2017年反洗钱试题题库答案

2017年反洗钱试题题库答案Tag内容描述：<p>1、1、 判断题1金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。（对）2. 在我国，上游犯罪主体不可以构成洗钱犯罪主体。（错）3. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。（对）4. 完善、有效的内控控制制度能。</p><p>2、1、 判断题1.2012年版的四十项建议所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。（对）2. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。（错）3。</p><p>3、反洗钱一、单项选择题（25道题,共25分）1. 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（ ）个工作日内补正。A.2 B.5 C.7 D.102. （ ）设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收人民币、外币大额交易和可。</p><p>4、1、 判断题1.2012年版的四十项建议所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。（对）2. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。（错）3. 反洗。</p><p>5、2016年反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。（ ）对错2、对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。对错3、与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。对错4、反洗钱检。</p><p>6、反洗钱一、单项选择题（25道题,共25分）1. 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（ ）个工作日内补正。A.2 B.5 C.7 D.102. （ ）设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收人民币、外币大额交易和可。</p><p>7、反洗钱考试题库资料一、填空题1金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确( 专人 )负责大额交易和可疑交易报告工作。2“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( 合法审慎原则 )、 ( 保密原则和与司法机关 ) 、( 行政机关全面合作原则 )。3“一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是（ “了解客。</p><p>8、不定项选择题：1、我国( B )最先规定了洗钱罪。A、修订后的新宪法B、修订后的新刑法C、修订后的新中国人民银行法D、金融机构反洗钱规定2、中华人民共和国反洗钱法经第十届全国人大常委会第二十四次会议上通过，自( C )起正式实施。A、2004年1月1日B、2006年10月31日C、2007年1月1日。</p><p>9、反洗钱知识竞赛试题题库及答案 选择题。 1按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（ ）年。 A: 三年 B:5年 C:10年 D:15年 2世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是（ ） A:英国B。</p><p>10、国内首款基于AI的反洗钱制裁名单系统SaaS服务反洗钱知识竞赛试题库（2017年）一、填空（共28题）1、金融机构应当按照规定向（中国反洗钱监测分析中心）部门报告人民币、外币大额交易和可疑交易。2、（ 中国人民银行 ）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。3、为了给反洗钱信息的分析、调查和侦查提供有关资料、信息的依据，金融机构应当建立客户身。</p><p>11、精品文档2016年反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。（ ）对错2、对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。对错3、与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。对错。</p><p>12、判断题2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准：FATF建议，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。（对）保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。（错）金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。（错）金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。</p>