立第二节 发行人的股权演变第三节 发行人的合法存续第四节 发行人的股东及实际控制人第五节 内部职工股、职工持股会等有关问题第四章 发行人的独立性第五章 发行人的业务第六章 关联交易及同业竞争第七章 发行人的主要资产第八章 发行人的重大债权债务第九章 发行人的公司治理及规范运作第一节 发行人的公司章程第二节 发行人的组织结构及运行第三节 发行人的董事、监事和高级管理人员第十章 财务与会计第。</p><p>14、尽职调查工作底稿4公司合法合规事项调查 4-1、公司设立及存续情况 编号：4-1-指引第50条 公司名称 *股份有限公司 调查日期 *年*月*日至*年*月*日 调查地点 调查人员 调查内容 公司设立及存续情。</p><p>15、事务所开展尽职调查业务的研究 2010-9-21 简介：伴随着国际国内资本市场的快速发展,各类公司纷纷通过公司并购、股权重组及公开发行上市等资本运作方式寻求集团化、产业化及规模化发展道路。与此同时,私募股权投资。</p><p>16、律师尽职调查工作方案 银行等金融机构 在经营过程中最大的风险来自资金回收风险 那么在放贷或开展其他金融衍生业务过程中 利用律师专业知识和身份提前知悉业务相对方的经营 资产和负债等情况 收集业务相对方的详细资料并作实地验证和取证 作出综合性的资信评估和风险评估 撰写全面性的法律意见 作为银行等金融机构在日常业务的参考和凭据 从而降低银行等金融机构的经营风险 律师尽职调查就是针对银行等金融机构业务通。</p>